中信保诚红利领航量化股票A,中信保诚红利领航量化股票C: 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金基金合同

中信保诚基金料理有限公司 中信保诚红利领航量化选股股票型      证券投资基金       基金合同 基金料理东说念主：中信保诚基金料理有限公司  基金托管东说念主：中信银行股份有限公司      二零二四年十月 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                                                                                                       基金合同                                                           目             录 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            基金合同                  第一部分       序论   一、坚定本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，范例基金运作。 典》”）、     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开募 集证券投资基金运作料理办法》              （以下简称“《运作办法》”）、                            《公开召募证券投资 基金销售机构监督料理办法》             （以下简称“《销售办法》”）、                           《公开召募证券投资基 金信息裸露料理办法》          （以下简称“《信息裸露办法》”）、                          《公开召募洞开式证券投 资基金流动性风险料理规定》             （以下简称“《流动性风险料理规定》”）和其他接洽 法律律例。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同格外他接洽规定享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其握有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金由基金料理东说念主依照《基 金法》、基金合同格外他接洽规定召募，并经中国证券监督料理委员会（以下简 称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益和 市集远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎死力的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当阐扬阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物贵府提要等信息 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              基金合同 裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外裸露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律律例的强制性规定不一致，应当以届时灵验的法律律例的规定为准。   六、本基金投资内地与香港股票市集往来互联互通机制（以下简称“港股通 机制”）允许买卖的规定界限内的香港汇注往来所上市的股票（以下简称“港股通 标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交 易司法等各异带来的零散风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实 行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能瓦解出比 A 股更为 剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股 通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通 不可频频往来，港股通标的股票不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   七、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分 基金资产投资于港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基 金资产并非势必投资港股通标的股票。   八、本基金可投资存托凭证，除与其他投资于内地市集股票的基金所濒临的 共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费的风 险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。具体风险烦请查阅本基金招募说 明书的“风险揭示”章节的具体内容。   九、本基金可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及往来司法等各异带来的零散风险，包括但不限于 科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。   十、当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东说念主履行 相应身手后，不错启用侧袋机制。侧袋机制实施时期，基金料理东说念主将对基金简称 进行特殊秀丽，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读相关 内容并和顺本基金启用侧袋机制时的特定风险。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                        基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《中信保诚红利领航量化选股 股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充 领航量化选股股票型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和 补充 说明书》格外更新 金基金份额发售公告》 金基金产物贵府提要》格外更新 司法解释、行政规定以格外他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其往往作念出 的矫正     《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                        基金合同 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规定的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露料理办法》及颁布机关对其往往作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正       《流动性风险料理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规定》及颁布机关 对其往往作念出的矫正 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投良友理办法》（包括其往往矫正）及相关法律律例规定， 使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机 构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主签订了基金销售 做事公约，办理基金销售业务的机构 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                 基金合同 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额握有东说念主名册和办理非往来过户等 理有限公司或接受中信保诚基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额格外变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面阐明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 洞开日 本基金参与港股通往来且遇香港汇注往来所法定节沐日或因其他原因暂停营业 或港股通暂停往来的情形，基金料理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务） 是范例基金料理东说念主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同顺从 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           基金合同 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告规定的条件，苦求将其握有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调节为基 金料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调节中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入 苦求份额总和后的余额）进步上一洞开日基金总份额的 10% 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项格外他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息裸露办法》规定的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              基金合同 事项的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别划分建立代码、计较 公告基金份额净值和基金份额累计净值 时根据握有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产入网提销售做事费的基金 份额 申购用度，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额握有东说念主做事的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、认知受 限的新股及非公开采行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 往来的债券以及法律律例或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如异日法律 律例变动，基金料理东说念主在履行适合身手后，可对上述流动性受限资产界限进行调 整 额净值的方式，将基金救济投资组合的市集冲击成老实拨给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待，如异日法律律例变动，基金料理东说念主在履行适合身手后， 可对前述舞动订价机制的界说进行救济 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特地账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           基金合同 定性的资产 汇注往来系数限公司（以下简称“香港汇注往来所”）建立时刻贯串，使内地和 香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规定界限内的对方往来所上市 的股票 所成立的证券往来做事公司，向香港汇注往来所进行申报，买卖规定界限内的香 港汇注往来所上市的股票 事件 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                基金合同             第三部分        基金的基本情况   一、基金称号   中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型洞开式   四、基金的投资主义   本基金要点和顺红利主题相关上市公司的投资契机，通过数目化的方法进行 积极的组合料理与风险限度，力图竣事永远突出功绩相比基准的投资讨教。   五、基金的最低召募份额总额和召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金额为 2 亿元。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 C 类基金份额不收取认购费，A 类基金份额的认购费率按招募说明 书及基金产物贵府提要的规定实施。   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额类别建立   本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售做事费收取方式等事项的不同， 将基金份额分为不同的类别。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              基金合同   A 类基金份额在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据握 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产入网提销售做事费；C 类基金份额 从本类别基金财产入网提销售做事费而不收取认购、申购用度，在赎回时根据握 有期限收取赎回用度。   本基金 A 类、C 类基金份额划分建立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类、C 类基金份额将划分计较基金份额净值，计较公式为估值日各种别基金资产 净值除以估值日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。接洽基金份额类别的具体设 置，费率水对等由基金料理东说念主细目，并在招募说明书中公告。   在不违背法律律例的规定、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无实 质性不利影响的情况下，基金料理东说念主在履行适合身手后可增多、减少或救济基金 份额类别建立、对基金份额分类办法及司法进行救济，并在救济实施之日前依照 《信息裸露办法》的接洽规定在规定媒介上公告，不需要召开基金份额握有东说念主大 会。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同             第四部分        基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金料理东说念主网站的相关公示。   适正当律律例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金 C 类基金份额不收取认购费，A 类基金份额的认购费率由基金料理 东说念主决定，并在招募说明书及基金产物贵府提要中列示。A 类基金份额认购用度不 列入基金财产。   灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 系数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   基金认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机 构如实接管到认购苦求。认购苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购 苦求及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当职权，不然由此 产生的任何损失由投资东说念主自行承担。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金               基金合同   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或相关公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。 法参见基金份额发售公告或相关公告。 笔 A 类基金份额认购苦求单独计较，但已受理的认购苦求不允许拆除。 金料理东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相淹没前述 50%比例 要求的，基金料理东说念主有权断绝该等沿路或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份 额数以基金合同见效后登记机构的阐明为准。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金               基金合同                第五部分          基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金份额灵验认购东说念主数不少于 200 东说念主的 条件下，基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手 基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资阐发之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主持理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金料理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。   基金料理东说念主应将基金召募时期召募的资金存入特地账户，在基金召募行动结 束前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可见效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未沸腾基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列连累： 期活期入款利息； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产界限   《基金合同》见效后，一语气 20 个使命日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期阐发中赐与 裸露；一语气 60 个使命日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个使命日内向中 国证监会阐发并建议处罚决策，如握续运作、调节运作方式、与其他基金合并或 者断绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            基金合同           第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构名单将由基金管 理东说念主在招募说明书或其他相关公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金 料理东说念主或其他指定的销售机构通畅电话、传真或网上等往来方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行基金份额申购与赎回，具体办法将另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时期   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为证券往来所及 相关期货往来所的频频往来日的往来时期（如本基金参与港股通往来且遇香港联 合往来所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停往来的情形，基金料理 东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金料理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体 业务办理时期在招募说明书中或基金料理东说念主届时发布的相关公告中载明。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时 间变更或其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应 的救济，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的接洽规定在规定媒介上公告。   基金料理东说念主可根据现实情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在洞开申购业务的公告中规定。   基金料理东说念主自基金合同见效之日起不进步 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时期在洞开赎回业务的公告中规定。   在细目申购运行与赎回运行时期后，基金料理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息裸露办法》的接洽规定在规定媒介上公告申购与赎回的运行时期。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调节 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            基金合同 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日相应类别 的基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行计较； 一接管理不得拆除； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行救济。基金料理东说念主 必须在新司法运行实施前依照《信息裸露办法》的接洽规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的身手   投资东说念主必须根据销售机构规定的身手，在洞开日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规定时期前全额托付申购款项，不然所提交 的申购苦求不成立。投资东说念主在规定时期前全额托付申购款项，申购成立；基金份 额登记机构阐明基金份额时，申购见效。若资金在规定时期内未全额到账则申购 不成立，申购款项本金将归还投资东说念主账户，基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构 等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额握有东说念主在提交赎回苦求时，必须有豪阔的基金份额余额，不然所提 交的赎回苦求不成立。基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记 机构阐明赎回时，赎复活效。投资东说念主赎回苦求见效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。在发生遍及赎回或本基金合同载明的其他暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同接洽条目处理。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              基金合同 如遇证券/期货往来所或往来市集数据传输蔓延、通信系统故障、港股通往来系 统或港股通资金交收司法限制、银行交换系统故障或其他非基金料理东说念主及基金托 管东说念主所能限度的身分影响了业务过程，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金料理东说念主应以往来时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日手脚申购 或赎回苦求日（T 日），在频频情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 灵验性进行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询苦求的阐明情况。销售机构对 申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定见效，而仅代表销售机构如实接管到申 购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的 阐明情况，投资者应实时查询。若申购不见效或无效，则申购款项本金退还给投 资东说念主。   在法律律例允许的界限内，本基金料理东说念主或登记机构可根据业务司法，对上 述业务办理时期进行救济，本基金料理东说念主将于运行实施前按照接洽规定赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的份额限制，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 体规定请参见招募说明书或相关公告。 申购金额上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 具体规定请参见招募说明书或相关公告。 基金料理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等挨次，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可遴选上述挨次对基金界限赐与控 制。具体见基金料理东说念主相关公告。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金               基金合同 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在救济实施前依照《信息裸露办法》的接洽规 定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度格外用途 值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合身手，不错 适合蔓延计较或公告。 明书。本基金的 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额的申购费率由基金 料理东说念主决定，并在招募说明书及基金产物贵府提要中列示。申购的灵验份额为净 申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计较结果均按 四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 募说明书。本基金的赎回费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书及基金产物资 料提要中列示。赎回金额为按现实阐明的灵验赎回份额乘以当日的该类基金份额 净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法， 保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相关法律律例设定，具体 见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 的计较方法、赎回费率、赎回金额具体的计较方法和收费方式由基金料理东说念主根据 基金合同的规定细目，并在招募说明书中列示。基金料理东说念主不错在基金合同约定 的界限内救济费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息裸露办法》的接洽规定在规定媒介上公告。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金               基金合同 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例罢职相关法律律例以及 监管部门、自律司法的规定。 场情况制定基金促销接洽，针对投资东说念主依期或不依期地开展基金促销行为。在基 金促销行为时期，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错适合调 低基金申购费率、赎回费率和销售做事费率。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 接受投资东说念主的申购苦求。 理东说念主无法计较当日基金资产净值。 对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 格且遴选估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 购比例上限、单个投资者累计握有份额上限、单个投资者单日或单笔申购金额上 限的。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相淹没 50%聚合度的情形。 因额外情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记结算系统、基 金管帐系统无法频频运行。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同   发生除上述第 4、7、8 项之外的暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据接洽规定在规定媒介上刊登暂停申购 公告。若是投资东说念主的申购苦求被沿路或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 理东说念主无法接受投资者的赎回苦求。 理东说念主无法计较当日基金资产净值。 格且遴选估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 因额外情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记结算系统、基 金管帐系统无法频频运行。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 料理东说念主应按规定报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条目处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同 办理并公告。   九、遍及赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 调节中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入苦求份额 总和后的余额）进步前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有材干支付投资东说念主的沿路赎回苦求时， 按频频赎转身手实施。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有蜿蜒或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个洞开日不息赎回，直到沿路赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被拆除。脱期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到沿路赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   本基金发生遍及赎回时，在单个基金份额握有东说念主进步上一洞开日基金总份额 份额握有东说念主当日进步上一洞开日基金总份额 10%以上的那部分赎回苦求，基金 料理东说念主不错进行脱期办理；对于该基金份额握有东说念主未进步上述比例的部分，基金 料理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基 金份额握有东说念主的赎回苦求一并办理。可是，如该基金份额握有东说念主在提交赎回苦求 时采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被拆除。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金               基金合同   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生遍及赎回，如基金料理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得进步 20 个使命日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述遍及赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个往来日内通告基金份额握有东说念主，说明接洽处理方 法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 接洽规定，最迟于从头洞开日在规定媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也 不错根据现实情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时期，届时不再另行 发布从头洞开的公告。   十一、基金调节   基金料理东说念主不错根据相关法律律例以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金料理东说念主料理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 相关司法由基金料理东说念主届时根据相关法律律例及本基金合同的规定制定并公告， 并提前通告基金托管东说念主与相关机构。   十二、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的往来场合或者往来方式进行基金份额转让的苦求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十三、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、适正当律律例的其它非往来过户。不管 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           基金合同 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主，或者按影相关法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   袭取是指基金份额握有东说念主圆寂，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据见效司法布告将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵府，对于适合条件的非往来过户苦求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的圭臬收取转托管费。   十五、依期定额投资接洽   基金料理东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资接洽，具体司法由基金料理东说念主另 行规定。投资东说念主在办理依期定额投资接洽时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所规定的依期定 额投资接洽最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益根据接洽机关要求及登记机构业务司法决定是否一并冻 结。   如相关法律律例允许基金料理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东说念主将制定和实施相应的业务司法。   十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公 告。   十八、基金料理东说念主可在法律律例允许的界限内，在不影响基金份额握有东说念主实 质利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和救济并提前 公告。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                   基金合同          第七部分         基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金料理东说念主   （一） 基金料理东说念主简况   称号：中信保诚基金料理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易锤真金不怕火区世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银行大 楼9层   法定代表东说念主：涂一锴   成立日历：2005 年 9 月 30 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字[2005]142 号   组织体式：有限连累公司   注册成本：东说念主民币贰亿元   存续期限：握续接洽   接洽电话：021-68649788   （二） 基金料理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度接洽法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要挨次保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            基金合同 理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回与调节申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓励职权，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诳骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供做事的外部机构；   （16）在适合接洽法律、律例的前提下，制订和救济接洽基金认购、申购、 赎回、调节、非往来过户、依期定额投资、转托管等业务司法；   （17）在法律律例和基金合同规定的界限内决定救济基金费率结构和收费方 式；   （18）决定本基金证券往来结算模式的调节（包括由证券公司往来结算模式 调节为托管东说念主往来结算模式，或由托管东说念主往来结算模式调节为证券公司往来结算 模式）。若本基金遴选证券公司往来结算模式的，基金料理东说念主有权采纳代表本基 金进行场内往来、手脚结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券经纪商，并签订证 券经纪做事公约；   （19）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎死力的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备豪阔的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同 的接洽方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相孤苦，对所料理的不同基金划分 料理，划分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》格外他接洽规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适合合理的挨次使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的规定，按接洽规定计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》格外他接洽规定，履行信息裸露及 阐发义务；   （12）保守基金生意玄机，不泄露基金投资接洽、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》格外他接洽规定另有规定外，在基金信息公开裸露前应予秘籍，不 向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等 外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》格外他接洽规定召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律律例的规定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时期发出，况兼 保证投资者八成按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                      基金合同   （19）濒临闭幕、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿连累，其抵偿连累不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行动承担连累；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诳骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金料理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：方合英   成随即间：1987 年 4 月 20 日   批准成立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：4893479.6573 万元   存续时期：握续接洽   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要挨次保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以老诚信用、死力尽责的原则握有并安全支撑基金财产；   （2）成立特地的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备豪阔的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金划分建立账户，孤苦核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》格外他接洽规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金料理东说念主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》格外他接洽规定另有 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           基金合同 规定外，在基金信息公开裸露前赐与秘籍，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具主见，说 明基金料理东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；若是 基金料理东说念主有未实施《基金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了适合的挨次；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关贵府，保存期 限不低于法律律例的规定；   （12）从基金料理东说念主或其托付的登记机构处接管并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或接洽规定向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》格外他接洽规定，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临闭幕、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会 和银行业监督料理机构，并通告基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿连累，其抵偿 连累不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实施见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              基金合同   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规定或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金做事机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）阐扬阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和顺基金信息裸露，实时诳骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其握有的基金份额界限内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的 有限连累； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           基金合同   （6）不从事任何有损基金格外他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往的更新和 补充，并保证其果然性；   （10）顺从基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关往来及业 务司法；   （11）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金               基金合同            第八部分    基金份额握有东说念主大会   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额握有东说念主大会不成立日常机构。   一、召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）救济基金料理东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬或提高销售做事费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、界限或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会身手；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；      《基金合同》见效后，一语气 60 个使命日出现基金份额握有东说念主数目不悦   （12） 并建议握续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等处罚决策；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              基金合同 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）调低销售做事费率；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》规定的界限内救济本基金的申购费率、变 更收费方式，增多、减少或者救济基金份额类别建立、救济基金份额分类办法及 司法、罢手现存基金份额的销售；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （6）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构，在法律律例规定或中国证监 会许可的界限内，在不合基金份额握有东说念主权益产生骨子性不利影响的情况下，调 整接洽申购、赎回、调节、非往来过户、转托管及依期定额投资等业务司法；   （7）基金在法律律例或中国证监会允许的界限内推出新业务或做事；   （8）救济基金收益的分拨原则；   （9）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金料理东说念主， 基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                基金合同 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得陡立、插手。 益登记日。   三、召开基金份额握有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事身手和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关格外联 系方式和接洽东说念主、表决主见寄交的截止时期和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金料理东说念主 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            基金合同 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面通告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票着力。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明适正当律律例、《基金合 同》和会议通告的规定，况兼握有基金份额的凭证与基金料理东说念主握有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或会议通告等相关公告中指定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主 指定的地址。通信开会应以书面方式或会议通告等相关公告中指定的其他方式进 行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个使命日内连 续公布相关提醒性公告； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告规定的方式收取基金份额握有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 通告不插足收取表决主见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的基金份额握有东说念主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出 具表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明符 正当律律例、《基金合同》和会议通告的规定，并与基金登记机构纪录相符。 遴选其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额 握有东说念主大会，会议身手比照现场开会和通信方式开会的身手进行。经会议通告载 明，基金份额握有东说念主也不错遴选麇集、电话或其他方式进行表决，或者遴选麇集、 电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   五、议事内容与身手   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通告后，对原有提案的修改应 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              基金合同 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条规定身手细目和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主手脚该次 基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份 额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。如监督东说念主经通告但断绝到场监督，则在公证机关监督下形 成的决议灵验。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有规定和基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           基金合同 管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭听说明，不然提交 适合会议通告中规定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议通告规定的表决主见视为灵验表决，表决主见暗昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行 后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当赶快公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规定媒介上公告。若是遴选 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施见效的基金份额握有东说念主 大会的决议。见效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制时期基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主划分握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相关 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           基金合同 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事身手、表决 条件等规定，与将来颁布的其他波及基金份额握有东说念主大会规定的法律律例不一致 的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行 修改和救济，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              基金合同   第九部分     基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和身手   一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形   （一） 基金料理东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责断绝：   （二） 基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换身手   （一） 基金料理东说念主的更换身手 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金料理东说念主； 握有东说念主大会决议见效后依照《信息裸露办法》的接洽规定在规定媒介公告； 料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的顶住手续，临 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同 时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接管。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金资产总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计 费由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主接洽的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换身手 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金托管东说念主； 握有东说念主大会决议见效后依照《信息裸露办法》的接洽规定在规定媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接管。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金料理东说念主查对 基金资产总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计 费由基金财产承担。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和身手 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           基金合同 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议见效后依照《信息裸露办法》的接洽规定在规定 媒介上汇注公告。   （四）新基金料理东说念主或临时基金料理东说念主接管基金料理业务，或新基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主接管基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东说念主或原任基金 托管东说念主应依据法律律例和基金合同的规定不息履行相关职责，并保证不作念出对基 金份额握有东说念主的利益形成毁伤的行动。原基金料理东说念主或原基金托管东说念主在不息履行 相关职责时期，仍有权按照基金合同的规定收取基金料理费或基金托管费。   三、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和身手的约定，但凡径直 援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致相关内容 被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和救济，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同               第十部分      基金的托管   基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》格外他接洽规定坚定 托管公约。   坚定托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息裸露及互相监督等相关事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              基金合同             第十一部分       基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额握有东说念主名册和办理非往来过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主托付的其他适合条件的机构 办理，但基金料理东说念主照章应当承担的连累不因托付而免除。基金料理东说念主托付其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理公约，以明确基金料理东说念主 和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、计帐及基金往来阐明、披发 红利、建立并支撑基金份额握有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额握 有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关规定于运行实施前在规定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿连累，但司法强制查验情形及法律 律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的做事； 东说念主损失的，照章承担相应的抵偿连累； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                基金合同              第十二部分           基金的投资   一、投资主义   本基金要点和顺红利主题相关上市公司的投资契机，通过数目化的方法进行 积极的组合料理与风险限度，力图竣事永远突出功绩相比基准的投资讨教。   二、投资界限   本基金的投资界限包括国内照章刊行或上市的股票（包含主板、创业板、科 创板格外他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、 债券（含国债、金融债、地方政府债、政府支握机构债、政府支握债券、企业债、 公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调节债 券、可交换债券、证券公司短期公司债券格外他中国证监会允许投资的债券）、 股指期货、国债期货、股票期权、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行存 款、货币市集器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须适合中国证监会相关规定）。   本基金可根据相关法律律例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合 身手后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的资产不低于基金资 产的 80%，其中，投资于红利主题相关股票（含存托凭证）的比例不低于非现款 基金资产的 80%，投资于港股通标的股票的比例不进步股票资产的 50%。每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，基 金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资 产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，在 履行适合身手后，本基金的投资比例会作念相应救济。   三、投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济运行景色、政策环境、利率走势、证券市集走 势的分析进行政策判断，细目投资组合中股票、债券、现款、金融繁衍品等大类 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同 资产的配置比例。   （1）红利主题的界定   本基金要点和顺红利主题相关上市公司的投资契机，本基金所界说的红利主 题相关股票（含存托凭证）是指接洽景色精采，无紧要非法非法事项，具有牢固 分成材干，在往常两年中，至少有一年实施现款分成且现款分成率（现款分成/净 利润）或股息率（现款分成/市值）处于市集前 50%的上市公司刊行的股票（含 存托凭证）。   本基金将过滤掉显著不具备投资价值的股票，包括法律律例和本基金料理东说念主 轨制明确辞让投资的股票、ST 和*ST 股票等。   异日若是基金料理东说念主以为有更适合的红利主题界定圭臬，基金料理东说念主在履行 适合身手后，不错对界定方法进行变更并在更新的招募说明书中公告。   （2）股票投资策略   本基金遴选的量化选股模子，以对中国股票市集的永远研究为基础，联接前 瞻性市集判断，构建量化选股模子。   模子轮廓洽商股票的基本面（如分成材干、盈利材干、运营质料、成长性、 估值等）、价量特征、事件性身分等因子，对股票进行轮廓评价后，挑选适合一 定圭臬的股票用于构建股票组合。本基金料理东说念主会握续研究市集状态、市集变化 以及模子运作景色，并对模子和模子所遴选的因子作念出适合更新或救济。   对于港股通标的股票，本基金可通过港股通机制投资于香港股票市集。本基 金主要遴选“从下到上”的量化选股方式，精选出具有投资价值的优质标的。本 基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资产投 资于港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非 势必投资港股通标的股票。   对于存托凭证投资，本基金将在真切研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相联接的方式，筛选相应的存托凭证投资标的。   本基金出于对流动性、灵验利用基金资产的考量，应时对债券进行投资。本 基金的债券投资以中永远利率趋势分析为基础，联接经济周期、宏不雅政策场所及 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           基金合同 收益率弧线分析，进行相应的久期配置和个券采纳，构建债券投资组合，以期获 得与风险相匹配的投资收益。   本基金将对可调节债券、可交换债券对应的基础股票进行真切分析与研究， 要点采纳有较好盈利材干或成长期景的上市公司的可调节债券、可交换债券，并 在对应可调节债券、可交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将 密切追踪上市公司的接洽景色，研究上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将真切分析资产支握证券的市集利率、刊行条目、支握资产的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，研究资产失约风 险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，评估其内在价值。   基金料理东说念主可运用股指期货，以提高投资成果更好地达到本基金的投资主义。 本基金在股指期货投资中根据风险料理的原则，以套期保值为目的，在风险可控 的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以料理投资组合的系统性风险， 改善组合的风险收益特点。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额 申购赎回、多量分成等特殊情况下的流动性风险以进行灵验的现款料理。   本基金将按影相关法律律例的规定，根据风险料理的原则，以套期保值为目 的，在风险可控的前提下，投资国债期货。本基金将充分洽商国债期货的流动性 和风险收益特征，联接对宏不雅经济时局和政策趋势的判断、对债券市集进行定性 和定量分析，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水对等主义进 行追踪监控，力图利用期货的杠杆作用，裁汰基金资产救济的频率和往来成本。   本基金按照风险料理的原则，以套期保值为目的，在严格限度风险的前提下， 采纳流动性好、往来活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质券市集的判 断，联接期权订价模子，采纳估值合理的股票期权合约。   本基金在参与融资业务中将根据风险料理的原则，在风险可控的前提下，本 着严慎原则，参与融资业务。本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析， 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                 基金合同 细目投资时机、标的证券以及投资比例。如法律律例或监管部门对融资业务作念出 救济或另有规定的，本基金将从其最新规定。   异日，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不转变投资主义和风险收益 特征的前提下，相应救济和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于股票、存托凭证的资产不低于基金资产的 80%，其中， 投资于红利主题相关股票（含存托凭证）的比例不低于非现款基金资产的 80%， 投资于港股通标的股票的比例不进步股票资产的 50%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 往来保证金后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股统统计较），其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的沿路基金握有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股统统计较），不进步该证券的 10%；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的沿路资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券界限的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的沿路基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支握 证券，不得进步其各种资产支握证券统统界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券时期，若是其信用等级下跌、不再适合投资圭臬，应 在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            基金合同 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金料理东说念主料理的沿路洞开式基金握有一家上市公司刊行的可认知 股票，不得进步该上市公司可认知股票的 15%；本基金料理东说念主料理的沿路投资组 合握有一家上市公司刊行的可认知股票，不得进步该上市公司可认知股票的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之 外的身分致使基金不适合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （15）本基金参与股指期货往来，应当顺从下列要求： 金资产净值的 10%； 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 不得进步上一往来日基金资产净值的 20%；   （16）本基金参与国债期货往来，应当顺从下列要求： 金资产净值的 15%； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              基金合同 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 握有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例 的接洽约定； 不得进步上一往来日基金资产净值的 30%；   （17）本基金参与股票期权往来，应当顺从下列要求： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现款或往来所司法招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （18）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实施；   （20）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （12）、                （13）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上述 规定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往来日内进行救济，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例另有规定的从其规定。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同 起运行。   若是法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金料理东说念主在履行适合身手后，则本基金投资不再受相关限制。   为瞻仰基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、附近证券往来价钱格外他不梗直的证券往来行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定辞让的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主格外控股鼓励、现实 限度东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当适合基金的投资主义和投资策略，罢职基金份 额握有东说念主利益优先原则，防范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实施。相关往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与裸露。紧要关联往来应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，经履行适合程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证红利指数收益率×85%+恒生指数收益率×   中证红利指数由中证指数有限公司编制，登科 100 只现款股息率高、分成较 为牢固，并具有一定例模及流动性的上市公司证券手脚指数样本，反应高股息率 上市公司证券的举座瓦解，适协调为本基金在 A 股市集投资的功绩相比基准。 恒生指数是由恒生指数有限公司编制，是香港最早的股票市集指数之一，包括市 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同 值最大及成交最活跃并在香港汇注往来所主板上市的公司，是反应香港股市价幅 趋势最有影响的一种股价指数，适协调为本基金在港股市集投资的功绩相比基准。 中债轮廓钞票（总值）指数所以债券全价计较的指数值，同期洽商了利息再投资 身分，这类指数在市集上应用最平凡，可用于手脚被迫型投资组合的追踪标的， 也可用于手脚主动型投资组合的功绩相比基准。该指数涵盖了银行间市集不同品 种、不同期限债券，掩盖界限广，具有精采的市集代表性，适协调为本基金债券 投资的功绩相比基准。   根据本基金的投资界限和投资比例，选用上述功绩相比基准八成客不雅、合理 地反应本基金的风险收益特征。   若是本基金功绩相比基准罢手发布或更更称号，或者今后法律律例发生变化， 或者有更泰斗的、更能为市集遍及接受的功绩相比基准推出，或者是市集上出现 愈加妥当用于本基金的功绩相比基准的指数时，本基金料理东说念主不错在履行适合程 序后变更功绩相比基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。   本基金除了投资 A 股之外，还不错根据法律律例规定投资港股通标的股票， 如投资，将濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往来司法等 各异带来的零散风险。   七、基金料理东说念主代表基金诳骗鼓励或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            基金合同 务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施身手、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规定。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                基金合同              第十三部分           基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 格外他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、证券/期货经纪机构、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以格外 他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的支撑和贬责   本基金财产孤苦于基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券/期货经纪机构和基金销 售机构的财产，并由基金托管东说念主支撑。基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券/期货经纪 机构、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律连累，其 债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基 金合同》的规定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章拆除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同             第十四部分       基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券/期货往来场合的往来日以及国度法律 律例规定需要对外裸露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、债券、资产支握证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在细目相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门接洽规定。   （一）对存在活跃市集且八成获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加救济地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应遴选最近往来日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近往来日的报价不可果然反应公允价值的，唐突报价进行救济，细目公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中洽商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量握有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴选在当前情况下适用况兼有豪阔 可利用数据和其他信息支握的估值时刻细目公允价值。遴选估值时刻细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值救济对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，唐突估值 进行救济并细目公允价值。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，最近往来日后经济环境未发生紧要变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收 盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的公允价值及紧要变化身分，救济 最近往来市价，细目公允价值。   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）， 登科估值日第三方估值机构提供的相应品种对应确当日的估值全价进行估值。   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外）， 登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值；对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记 日至现实收款日历间登科第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分洽商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响； 回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （4）对于在往来所市集上市往来的公开采行的可调节债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价往来的债券登科估值日收盘价手脚估值全价；实行净 价往来的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （5）往来所上市或挂牌转让但不存在活跃市集的有价证券，登科估值日第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值或遴选在当前情况下适 用况兼有豪阔可利用数据和其他信息支握的估值时刻细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的归拢股票的估值方法估值。   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，遴选估值时刻细目公允价值。   （3）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经救济的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           基金合同 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，唐突市集报价进行救济，阐明 计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则遴选在当 前情况下适用况兼有豪阔可利用数据和其他信息支握的估值时刻细目公允价值。   （4）有明确锁依期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初度公开采行 股票时公司鼓励公开采售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等（不包括 停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等认知受限股票），按监管机构或行 业协会接洽规定细目公允价值。   （1）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种（另有规定的除外），按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固 定收益品种（另有规定的除外），按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯 一估值全价或推选估值全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，诳骗回 售权的，在回售登记日至现实收款日历间登科第三方估值机构提供的相应品种的 独一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充分洽商刊行东说念主的信用风险变化对 公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的，按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，采 用在当前情况下适用况兼有豪阔可利用数据和其他信息支握的估值时刻细目其 公允价值。   （1）股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近往来 日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据相关法律律例以及监管部门的规定估值。 价钱数据。   本基金外币资产价值计较中，波及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估 值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；波及到其它币种 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           基金合同 与东说念主民币之间的汇率，参照数据做事商提供确当日多样货币兑好意思元折算率遴选套 算的方法进行计较。 值。 关规定进行估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。   对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集往来互联互通机制波及 的境酬酢易场合所在地的法律律例规定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生 制原则进行估值；对于因税收规定救济或其他原因导致基金现实交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在相关税金救济日或现实支付日进行相应的估值调 整。 按国度最新规定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的规定或者未能充分瞻仰基金份额握有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据接洽法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐连累方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主见，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。基金托管东说念主对未达成一致 主见的基金净值计较结果不承担任何连累，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的 损失以及因该往来日基金资产净值计较顺延而引起的损失，由基金料理东说念主负责赔 付。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                基金合同   五、估值身手 日该类基金份额总和计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的舛误计入基金财产。基金料理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度应 急救济机制。国度另有规定的，从其规定。   基金料理东说念主应每个使命日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按规定 公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个使命日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   六、估值失实的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的挨次确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值失实时，视为该类基金份额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的谬误形成估值失实，导致其他当事东说念主遇到损失的，谬误 的连累东说念主应当对由于该估值失实遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿连累。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实连累方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实连累方承担； 由于估值失实连累方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估 值失实连累方对径直损失承担抵偿连累；若估值失实连累方仍是积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有豪阔的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同 任。估值失实连累方唐突更正的情况向接洽当事东说念主进行阐明，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的连累方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值失实的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实连累方仍唐突估值失实负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失实责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；若是得回欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的欠妥 得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值失实连累方。   （4）估值失实救济遴选尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   （5）按法律律例规定的其他原则处理估值失实。   估值失实被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的身手如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因细目估值失实的连累方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的连累方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向接洽当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的挨次防范损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            基金合同   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的连累，经阐明 后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金管帐连累方由基金料理东说念主担任，与本基金接洽的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分谈论后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额握有东说念主形成损失的，应根据法律律例的规定对投资者或基金支付抵偿 金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照谬误 进程各自承担相应的连累。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基 金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较失实而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由 基金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定。若是行业另 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商 处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商阐明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同   用于基金信息裸露的基金净值信息由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金料理东说念主应于每个使命日往来收尾后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发 送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 差不手脚基金资产估值失实处理。 证券/期货经纪机构、第三方估值机构及入款银行品级三方机构发送的数据失实、 遗漏，或国度管帐政策变更、市集司法变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因， 基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是遴选必要、适合、合理的挨次进行查验，但未 能发现该失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿连累。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的挨次排斥或削弱由此 形成的影响。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同             第十五部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费和诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的计较 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个往来日内从基金财产中一次性支付，基金料理东说念主需出具划款指示。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              基金合同 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个往来日内从基金财产中一次性支取，基金料理东说念主需出具划款指示。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费 率为 0.60%。    C 类基金份额销售做事费的计较方法如下：    H＝E×0.60%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费    E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值    C 类基金份额的销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的 方式于次月前 5 个往来日内从基金财产中一次性支付，基金料理东说念主需出具划款指 令。登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽律例及相应公约 规定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的形貌    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          基金合同 目。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的规定代扣代缴。对于基金份额握有东说念主必须自行 缴纳的税收，由基金份额握有东说念主自行负责，基金料理东说念主和基金托管东说念主不承担代扣 代缴或征税的义务。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              基金合同            第十六部分        基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违背法律律例及基金合同的规定、且对基金份额握有东说念主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致可救济基金收益的分拨 原则，不需召开基金份额握有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，由基金料理 东说念主依照《信息裸露办法》在规定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同 登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法等接洽事项罢职相关规定。      七、实施侧袋机制时期的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                   基金合同            第十七部分        基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度裸露； 管帐核算，按照接洽规定编制基金管帐报表； 并阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的管帐师事务所格外注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同             第十八部分       基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险料理规定》、            《基金合同》格外他接洽规定。相关法律律例对于信息 裸露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主格外日常机构（如有）等法律律例和中国证监会规定的自 然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规定裸露基金信息，并保证所裸露信息的果然性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规定时期内，将应予裸露的基金信 息通过适合中国证监会规定条件的宇宙性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息裸露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者八成按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开裸露的信 息贵府。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应遴选华文文本。如同期遴选外文文本的，基金 信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开裸露的信息遴选阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币 元。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            基金合同   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的司法及具体身手，说明基金产物的特点等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主做事等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载 在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵府提要的信息发生紧要变 更的，基金料理东说念主应当在三个使命日内，更新基金产物贵府提要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府提要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金产物 贵府提要。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府提要、 《基金合同》和基金托管公约登载在规定网站上，并将基金产物贵府提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在规定网站上。   （三）《基金合同》见效公告 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规定报刊和规定网站 上登载《基金合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在规定网站裸露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露洞开日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站裸露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载于规定网站上，并将年度阐发提醒性公告登载在规定报刊上。基金年 度阐发中的财务管帐阐发应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在规定网站上，并将中期阐发提醒性公告登载在规定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在规定网站上，并将季度阐发提醒性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期阐发“影响投资者决 策的其他弥留信息”项下裸露该投资者的类别、阐发期末握有份额及占比、阐发 期内握有份额变化情况及本基金的零散风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              基金合同   基金料理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中裸露基金组合伙产情况格外 流动性风险分析等。   （七）临时阐发   本基金发生紧要事件，接洽信息裸露义务东说念主应当依照《信息裸露办法》编制 临时阐发书，并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金做事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实限度东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              基金合同 券，或者从事其他紧要关联往来事项，但中国证监会另有规定的除外； 方式和费率发生变更； 售； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）露出公告   在《基金合同》存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东说念主权益的，相关信息裸露义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开露出。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐阐发   基金合同断绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在规定网站上， 并将计帐阐发提醒性公告登载在规定报刊上。   （十一）投资股指期货信息裸露   基金料理东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募说明书 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           基金合同 （更新）等文献中裸露股指期货往来情况，包括往来政策、握仓情况、损益情况、 风险主义等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否适合既定 的往来政策和往来主义等。   （十二）投资国债期货信息裸露   基金料理东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募说明书 （更新）等文献中裸露国债期货往来情况，包括往来政策、握仓情况、损益情况、 风险主义等，并充分揭示国债期货往来对本基金总体风险的影响以及是否适合既 定的往来政策和往来主义。   （十三）投资资产支握证券信息裸露   本基金投资资产支握证券，基金料理东说念主应在基金年度阐发及中期阐发中裸露 其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和阐发期内 系数的资产支握证券明细。基金料理东说念主应在基金季度阐发中裸露其握有的资产支 握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十四）投资港股通标的股票的信息裸露   基金料理东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募说明书 （更新）等文献中裸露本基金参与港股通往来的相关情况。   （十五）投资证券公司短期公司债券信息裸露   本基金投资证券公司短期公司债券后两个往来日内，基金料理东说念主应在中国证 监会规定媒介裸露所投资证券公司短期公司债券的称号、数目等信息，并在季度 阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募说明书（更新）等文献中裸露证券 公司短期公司债券的投资情况。   （十六）参与融资业务信息裸露   基金料理东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募说明书（更 新）等文献中裸露参与融资往来的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及料理情况。   （十七）投资股票期权信息裸露   基金料理东说念主应在依期信息裸露文献中裸露参与股票期权往来的接洽情况，包 括投资政策、握仓情况、损益情况、风险主义、估值方法等，并充分揭示股票期 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           基金合同 权往来对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主义。   （十八）投资于非公开采行股票等认知受限证券的信息裸露   基金料理东说念主应在基金投资非公开采行股票后两个往来日内，在中国证监会规 定媒介裸露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。法律律例或监管部门另有 规定时，从其规定。   （十九）实施侧袋机制时期的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，相关信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规定进行信息裸露，详见招募说明书的规定。   （二十）中国证监会规定的其他信息。   六、信息裸露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露料理轨制，指定特地部门及 高等料理东说念主员负责料理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息 裸露内容与景观准则等法律律例的规定。   基金托管东说念主应当按影相关法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期阐发、更新的招募说明书、基金产物贵府提要、基金计帐阐发等 公开裸露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证相关报送信息的果然、准确、好意思满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他内行媒介裸露信息，可是其他内行媒介不得早于规定媒介裸露信息，况兼 在不同媒介上裸露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计阐发、法律主见书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           基金合同 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金频频投资操作的前提下，自主普及信息裸露做事的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律司法的相关规定。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规规定将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息裸露的情形 业时； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同   第十九部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议见效后依照《信息裸露办法》在规定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关身手后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主连续的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律主见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的各种 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经适合《中华东说念主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在规定网站上，并将计帐阐发提醒性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 的规定。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金               基金合同               第二十部分          失约连累   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律律例的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损 害的，应当划分对各自的行动照章承担抵偿连累；因共同行动给基金财产或者基 金份额握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿连累，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。可是如发生下列情况，相应确当事东说念主免责： 定手脚或不手脚而形成的损失等； 径直损失等。   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主利 益的前提下，《基金合同》八成不息履行的应当不息履行。非失约方当事东说念主在任 责界限内有义务实时遴选必要的挨次，防范损失的扩大。莫得遴选适合挨次致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失约方因防范损失扩大而支 出的合理用度由失约方承担。   三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金 料理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是遴选必要、适合、合理的挨次进行查验，可是未能 发现失实的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿连累。可是基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的挨次排斥或削弱由此造 成的影响。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            基金合同        第二十一部分      争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商、息争未能处罚的，应将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法 进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决 定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不息赤诚、死力、尽责 地履行基金合同规定的义务，瞻仰基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门和台湾 法律）统率并从其解释。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同            第二十二部分       基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名（或盖印）并在募蚁集束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面阐明后见效。    《基金合同》的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自见效之日起对包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金               基金合同              第二十三部分          其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按接洽法律律例协 商处罚。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              基金合同           第二十四部分        基金合同内容摘抄   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主及基金份额握有东说念主的职权与义务   （一） 基金料理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度接洽法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要挨次保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回与调节申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓励职权，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诳骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           基金合同 金提供做事的外部机构；   （16）在适合接洽法律、律例的前提下，制订和救济接洽基金认购、申购、 赎回、调节、非往来过户、依期定额投资、转托管等业务司法；   （17）在法律律例和基金合同规定的界限内决定救济基金费率结构和收费方 式；   （18）决定本基金证券往来结算模式的调节（包括由证券公司往来结算模式 调节为托管东说念主往来结算模式，或由托管东说念主往来结算模式调节为证券公司往来结算 模式）。若本基金遴选证券公司往来结算模式的，基金料理东说念主有权采纳代表本基 金进行场内往来、手脚结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券经纪商，并签订证 券经纪做事公约；   （19）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎死力的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备豪阔的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的接洽方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相孤苦，对所料理的不同基金划分 料理，划分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》格外他接洽规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适合合理的挨次使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的规定，按接洽规定计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》格外他接洽规定，履行信息裸露及 阐发义务；   （12）保守基金生意玄机，不泄露基金投资接洽、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》格外他接洽规定另有规定外，在基金信息公开裸露前应予秘籍，不 向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等 外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》格外他接洽规定召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律律例的规定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时期发出，况兼 保证投资者八成按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿连累，其抵偿连累不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行动承担连累；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诳骗诉讼职权或实施其 他法律行动； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            基金合同   （24）基金料理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金料理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要挨次保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以老诚信用、死力尽责的原则握有并安全支撑基金财产；   （2）成立特地的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备豪阔的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金划分建立账户，孤苦核算，分账料理， 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》格外他接洽规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金料理东说念主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》格外他接洽规定另有 规定外，在基金信息公开裸露前赐与秘籍，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具主见，说 明基金料理东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；若是 基金料理东说念主有未实施《基金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了适合的挨次；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关贵府，保存期 限不低于法律律例的规定；   （12）从基金料理东说念主或其托付的登记机构处接管并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或接洽规定向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》格外他接洽规定，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临闭幕、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会 和银行业监督料理机构，并通告基金料理东说念主； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿连累，其抵偿 连累不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实施见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的职权与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规定或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金做事机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于： 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              基金合同   （1）阐扬阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和顺基金信息裸露，实时诳骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其握有的基金份额界限内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的 有限连累；   （6）不从事任何有损基金格外他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往的更新和 补充，并保证其果然性；   （10）顺从基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关往来及业 务司法；   （11）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事司法及表决的身手和司法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额握有东说念主大会不成立日常机构。   （一）召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）救济基金料理东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬或提高销售做事费；   （6）变更基金类别； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金               基金合同   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、界限或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会身手；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；      《基金合同》见效后，一语气 60 个使命日出现基金份额握有东说念主数目不悦   （12） 并建议握续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等处罚决策；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）调低销售做事费率；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》规定的界限内救济本基金的申购费率、变 更收费方式，增多、减少或者救济基金份额类别建立、救济基金份额分类办法及 司法、罢手现存基金份额的销售；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （6）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构，在法律律例规定或中国证监 会许可的界限内，在不合基金份额握有东说念主权益产生骨子性不利影响的情况下，调 整接洽申购、赎回、调节、非往来过户、转托管及依期定额投资等业务司法；   （7）基金在法律律例或中国证监会允许的界限内推出新业务或做事；   （8）救济基金收益的分拨原则；   （9）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东说念主大会的其 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                基金合同 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金料理东说念主， 基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得陡立、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           基金合同 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事身手和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关格外联 系方式和接洽东说念主、表决主见寄交的截止时期和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金料理东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面通告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票着力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明适正当律律例、《基金合 同》和会议通告的规定，况兼握有基金份额的凭证与基金料理东说念主握有的登记贵府 相符； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或会议通告等相关公告中指定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主 指定的地址。通信开会应以书面方式或会议通告等相关公告中指定的其他方式进 行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个使命日内连 续公布相关提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告规定的方式收取基金份额握有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 通告不插足收取表决主见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的基金份额握有东说念主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出 具表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              基金合同 代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明符 正当律律例、《基金合同》和会议通告的规定，并与基金登记机构纪录相符。 遴选其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额 握有东说念主大会，会议身手比照现场开会和通信方式开会的身手进行。经会议通告载 明，基金份额握有东说念主也不错遴选麇集、电话或其他方式进行表决，或者遴选麇集、 电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与身手   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第（七）条规定身手细目 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主手脚 该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基 金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            基金合同   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。如监督东说念主经通告但断绝到场监督，则在公证机关监督下形 成的决议灵验。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有规定和基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托 管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭听说明，不然提交 适合会议通告中规定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议通告规定的表决主见视为灵验表决，表决主见暗昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            基金合同 后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当赶快公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规定媒介上公告。若是遴选 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施见效的基金份额握有东说念主 大会的决议。见效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主划分握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相关 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事身手、表 决条件等规定，与将来颁布的其他波及基金份额握有东说念主大会规定的法律律例不一 致的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进 行修改和救济，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实施方式    （一）基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           基金合同 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违背法律律例及基金合同的规定、且对基金份额握有东说念主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致可救济基金收益的分拨 原则，不需召开基金份额握有东说念主大会。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，由基金料理 东说念主依照《信息裸露办法》在规定媒介公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法等接洽事项罢职相关规定。   （五）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规定。   四、与基金财产料理、运用接洽用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 仲裁费和诉讼费； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              基金合同 用度。    （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的计较 方法如下：    H＝E×1.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金料理费    E 为前一日的基金资产净值    基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个往来日内从基金财产中一次性支付，基金料理东说念主需出具划款指示。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个往来日内从基金财产中一次性支取，基金料理东说念主需出具划款指示。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费 率为 0.60%。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同   C 类基金份额销售做事费的计较方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的 方式于次月前 5 个往来日内从基金财产中一次性支付，基金料理东说念主需出具划款指 令。登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽律例及相应协 议规定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的规定代扣代缴。对于基金份额握有东说念主必须自行 缴纳的税收，由基金份额握有东说念主自行负责，基金料理东说念主和基金托管东说念主不承担代扣 代缴或征税的义务。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              基金合同   五、基金财产的投资场所和投资限制   （一）投资界限   本基金的投资界限包括国内照章刊行或上市的股票（包含主板、创业板、科 创板格外他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、 债券（含国债、金融债、地方政府债、政府支握机构债、政府支握债券、企业债、 公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调节债 券、可交换债券、证券公司短期公司债券格外他中国证监会允许投资的债券）、 股指期货、国债期货、股票期权、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行存 款、货币市集器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须适合中国证监会相关规定）。   本基金可根据相关法律律例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合 身手后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的资产不低于基金资 产的 80%，其中，投资于红利主题相关股票（含存托凭证）的比例不低于非现款 基金资产的 80%，投资于港股通标的股票的比例不进步股票资产的 50%。每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，基 金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资 产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，在 履行适合身手后，本基金的投资比例会作念相应救济。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于股票、存托凭证的资产不低于基金资产的 80%，其中， 投资于红利主题相关股票（含存托凭证）的比例不低于非现款基金资产的 80%， 投资于港股通标的股票的比例不进步股票资产的 50%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 往来保证金后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                 基金合同 计不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股统统计较），其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的沿路基金握有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股统统计较），不进步该证券的 10%；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的沿路资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券界限的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的沿路基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支握 证券，不得进步其各种资产支握证券统统界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券时期，若是其信用等级下跌、不再适合投资圭臬，应 在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金料理东说念主料理的沿路洞开式基金握有一家上市公司刊行的可认知 股票，不得进步该上市公司可认知股票的 15%；本基金料理东说念主料理的沿路投资组 合握有一家上市公司刊行的可认知股票，不得进步该上市公司可认知股票的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之 外的身分致使基金不适合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           基金合同   （15）本基金参与股指期货往来，应当顺从下列要求： 金资产净值的 10%； 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 不得进步上一往来日基金资产净值的 20%；   （16）本基金参与国债期货往来，应当顺从下列要求： 金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 握有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例 的接洽约定； 不得进步上一往来日基金资产净值的 30%；   （17）本基金参与股票期权往来，应当顺从下列要求： 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              基金合同 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现款或往来所司法招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （18）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实施；   （20）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （12）、                （13）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上述 规定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往来日内进行救济，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例另有规定的从其规定。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日 起运行。   若是法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金料理东说念主在履行适合身手后，则本基金投资不再受相关限制。   为瞻仰基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、附近证券往来价钱格外他不梗直的证券往来行为； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           基金合同   （7）法律、行政律例和中国证监会规定辞让的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主格外控股鼓励、现实 限度东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当适合基金的投资主义和投资策略，罢职基金份 额握有东说念主利益优先原则，防范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实施。相关往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与裸露。紧要关联往来应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，经履行适合程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。   六、基金资产净值的计较方式和公布方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在规定网站裸露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露洞开日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站裸露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同清除和断绝的事由、身手以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议见效后依照《信息裸露办法》在规定媒介公告。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关身手后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主连续的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律主见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             基金合同 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的各种 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经适合《中华东说念主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在规定网站上，并将计帐阐发提醒性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 的规定。   八、争议处罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商、息争未能处罚的，应将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法 进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决 定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不息赤诚、死力、尽责 地履行基金合同规定的义务，瞻仰基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门和台湾 法律）统率并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金   基金合同