招商资管北证50成份指数发起A,招商资管北证50成份指数发起C: 招商资管北证50成份指数型发起式证券投资基金托管公约

招商资管北证 50 成份指数型发起式    证券投资基金托管公约   基金料理东谈主：招商证券金钱料理有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                                         招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约                                                       目          录                     招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约   鉴于招商证券金钱料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限株连公 司，按摄影干法律法例的章程具备担任基金料理东谈主的阅历和才能，拟召募刊行招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按摄影干 法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和才能；   鉴于招商证券金钱料理有限公司拟担任招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金 的基金料理东谈主，招商银行股份有限公司拟担任招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基 金的基金托管东谈主；   为明确招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                                            ） 的基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有相易的含义，若有违抗应以基金合同 为准；   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施技巧的相干安排按照基金合同和招募说明书的 章程实验。                            招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约                         一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：招商证券金钱料理有限公司   住所：深圳市前海深港配合区南山街谈听海大路 5059 号前海鸿荣源中心 A 座 2501   法定代表东谈主：易卫东   设立日历：2015 年 4 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号：                《对于核准招商证券股份有限公司设立金钱料理子公司的 批复》   （证监许可〔2015〕123 号）   组织景观：有限株连公司   注册老本：10 亿元   存续期限：执续筹谋   磋议电话：95565   （二）基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时分：1987 年 4 月 8 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86 号文   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织景观：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续技巧：执续筹谋                     招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约             二、基金托管公约的依据、主义和原则   （一）将强托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国民法典》、                    《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“                                         《基 金法》   ”)、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》                      （以下简称“《运作办法》”                                  ）、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险料理章程》（以下简称“《流动性风险料理章程》”）、《公开召募 证券投资基金信息败露料理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募证券投资基金 运作指点第 3 号——指数基金指点》等关系法律法例、基金合同过甚他关系章程制订。   （二）将强托管公约的主义   将强本公约的主义是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的辅助、投资运作、净 值狡计、收益分派、信息败露及彼此监督等相劳动宜中的权力义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （三）将强托管公约的原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额执有东谈主正当权益的 原则，经协商一致，签订本公约。                      招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约             三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。   本基金的投资范围主要包括标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭据）                                   。为更好地实 现投资标的，基金可少量投资于除标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括北京证 券交易所、沪深证券交易所过甚他照章刊行上市的股票、存托凭据）、债券（包括国债、央行 单子、政府支执机构债券、政府支执债券、场所政府债、金融债、企业债、公司债、公开辟行 的次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可转机债券、可交换债券等）                                    、金钱支执 证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器用、股指期货、国债期货及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证监会相干章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合方法后，不错 将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱比例不低于非现款基金金钱的 80%且 不低于基金金钱净值的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需交纳的交 易保证金后，本基金执有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%。 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适合方法 后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱比例不低于非现款基金金钱的 80% 且不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需交纳的交易保证金后，本基 金执有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种金钱支执证券的比例，不得跳动基金金钱净值 的 10％；                        招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约    （4）本基金执有的一起金钱支执证券，其市值不得跳动基金金钱净值的 20％；    （5）本基金执有的团结（指团结信用级别）金钱支执证券的比例，不得跳动该金钱支执 证券领域的 10％；    （6）本基金料理东谈主料理的一起基金投资于团结原始权益东谈主的种种金钱支执证券，不得超 过其种种金钱支执证券共计领域的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支执证券。基金执有资 产支执证券技巧，若是其信用品级下落、不再稳当投资方法，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内赐与一起卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总金钱，本基金 所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与国债期货、股指期货投资，应遵命下列比例限制： 市值之和，不得跳动基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、金钱支执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 的 15%； 总市值的 30%； 货合约价值，共计（轧差狡计）应当稳当基金合同对于债券投资比例的关系约定； 交易日基金金钱净值的 30%； 市值的 20%； 合《基金合同》对于股票投资比例的关系约定； 交易日基金金钱净值的 20%；    （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跳动基金金钱净值的 15%；因证                      招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约 券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东谈主之外的成分以至基金不稳当该比 例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可领受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （12）本基金基金金钱总值不跳动基金金钱净值的 140%；   （13）本基金投资存托凭据的比例限制依照境内上市交易的股票实验，与境内上市交易的 股票合并狡计；   （14）本基金若参与融资业务，在职何交易日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%；   （15）本基金若参与转融通证券出借业务，需投降下列投资比例限制： 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围； 狡计；   因证券/期货商场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金料理东谈主之外的成分以至基金 投资不稳当上述章程的，基金料理东谈主不得新增转融通证券出借业务。   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）            、（10）                、（11）、（15）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外 的成分以至基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行 颐养，但中国证监会章程的稀奇情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的 关系约定。在上述技巧内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适合方法 后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的章程实验。   （1）承销证券；                     招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷株连的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行为。   如法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述谢绝性章程，基金料理东谈主在履行适合方法后 可不受上述章程的限制或按颐养后的章程实验。 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额执有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实验。相干交易必须预先得到 基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   （二）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主遴荐存 款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金料理东谈主应根据法律法例的章程及《基金合同》 的约定审慎遴荐入款银行，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否稳当关系 章程进行监督。对于不稳当章程的银行入款，基金托管东谈主不错拒却实验，并申报基金料理东谈主。   本基金投资银行入款应稳当如下章程： 入款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主阅历 的团结交易银行的银行入款、同行存单占基金金钱净值的比例共计不得跳动 20%；投资于不 具有基金托管东谈主阅历的团结交易银行的银行入款、同行存单占基金金钱净值的比例共计不得 跳动 5%。   关系法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资策略，基金料理东谈主履行适合方法 后，可相应颐养投资组合限制的章程。 职责、风险戒指措施和监察稽核轨制，切实驻扎关系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行依期 入款业务的监督与核查，审查、复核相干公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等关系文献，                     招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约 切实履行托管职责。   （1）基金料理东谈主负责戒指信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才能等波及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不妥变成基金财产耗费的，由 基金料理东谈主承担株连。   （2）基金料理东谈主负责戒指流动性风险，并承担因戒指不力而变成的耗费。流动性风险主 要包括基金料理东谈主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不成孤高基金宽泛结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前支取 而波及的利息耗费影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金料理东谈主须加强里面风险戒指轨制的缔造。如因基金料理东谈主职工职务行为导致基 金财产受到耗费的，需由基金料理东谈主承担由此变成的耗费。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格投降《基金法》                                     、《运作办 法》等关系法律法例，以及国度关系账户料理、利率料理、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款公约的签订、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取、基金投资银行入款的监督   （1）基金料理东谈主应与稳当阅历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作公约》    （以下简称《总体配合公约》                ），细目《入款公约书》的姿色范本。                                《总体配合公约》和 《入款公约书》的姿色范本由基金托管东谈主与基金料理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相干法例对《总体配合公约》和《入款公约书》的内容进行复核， 审查入款银行阅历等。   （3）基金料理东谈主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭据的办理方式、 邮寄地址、磋议东谈主和磋议电话，以及入款证实书或其他有用凭据在邮寄过程中遗失后，入款余 额的说明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他有用入款凭据的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发收支款余 额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金料理东谈主应在《入款公约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一起划 转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 入款银行承担一切株连。                     招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约   （6）基金料理东谈主应在《入款公约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金料理东谈主应实时书面申报入款行，书面申报应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具正经书面说明书。变更申报的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定磋议东谈主变更，应实时加盖公章书 面申报对方。   （7）基金料理东谈主应在《入款公约书》中章程，因依期入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与入款银行签订的《总体 配合公约》、      《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主辅助和使用。   （1）入款证实书等入款凭据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东谈主应在《存 款公约书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭据（下称“存 款凭据”）     ，该入款凭据为基金入款说明或到期支款的有用凭据，且对应每笔入款仅能开具独一 入款凭据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭据复印件并与 基金托管东谈主电话说明收妥后，将入款凭据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定联 系东谈主；若入款银行分支机构代为辅助入款凭据的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真一份 入款凭据复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   （2）入款凭据的遗失补办   入款凭据在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向入款银行提议补办苦求，基金料理东谈主应督 促入款银行尽快补办入款凭据，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东谈主，原入款 凭据自动作废。   （3）账目查对   每个使命日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金料理东谈主应在《入款公约书》中章程，对于存期跳动 3 个月的依期入款，基金托管东谈主于 每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照中国东谈主民银行查扣问复的关系时限要求及                      招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约 时回复。基金料理东谈主有株连督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复变成的资 金被挪用、盗取的株连由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定磋议东谈主。   （4）到期兑付   基金料理东谈主提前申报基金托管东谈主通过快递将入款凭据原件寄给入款银行分支机构指定的 司帐主管。入款银行未收到入款凭据原件的，应向基金托管东谈主电话盘问。入款到期前基金料理 东谈主与入款银行说明入款凭据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，申报基金料理东谈主与存 款银行接洽入款到账时分及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽终结示知基金托管东谈主，基金托 管东谈主收妥入款本息确当日申报基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《入款公约书》中章程，入款凭据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 申报基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭据复印件上加盖公章并出具相干说明文献后，与入款 银行指定司帐主管电话说明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如 果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个使命日支付，入款银行需按原公约 约定利率和本体延期天数支付延期利息。   若是在入款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因，基 金料理东谈主不错提前支取一起或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与入款银行签订的《入款公约书》实验。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行入款投资时有违犯关系法律法例的章程及《基金合同》 的约定的行为，应实时以书面景观申报基金料理东谈主在 10 个使命日内矫正。基金料理东谈主对基金 托管东谈主申报的非法事项未能在 10 个使命日内矫正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金托 管东谈主发现基金料理东谈主有首要非法行为，应立即敷陈中国证监会，同期申报基金料理东谈主在 10 个 使命日内矫正或拒却结算，若因基金料理东谈主拒不实验变成基金财产耗费的，相干耗费由基金管 理东谈主承担，基金托管东谈主不承担相干株连。   （四）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主参与银 行间债券商场进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳当法律法例 及行业方法的、经正经遴荐的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易敌手                    招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约 所适用的交易结算方式。基金料理东谈主有株连确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此变成的耗费应由基金料理东谈主承担。如基金料理东谈主在基金投资运作之前未向基金 托管东谈主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金料理东谈主招供全商场交易敌手。基金料理 东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。在基金存续技巧基金料理东谈主 不错颐养交易敌手名单，但应将颐养终结至少提前一个使命日书面申报基金托管东谈主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金料理东谈主根据商场需要临时颐养银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东谈主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商措置。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券商场的交易法则进行交易，并负责 措置因交易敌手不履行合同而变成的纠纷。若未践约的交易敌手在基金料理东谈主细主义时天职 仍未承担失约株连过甚他相干法律株连的，基金料理东谈主不错对相应耗费先行赐与承担，然后再 向相干交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应及 时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨株连。   （五）本基金投资流畅受限证券，应投降《对于基金投资非公开辟行股票等流畅受限证券 关系问题的申报》等关系监管章程。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布首要 音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开辟行证券，且限于由中国证券登记结算有限 株连公司、中央国债登记结算有限株连公司或银行间商场算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券商场交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开辟行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的关系基金投资流畅受限证券的投资决议进程、风险戒指轨制。基金投资非公开辟行股 票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不 限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。   基金料理东谈主应至少于初次实验投资指示之前两个使命日将上述贵府书面发至基金托管东谈主，                     招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约 保证基金托管东谈主有饱和的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个使命日内，以书 面或其他两边招供的方式说明收到上述贵府。   基金料理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采用积极有 效的措施，在合理的时天职有用措置基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或商场发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活贫苦时，基金料理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担统统耗费。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担 任何株连。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时分等。基金料理东谈主 应保证上述信息确凿凿、圆善，并应至少于拟实验投资指示前两个使命日将上述信息书面发至 基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时分进行审核。   由于基金料理东谈主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，以至托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担株连。 券的行为。如发现基金料理东谈主违犯了《基金合同》、                       《托管公约》以过甚他相干法律法例的关系 章程，应实时申报基金料理东谈主，并报告中国证监会，同期采用合理措施保护基金投资东谈主的利益。 基金托管东谈主有权对基金料理东谈主的非法、非法以及违犯《基金合同》、                              《托管公约》的投资指示不 予实验，独立即申报基金料理东谈主矫正，基金料理东谈主不予矫正或已代表基金签署合同不得不实验 时，基金托管东谈主应向中国证监会敷陈。 露所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金料理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，负责评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、费力守法的原则进行中期单子的投资业务，并应稳当法律法例及监管机构的相干规 定。   （七）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金金钱净值狡计、 种种基金份额净值狡计、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、相干信息败露、基金宣传 推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或本体投资运作违犯法律法例、                   招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约 《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式申报基金料理东谈主限 期矫正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到申报后应及 时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面申报，基金料理东谈主应以书面景观给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及矫正期限。在上述规依期限 内，基金托管东谈主有权随时对申报县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管 东谈主申报的非法事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务实验核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金料理东谈主应在章程时分 内回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基 金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金料理东谈主应积极配 合提供相干数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易方法还是凯旋的指示违犯法律、行政法例和 其他关系章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即申报基金料理东谈主实时矫正，由此变成的损 失由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其申报义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要非法行为，应实时敷陈中国证监会，同期申报 基金料理东谈主限期矫正。                      招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约            四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全辅助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核 基金料理东谈主狡计的基金金钱净值和种种基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理算帐交收、相 关信息败露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未执 行或无故蔓延实验基金料理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、 托管公约过甚他关系章程时，应实时以书面景观申报基金托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主收到书 面申报后应鄙人一使命日前实时查对并以书面景观给基金料理东谈主发出回函，说明非法原因及 矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对申报县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管公约对 基金业务实验核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在章程时分 内回应并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相干贵府 以供基金料理东谈主核查托管财产的圆善性和确凿性。   （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要非法行为，应实时敷陈中国证监会，同期申报基 金托管东谈主限期矫正，并将矫正终结敷陈中国证监会。                       招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约                  五、基金财产的辅助   （一）基金财产辅助的原则 产的圆善与孤独。 基金料理东谈主的正大指示，不得自行诈骗、贬责、分派基金的任何金钱。不属于基金托管东谈主本体 有用戒指下的金钱及什物证券等在基金托管东谈主辅助技巧的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此 产生的株连。 并申报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时申报基金管 理东谈主采用措施进行催收，基金料理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的耗费，基金托管东谈主应 给予必要的协助。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金金钱（包括但不限于证券交易资金账户内 的资金、证券类基金金钱、期货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构 或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的诈骗、断然、邪恶或收歇等原因给基金金钱变成 的耗费等不承担株连。   （二）基金召募技巧及召募资金的验资 法》、   《运作办法》等关系章程后，基金料理东谈主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为 基金开立的基金资金账户，同期在章程时天职，基金料理东谈主应聘用稳当《中华东谈主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。验资机构需在验资敷陈中对发起资金提供 方过甚执有份额进行专门说明。出具的验资敷陈由投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐 师署名方为有用。 事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理                                           ， 辅助基金的银行入款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“招商资管                     招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约 北证 50 成份指数型发起式证券投资基金”                     ，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务之外的行为。   （四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和料理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行为。 由基金料理东谈主负责。 易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易算帐，并与基金托管东谈主开 立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证券 账户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的行为。本基金通过证券筹谋机构进行的交易 由证券筹谋机构算作结算参与东谈主代理本基金进行结算。 交易资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按关系章程开立、使用并料理；若无相干章程，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实验。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同凯旋后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限株连公司和银行 间商场算帐所股份有限公司的关系章程，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东谈主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和商场监控中心的登录用户名及密码告 知基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金料理东谈主进行，重置后务必实时通 知基金托管东谈主。                     招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约   基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金料理东谈主保证 所提供的账户开户材料确凿凿性和有用性，且在相干贵府变更后实时将变更的贵府提供给基 金托管东谈主。 东谈主协助基金托管东谈主按照关系法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按关系章程使用并 料理。   （七）基金财产投资的关系有价凭据等的辅助   基金财产投资的关系什物证券等有价凭据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的辅助 库，或存入中央国债登记结算有限株连公司、银行间商场算帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限株连公司或单子营业中心的代辅助库，什物辅助凭据由基金托管东谈主执有。什物证券等 有价凭据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放 机构及基金托管东谈主之外机构本体有用戒指的有价凭据不承担辅助株连。   （八）与基金财产关系的首要合同的辅助   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产关系的首要合同的原件永诀由基金料理东谈主、基 金托管东谈主辅助。除本公约另有章程外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关系的首要合同 应尽可能保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份底本的原件。基金料理东谈主应在首要合 同签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个使命日内将底本投递基金托管东谈主处。 因基金料理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的终结，由基金料理东谈主 负责。首要合同的辅助期限为基金合同隔断后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的底本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金料理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基 金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                      招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约                六、指示的发送、说明及实验   基金料理东谈主在诈骗基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托 管东谈主实验基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金来往等关系事项。   基金料理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金料理东谈主发送的电子指示（给与电子报文传送的电子指示、招商银行托管 +概括办事平台录入的电子指示）               、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据基金料理 东谈主同意设定的业务法则自动产生的电子指示）                    。纸质指示包括基金料理东谈主给基金托管东谈主传真指 令或原件指示。   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金料理东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权申报书（以下称“授权申报书”）                                     ，指定指示 的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权申报书的内容包括被授权东谈主的名单、署名/钤记样本、权限 和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权申报书应加盖基金料理东谈主公司公 章和法定代表东谈主（或授权东谈主）署名/签章，若由授权代表签署，还应附上法定代表东谈主的授权书， 并写明凯旋时分，未写明凯旋时分的以本托管公约签署日历或授权申报书的题名日历为凯旋 时分。基金料理东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授权通 知书，同期电话申报基金托管东谈主。授权申报书经基金料理东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基 金料理东谈主和基金托管东谈主招供的方式说明后，于授权申报书载明的凯旋时分凯旋或授权申报书 的题名时分凯旋。基金料理东谈主在而后三个使命日内将授权申报书的底本送交基金托管东谈主。授权 申报书底本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权申报书负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 相干操作主谈主员之外的任何东谈主露出，但法律法例则程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在料理本基金时，基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主钤记/署名。基金料理 东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时分、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、说明及实验的时分和方法   基金料理东谈主遴荐以劣等（2）种方式向基金托管东谈主发送指示：   （1）基金料理东谈主通过招商银行托管+概括办事平台录入方式，向基金托管东谈主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+概括办事平台是指基金托管东谈主基于 Internet 网罗，向基金料理东谈主提供的 客户办事软件，已毕基金料理东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵府传递 和信息办事等纵贯式处理。   基金料理东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”概括办事平台办事公约》，具体事                     招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约 宜以《招商银行“托管+”概括办事平台办事公约》的约定为准。   （2）基金料理东谈主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投资 指示。   基金料理东谈主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金料理东谈主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件示知基金托管东谈主本基金的金钱代码。   对于基金料理东谈主通过上述（2）方式发送的指示，基金料理东谈主不得否定其效劳。   对于基金料理东谈主通过上述（2）方式发送指示的，在救急情况下，基金料理东谈主不错传真发 送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式永诀按照以劣等（3）、                                    （4）款指示发 送方式实验。   （3）基金料理东谈主遴荐以传真方式发送指示   对于基金料理东谈主通过预遗留真号码发出的指示，基金料理东谈主不得否定其效劳。   稀奇情况下，基金料理东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码救急 发送传真指示，基金料理东谈主须通过授权的电话号码申报基金托管东谈主收受传真指示。如因基金管 理东谈主未申报基金托管东谈主收受传真指示变成的耗费，基金托管东谈主不承担株连。上述稀奇情况措置 后，基金料理东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新申报，并加盖基金料理东谈主在授权申报书 中的预留印鉴。   （4）基金料理东谈主快递寄送或现场交互指示原件的景观传递指示   如需变更指示发送景观，基金料理东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送景观的指示 发送方式变更申报书。   基金料理东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+概括办事平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供相干合同、交易凭据或其他说明材料。基金料理东谈主对该 等贵府确凿凿性、有用性、圆善性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+概括办事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金料理东谈主不得否定其效劳。   对于新股、新债申购等网下公开辟行业务，基金料理东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东谈主。   对于期货收支金业务，基金料理东谈主应于交易日历货收支金截止时分前 2 小时将期货收支 金指示发送至基金托管东谈主。宽泛情况下由基金托管东谈主依据基金料理东谈主发出的收支金指示，通过 期货结算银行银期转账系统进行收支金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧迫 情况时，基金料理东谈主不错使用非银期转账手工收支金。   非银期转账手工收支金，入金由基金托管东谈主依据基金料理东谈主提供的划款指示通过结算银                      招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金料理东谈主申报期货公司进行入金操作，出金由基 金料理东谈主申报期货公司出金后，由期货公司依据基金料理东谈主提供的出金指示划往本基金托管 账户。   实验完期货出金或入金的操作后，基金料理东谈主应通过其交易系统或终局系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，基金料理东谈主在诈骗基金财产开展场内证券交易前，通过基金托管账户与证 券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券交易资金账户之间划款，即 银证互转。   对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金料理东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相干划款指示发送至基金托管东谈主。基金料理东谈主应与基金托管东谈主说明基金 托管东谈主已完成文凭和权限竖立后方可进行本基金的银行间交易。对于向基金托管东谈主出具无需 银行间成交单授权书的，基金料理东谈主应在首笔银行间交易时通过预留电话申报基金托管东谈主，如 基金料理东谈主未申报基金托管东谈主，导致指示未实验或实验失败的，基金托管东谈主不承担株连。   对于指定时分出款的交易指示，基金料理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对于 基金料理东谈主于交易日 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款，如出 款不凯旋，基金托管东谈主不承担相应株连。   基金料理东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话说明，如因基金料理东谈主未申报基 金托管东谈主收受传真指示变成的耗费，基金托管东谈主不承担株连。对于依照“授权申报书”发出的 指示，基金料理东谈主不得否定其效劳。   基金料理东谈主在发送指示时，应确保出款账户有饱和的资金余额、文献贵府皆全，并为基金 托管东谈主留出实验指示所必需的时分，因基金料理东谈主未给予合理必需的时分导致基金托管东谈主操 作不凯旋的，基金托管东谈主不承担株连。   基金托管东谈主说明收到基金料理东谈主发送的指示后，搪塞指示进行景观审查，考据指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是否和 预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴景观上不存在首要差 异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、误解，基金托管 东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金料理东谈主提交的指示按照本托管公约约定进行口头一 致性审查，不负责审查基金料理东谈主发送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、确凿性、圆善 性和有用性，基金料理东谈主应保证上述文献贵府正当、确凿、圆善和有用。如因基金料理东谈主提供 的上述文献不对法、不确凿、不圆善或失去效劳而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来 耗费，由基金料理东谈主承担株连。                      招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约   基金托管东谈主审核指示无误后应在规依期限内实时实验。   在指示未实验的前提下，若基金料理东谈主肃除指示，基金料理东谈主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、    “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主钤记/署名后传真给基金托管东谈主，并电话通 知基金托管东谈主。若肃除电子指示，基金料理东谈主应通过相干系统肃除，系统功能不支执肃除的， 应参照肃除传真指示方式肃除电子指示。   （四）基金料理东谈主发送无理指示的情形和处理方法 能辨识或要素不全导致无法实验等情形。 暂停指示的实验，由基金料理东谈主肃除指示或肃除后再再行发送指示。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实验指示的情形和处理方法   基金托管东谈主发现基金料理东谈主发送的指示有可能违犯《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本公约或其他关系法律法例的章程时，应暂缓实验指示，并实时申报基金料理东谈主，基金料理东谈主 收到申报后应实时查对并矫正；如相干交易已凯旋，则应申报基金料理东谈主在法例规依期限内及 时矫正。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行为，基金托管东谈主在过后履行了对基金料理东谈主的 申报义务后，即视为十足履行了其投资监督职责。对于基金料理东谈主违犯《基金法》、                                     《运作办法》、 《基金合同》、本公约或其他关系法律法例的章程变成基金财产耗费的，由基金料理东谈主承担相 应株连，基金托管东谈主免于承担株连。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示实验的处理方法   对于基金料理东谈主的有用指示和申报，除非违犯法律法例、基金合同、托管公约或具有第（四） 项所述无理，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延实验。除因成心或首要邪恶以至本基金、基金管 理东谈主的利益受到毁伤而负补偿株连外，基金托管东谈主对实验基金料理东谈主的正当指示对基金财产 变成的耗费不承担补偿株连。   （七）更换被授权东谈主员的方法   基金料理东谈主撤换被授权东谈主员、更动被授权东谈主员的权限、变更或新增收受传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金料理东谈主和基金 托管东谈主招供的方式再行向基金托管东谈主发出加盖基金料理东谈主公司公章的授权申报书，同期电话 申报基金托管东谈主。新授权申报书经基金料理东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金料理东谈主和 基金托管东谈主招供的方式说明后，于授权申报书载明的凯旋时分凯旋，同期原授权申报书失效。 基金料理东谈主在而后三个使命日内将新授权申报书的底本送交基金托管东谈主。授权申报书底本内 容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。基金托管东谈主更换收受基 金料理东谈主指示的东谈主员，应提前申报基金料理东谈主。   （八）指示的辅助                    招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约   指示若以传真景观发出，则底本由基金料理东谈主辅助，基金托管东谈主辅助指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）相干株连   对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以至资金未能实时算帐 所变成的耗费，由基金料理东谈主承担。因基金料理东谈主原因变成的传输不足时、未能留出饱和实验 时分、未能实时与基金托管东谈主进行指示说明以至资金未能实时算帐或交易失败所变成的耗费 由基金料理东谈主承担。基金托管东谈主正照实验基金料理东谈主发送的有用指示，基金财产发生耗费的， 基金托管东谈主不承担相应株连。在宽泛业务受理渠谈和指示章程的时天职，因基金托管东谈主原因造 成未能实时或正照实验正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主喜悦担相应的责 任，但如遭受不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本公约相干章程履行印鉴和签名的口头一致性景观审核职责，若是基金 料理东谈主的指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权申报书等情形，基金托管 东谈主不承担因实验关系指示或拒却实验关系指示而给基金料理东谈主或基金金钱或任何第三方带来 的耗费，相应株连由基金料理东谈主承担，但基金托管东谈主未按本托管公约约定尽景观审核义务实验 指示而变成耗费的情形除外。                     招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约                七、交易及算帐交收安排   （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货筹谋机构 证券筹谋机构进行锻真金不怕火后细目代理本基金证券买卖证券筹谋机构，并承担相应株连。基金料理 东谈主、基金托管东谈主和证券筹谋机构可就本基金参与证券交易的具体事项另行签订证券经纪办事 公约。 其他事宜根据法律法例、           《基金合同》的相干章程实验，若无明确章程的，可参照关系证券买 卖、证券筹谋机构遴荐的法则实验。   （1）基金料理东谈主所遴荐的期货公司负责办理基金金钱的期货交易的算帐交割。   （2）基金料理东谈主应责成其遴荐的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金料理东谈主发送以 商场监控中心姿色显现本基金成交终结的交易结算敷陈及参照商场监控中心姿色制作的显现 本基金期货保证金账户权益景象的交易结算敷陈。经基金托管东谈主同意，可给与电子邮件的传送 方式算作救急备份方式传输当日交易结算数据。   宽泛情况下当日交易结算敷陈的发送时分应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而变成数据蔓延发送的，基金料理东谈主应实时申报基金托管东谈主，并在收复后示知期货公司立即发 送至基金托管东谈主，并电话说明数据收受景象。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基金管 理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金料理东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即申报基金托 管东谈主，并电话说明数据收受景象。   （3）基金料理东谈主应责成其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、圆善性、确凿性负责。   由于交易结算敷陈的纪录事项出现与本体交易终结和权益不符变成本基金估值狡计无理 的，应由基金料理东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担株连。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   本基金通过证券筹谋机构进行的交易由证券筹谋机构算作结算参与东谈主代理本基金进行结 算；本基金通过时货筹谋机构进行的交易由期货筹谋机构算作结算参与东谈主代理本基金进行结 算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或相干机构负责结算。基金料理东谈主、基金托管东谈主以及被 遴荐的证券筹谋机构应根据关系法律法例及相干业务法则，签订证券经纪办事公约，用以具体 明确三方在证券交易资金结算业务中的株连。   对基金料理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内实验不得延误。   本基金投资于统统场酬酢易的资金汇划，由基金托管东谈主负责办理。   证券筹谋机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限株连公司完成证券交易及非交易 波及的证券资金结算业务，并承担由证券筹谋机构原因变成的宽泛结算、交收业务无法完成的 株连。                      招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约   （三）基金申购、赎回和转机业务处理的基本章程 基金料理东谈主搪塞传递的申购、赎回、转机通达式基金的数据确凿性和准确性负责。基金托管东谈主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东谈主发送前一通达日上述关统统据，并保证相干数据的准确、圆善。 发送关统统据，如因多样原因，该系统无法宽泛发送，两边可协商措置处理方式。基金料理东谈主 向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关系章程保存。 行。不然，由基金料理东谈主承担相应的株连。   为孤高申购、赎回、转机及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金算帐的专用账户， 该账户由登记机构料理。 日历并申报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时申报基金 料理东谈主采用措施进行催收，由此变成基金耗费的，基金料理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的 耗费。   划付赎回款、转机转出款时，如基金资金账户有饱和的资金，基金托管东谈主应按时划付；因 基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主不承担株连，株连 由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资关系的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的姿色、内容、发送、收受和说明方式等与投资指示相易。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵命“全额算帐、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细目资金账户净应收额或净应付额，以此细目 资金交收额，基金托管东谈主应当为基金料理东谈主提供适合方式，便于基金料理东谈主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金料理东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金算帐账户划往基 金资金账户，基金料理东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询终结；当存在资金账户净应付额时， 基金托管东谈主按照基金料理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金算帐账户，                    招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约 基金料理东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询终结。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有饱和的资金，基金托管东谈主应按时划付；因 基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主应实时申报基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担株连；如系基金料理东谈主的原因变成，株连由基金料理东谈主承担，基金托 管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 定在中国证监会章程引子上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。                      招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约               八、基金金钱净值狡计、估值和司帐核算   （一）基金金钱净值的狡计、复核与完成的时分及方法   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   任一类基金份额净值是指估值日该类基金份额的基金金钱净值除以估值日该类基金份额 的总和，种种基金份额净值的狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理 东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主每个使命日狡计基金金钱净值、种种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规 定公告。   基金料理东谈主应每个使命日对基金金钱估值，但基金料理东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金料理东谈主每使命日对基金金钱进行估值后，将基金金钱净值、种种基金 份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。 金的基金司帐株连方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相干各方在 对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东谈主对基金净值信息的狡计终结 对外赐与公布。   （二）基金金钱的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值无理的处理方式   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值无理。   （四）基金司帐轨制   按国度关系部门章程的司帐轨制实验。   （五）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同凯旋后，应按照两边约定的团结记账方法和司帐处 理原则，永诀独马上竖立、记录和辅助本基金的全套账册，对相干各方各自的账册依期进行核 对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。   （六）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时，应 实时申报基金料理东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据十足一致。                     招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月结尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核；在 季度结尾之日起 15 个使命日内完成基金季度敷陈的编制及复核；在上半年结尾之日起 2 个月 内完成基金中期敷陈的编制及复核；在每年结尾之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制及 复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以国度关系章程为准。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过 稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同凯旋不足两个月的，基金 料理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   （七）在有需要时，基金料理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据 和编制终结。                 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约               九、基金收益分派 基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                    招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约                  十、基金信息败露   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律法例、基金合同的关系章程进行信息败露，拟公开败露 的信息在公开败露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、                            《信息败露办法》过甚他关系规 定进行信息败露外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业 务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务： 管机构的号令、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金产物贵府节录、 基金份额发售公告、基金合同凯旋公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期 敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈）、临时敷陈、澄澈公告、基金份额 执有东谈主大会决议、投资金钱支执证券/股指期货/国债期货的相干公告、基金参与融资和转融通 证券出借交易的相干公告、实施侧袋机制技巧的信息败露、算帐敷陈、中国证监会章程的其他 信息。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈需经稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务 所审计后，方可败露。   若本基金参与股指期货、国债期货交易，基金料理东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度报 告等依期敷陈和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货、国债期货交易情况，包括交易政 策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险 的影响以及是否稳当既定的投资/交易策略和投资/交易标的。   若本基金投资金钱支执证券，基金料理东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中败露其执有的 金钱支执证券总额、金钱支执证券市值占基金净金钱的比例和敷陈期内统统的金钱支执证券 明细。基金料理东谈主应在基金季度敷陈中败露其执有的金钱支执证券总额、金钱支执证券市值占 基金净金钱的比例和敷陈期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支执证券明细。   若本基金参与融资和转融通证券出借交易，基金料理东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度 敷陈等依期敷陈和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资和转融通证券出借交易情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚料理情况等，并就转融通证券出借业务在报 告期内发生的首要关联交易事项作念堤防说明。   （三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息败露中的职责和信息败露方法   基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息败露过程中应以保护基金份额执有东谈主利益为宗旨，敦厚 信用，严守玄机。基金料理东谈主负责办理与基金关系的信息败露事宜，对于根据相干法律法例和 基金合同章程的需要由基金托管东谈主复核的信息败露文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金                    招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约 料理东谈主赐与公布。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和限时败露的 义务。   基金料理东谈主应当在中国证监会章程的时天职，将应予败露的基金信息通过稳当中国证监 会章程条目的宇宙性报刊及《信息败露办法》章程的互联网网站等引子败露。根据法律法例应 由基金托管东谈主公开败露的信息，基金托管东谈主在章程引子公开败露。   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金相干信息：   （1）不可抗力；   （2）发生基金合同约定的暂停估值的情形；   （3）法律法例、中国证监会章程或基金合同约定的其他情形。   按关系章程须经基金托管东谈主复核的信息败露文献，由基金料理东谈主草拟、并经基金托管东谈主复 核后由基金料理东谈主公告。发生基金合同中章程需要败露的事项时，按基金合同章程公布。   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法例则程将信息 置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时分获取上述文献 的复制件或复印件。基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                     招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约                    十一、基金用度   （一）基金托管费的计提方法、计提方法和支付方式如下：   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付 日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋议基金托管 东谈主协商措置。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                    招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约               十二、基金份额执有东谈主名册的辅助   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼、证件号码和执有的基金份额。基 金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和辅助，基金料理东谈主和基金托 管东谈主应永诀辅助基金份额执有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善辅助，则按相干法律 法例承担株连。   在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金料理东谈主应将关系贵府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确凿凿性、准确性和圆善性。基金料理东谈主和基金托 管东谈主不得将所辅助的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投降守秘 义务。                     招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约                 十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府。基金托管 东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府。基金料理东谈主和基金托管东谈主都 应当按章程的期限辅助。保存期限不少于 20 年。   （二）合同档案的建立 东谈主。   （三）变更与协助   若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主收受相应 文献。   （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责圆善保存原始凭据、记账凭据、基金账册、 交易记录和错误合同等，承担守秘义务并保存至少 20 年以上。                   招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约            十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金料理东谈主职责隔断后，仍应妥善辅助基金料理业务贵府，保证不作念出对基金份额 执有东谈主的利益变成毁伤的行为，并与新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主实时办理基金料理业 务的打法手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主查对基金 金钱总值和基金金钱净值。   （二）基金托管东谈主职责隔断后，仍应妥善辅助基金财产和基金托管业务贵府，保证不作念出 对基金份额执有东谈主的利益变成毁伤的行为，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理 基金财产和基金托管业务的打法手续。基金料理东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值。   （三）其他事宜见基金合同的相干约定。                   招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约                  十五、谢绝行为  本公约当事东谈主谢绝从事的行为，包括但不限于：  （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金料理东谈主不屈正地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主不屈正地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主非法承诺收益或者承担耗费。  （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主露出基金运作和料理过程中任何尚未按法律法例规 定的方式公开败露的信息。  （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高等料理东谈主员和其他从业东谈主 员彼此兼职。  （八）基金托管东谈主暗地动用或贬责基金财产，根据基金料理东谈主的正当指示、基金合同或托 管公约的章程进行贬责的除外。  （九）法律法例和基金合同谢绝的其他行为，以及依照法律、行政法例关系章程，由中国 证监会章程谢绝基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行为。  如法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述谢绝性章程，基金料理东谈主在履行适合方法后 可不受上述章程的限制或按颐养后的章程实验。                   招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约          十六、托管公约的变更、隔断与基金财产的算帐  （一）托管公约的变更方法  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基 金合同的章程有任何突破。  （二）基金托管公约隔断的情形 月内无其他适合的托管机构邻接其原有权力义务； 月内无其他适合的基金料理机构邻接其原有权力义务；  （三）基金财产的算帐  基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                    招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约                  十七、失约株连   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不稳当约定的，应当承担失约 株连。   （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》、                                    《基金合同》 和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主变成毁伤的，应当永诀对各自的行为照章 承担补偿株连；因共同行为给基金财产或者基金份额执有东谈主变成毁伤的，对内应当根据各自的 过失进度对由此变成的平直耗费永诀承担相应的株连。   （三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主或基金财产变成耗费的，应就平直耗费进行补偿， 另一方当事东谈主有权力及义务代表基金向失约方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主免责： 算作而变成的耗费等； 失等； 通信故障、电力故障、狡计机病毒挫折过甚它不测事故，所导致的耗费等；   （四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采用必要的措施，致力于防 止耗费的扩大。莫得采用适合措施以至耗费进一步扩大的，不得就扩大的耗费要求补偿。非违 约方因退避耗费扩大而支拨的合理用度由失约方承担。   （五）失约行为虽已发生，但本托管公约粗略络续履行的，在最大限制地保护基金份额执 有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当络续履行本公约。若基金料理东谈主或基金托管 东谈主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要支执。   （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可戒指的成分导致业务出现差错，基金料理东谈主和基 金托管东谈主诚然还是采用必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发现无理或因前述原因未 能幸免或更正无理的，由此变成基金财产或投资东谈主耗费，基金料理东谈主和基金托管东谈主奉命补偿责 任。然而基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施抛弃或拖沓由此变成的影响。                   招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约                十八、争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，如经友好协商未能措置 的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根据该院届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲 裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理技巧，基金料理东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，络续诚实、费力、守法地履 行基金合同和本托管公约章程的义务，可贵基金份额执有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本托管公约之主义，不含港澳台地区法律）统率并从其 解释。                    招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约                十九、托管公约的效劳  两边对托管公约的效劳约定如下：  （一）基金料理东谈主在向中国证监会召募注竹素基金时提交的托管公约草案，应经托管公约 当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，公约当事东谈主两边根据中国证监 会的观念修改并正经签署托管公约。托管公约以中国证监会注册的文本为正经文本。  （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同凯旋之日起凯旋。托管公约的有 效期自其凯旋之日起至基金财产算帐终结报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管公约自凯旋之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。  （四）本公约一式三份，公约两边各执一份，由基金料理东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效劳。                   招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主应赐与配合，承 担司法协助义务。  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽事宜，当事 东谈主依据基金合同、关系法律法例等章程协商办理。  本公约附件组成本公约不可分割的组成部分。                   招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约               二十一、托管公约的签订  本公约经基金料理东谈主和基金托管东谈主招供后，由两边当事东谈主在本公约上加盖公章或合同专 用章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签章（署名或加盖名章）                             ，并注明本托管公约的签订 地点和签订日历。                    招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约 （本页为《招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管公约》签署页，无正文） 基金料理东谈主：招商证券金钱料理有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 签订日： 签订地：