中原中证红利质料ETF发起式聚合A,中原中证红利质料ETF发起式聚合C: 中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书更新(202

中原中证红利质料交游型怒放式指数  证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书（更新）    基金照料东说念主：中原基金照料有限公司    基金托管东说念主：中信银行股份有限公司         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                       遑急指示   中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会2022年7月18日证监许可20221535号文准予注册。本基金基金合同于2022年9 月14日肃穆奏效。   基金照料东说念主保证本招募说明书的内容简直、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境身分对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特地的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主畅达大批赎回基金产生的流动性风险，基 金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的照料风险，本基金的特定风险等。本基金为中原中 证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金（以下简称“中原中证红利质料ETF”）的聚合 基金，主要通过投资中原中证红利质料ETF紧密追踪标的指数的发挥，因此本基金的净值 会因中原中证红利质料ETF净值波动而产生波动。本基金为指数基金，投资者投资于本基 金濒临追踪舛讹摆布未达约定主见、指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险。本 基金的预期风险和预期收益高于羼杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。根据2017年7月 行风险评级，风险评级步履不改变基金的履行性风险收益特征，但由于风险分类模范的变 化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金照料东说念主和销售机 构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相干风险可能成功或障碍成为本基金的风险。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金照料东说念主可能依照法律律例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金照料东说念主将对基金简称进行特殊标 识，暂停清晰侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变当前刻和最终变现价钱都具有不确定性，况兼有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。投资者在投本钱基金之前，请仔 细阅读相干内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 和基金家具贵府纲目，全面领悟本基金的风险收益特征和家具特性，并充分推敲自身的风 险承受智力，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当崇敬阅读并完全意会基金合 同第二十部分章程的免责条件、第二十一部分章程的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其将来发挥。   基金照料东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎死力的原则照料和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当崇敬阅读并完全意会基金合同章程的免责条件和章程的争议处理方式。   本招募说明书更新相干财务数据和净值发挥数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 清晰2024年1季报，则本次更新暂无相干投资组合禀报和功绩数据），主要东说念主员情况截止日 为2024年11月27日。（本招募说明书中的财务贵府未经审计）   更新事项：增聘基金司理。                          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                      一、弁言   《中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更 新）》依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                               《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》    （以下简称“《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》                                      （以下 简称“《销售办法》”）、            《公开召募证券投资基金运作照料办法》                             （以下简称“《运作办法》”）                                          、 《公开召募证券投资基金信息清晰照料办法》                    （以下简称“《信息清晰办法》”）                                   、《公开召募 怒放式证券投资基金流动性风险照料章程》                   （以下简称“《流动性风险照料章程》”）、                                      《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及 其他相干章程以及《中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金基金 合同》编写。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏，并对其 简直性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募 的。本基金照料东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权力义务的法律文献，其他与本基金相干的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金照料东说念主、基 金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》           、基金合同偏激他相干章程享有权力、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东说念主的权力和义务，应详备查阅基金合同。          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                      二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 金                                              ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数通常，况兼，该 ETF 的投资主见和本基金的投资主见 肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主见。发售时，本基金以中原中证红利质料 交游型怒放式指数证券投资基金为主见 ETF 密追踪标的指数发挥，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，给与怒放式运作方式的基金，简 称聚合基金                 ：指《中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发 起式聚合基金基金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验纠正和补充 金招募说明书》偏激更新               《中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合 基金基金家具贵府纲目》偏激更新 聚合基金基金份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有欺压力的决定、决议、文书等       《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正       《销售办法》            ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其 频频作念出的纠正       《信息清晰办法》              ：指《公开召募证券投资基金信息清晰照料办法》及颁布机关对其          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 频频作念出的纠正     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其频频作念出 的纠正 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照料章程》及颁布机关对其频频作念出的纠正     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的纠正 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经相干政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资照料办法》及相干法律律例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转机、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务资历并与基金照料东说念主缔结了基金销售服务代理左券，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 受中原基金照料有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月           ：指《中原基金照料有限公司怒放式基金业务王法》，是表率基金照料 东说念主所照料的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金照料东说念主、销售机构和投资东说念主共 同遵守 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 件，请求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额转机为基金照料东说念主照料的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转机中转入请求份额总额后的余额) 越过上一怒放日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的细水长流 他资产的价值总和 额净值的过程 清晰办法》章程的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子清晰网站）等媒介 有东说念主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 维持证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成老实派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到刚正对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产            中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                             三、基金照料东说念主    （一）基金照料东说念主概况    称呼：中原基金照料有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    成立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    计算东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金照料有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                      持股单元              持股占总股本比例         中信证券股份有限公司                         62.2%         MACKENZIE FINANCIAL                27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技究诘有限公司                        10%                       算计                   100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委秘书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委秘书、施行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交游部总司理、帮衬、副总司理，中信证券董事，长盛基金照料有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外有限公 司董事，中信证券海外、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领本钱照料有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席施行官。曾任IGM Financial Inc. 的施行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团施行董事，负责春华在金融服务行业的投           中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、施行 委员、钞票照料委员会主任、钞票照料党委秘书。曾任中信证券股份有限公司规划财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司施行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、交游与生息家具业务线家具开发组负责东说念主、 股权生息品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委副秘书。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金照料（北京）有限公司施行董事。曾任 中原基金照料有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原钞票投资照料有限公司施行董事、总司理，中原股权投资基金照料 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤苦董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴大家， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职老师及广西南宁政府究诘大家。曾任职于国度东说念主社部政策律例司综合处。    殷少平先生：孤苦董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副老师、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤苦董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤苦董事，博士。老师，博士生导师，主要研究标的为财务照料、本钱 阛阓、耗尽经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商照料学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商照料学科评议组成员、第五届寰宇MBA造就带领委员 会副主任委员、造就部工商照料专科素养带领委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲照料发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席施行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资照料委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产照料公司(HGI)的 全球照料委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东说念主等。        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司规划财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （专揽就业）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险照料部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险照料部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险照料等就业。   宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金照料有限公司办公室施行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金照料有限公司阛阓部施行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，中原基金照料有限公司北京分公司副总司理、阛阓扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金照料有限公司基金运作部施行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金照料有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行规划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（专揽就业），中原基金照料有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中蓝本钱管 理有限公司施行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金照料有限公司基金司理助理， 益民基金照料有限公司投资部部门司理，中原基金照料有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委副秘书、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金照料有限公司总司理助理、纪委秘书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金照料有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金照料有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资照料有限公司副总司理，中原基 金照料有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员、纪委秘书、法律部         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金照料有限使命公司。曾任中原基 金照料有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金照料有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏本钱照料有限公司监事、上海中原钞票投资照料有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司规划财务部，曾任中原基金照料有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金照料有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤汇集有限公司、深圳市中大投资照料有限公司，曾任中信基金照料 有限使命公司信息本事部负责东说念主，中原基金照料有限公司信息本事部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   张弘弢先生，硕士。2000年4月加入中原基金照料有限公司，历任研究发展部总司理、 数目投资部副总司理，上证动力交游型怒放式指数发起式证券投资基金基金司理（2013年3 月28日至2016年3月28日历间）、恒生交游型怒放式指数证券投资基金基金司理（2012年8月9 日至2017年11月10日历间）                、恒生交游型怒放式指数证券投资基金聚合基金基金司理（2012 年8月21日至2017年11月10日历间）、中原沪港通恒生交游型怒放式指数证券投资基金基金经 理（2014年12月23日至2017年11月10日历间）                            、中原沪港通恒生交游型怒放式指数证券投资 基金聚合基金基金司理（2015年1月13日至2017年11月10日历间）、MSCI中国A股交游型开 放式指数证券投资基金聚合基金基金司理（2015年2月12日至2017年11月10日历间）                                            、MSCI 中国A股交游型怒放式指数证券投资基金基金司理（2015年2月12日至2017年11月10日历间）                                                、 中原睿磐泰利六个月如期怒放羼杂型证券投资基金基金司理（2017年12月27日至2019年2月            、中原睿磐泰兴羼杂型证券投资基金基金司理（2017年7月14日至2021 年5月26日历间）         、中原睿磐泰茂羼杂型证券投资基金基金司理（2017年12月6日至2021年5 月26日历间）、中原睿磐泰荣羼杂型证券投资基金基金司理（2017年12月27日至2021年5月26 日历间）、中原睿磐泰利羼杂型证券投资基金基金司理（2019年2月27日至2021年5月26日历 间）、中原睿磐泰盛羼杂型证券投资基金基金司理（2021年1月6日至2021年5月26日历间）、 上证医药卫生交游型怒放式指数发起式证券投资基金基金司理（2013年3月28日至2021年5 月27日历间）、中原鼎融债券型证券投资基金基金司理（2016年12月29日至2022年3月7日历         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 间）  、中原沪深300交游型怒放式指数证券投资基金聚合基金基金司理（2009年7月10日至2024 年11月25日历间）、中原沪深300交游型怒放式指数证券投资基金基金司理（2012年12月25 日至2024年11月25日历间）                、中原网购精选纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理（2016年                    、上证50交游型怒放式指数证券投资基金基金司理（2016 年11月18日至2024年11月25日历间）                      、中原中证500指数增强型证券投资基金基金司理（2020 年3月25日至2024年11月25日历间）、中原上证科创板50成份交游型怒放式指数证券投资基金 基金司理（2020年9月28日至2024年11月25日历间）                              、中原上证科创板50成份交游型怒放式指 数证券投资基金发起式聚合基金基金司理（2021年3月4日至2024年11月25日历间）等，现任 中原基金照料有限公司总司理助理，投委会成员，中原中证红利质料交游型怒放式指数证券 投资基金基金司理（2021年12月20日起任职）                        、中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投 资基金发起式聚合基金基金司理（2024年7月3日起任职）                            、投资司理。   杨斯琪女士，硕士。2018年7月加入中原基金照料有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，现任中原中证红利低波动交游型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024 年6月11日起任职）          、中原中证汽车零部件主题交游型怒放式指数证券投资基金基金司理 （2024年6月11日起任职）               、中原创业板指数发起式证券投资基金基金司理（2024年6月11日 起任职）、中原中证红利低波动交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理 （2024年7月2日起任职）              、中原中证全指公用事迹交游型怒放式指数证券投资基金基金司理 （2024年7月10日起任职）               、中原中证全指输送交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基 金基金司理（2024年11月7日起任职）                    、中原中证全指输送交游型怒放式指数证券投资基金基 金司理（2024年11月7日起任职）                  、中原中证汽车零部件主题交游型怒放式指数证券投资基金 发起式聚合基金基金司理（2024年11月19日起任职）                           、中原中证红利质料交游型怒放式指数 证券投资基金发起式聚合基金基金司理（2024年11月25日起任职）                                 、中原中证红利质料交游 型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）                                。   历任基金司理：2022年9月14日至2024年7月3日历间，严筱娴女士任基金司理。   主任：张弘弢先生，中原基金照料有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金照料有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金照料有限公司数目投资部施行总司理，基金司理。   袁英雄先生，中原基金照料有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金照料有限公司数目投资部总监，基金司理。       中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   孙蒙先生，中原基金照料有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。  （三）基金照料东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金照料东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采纳灵验措施，防患违抗《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产不必于下列投资或者举止：  （1）承销证券；  （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不方正的证券交游举止；  （6）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他举止。  法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 律例及行业表率，敦朴信用、死力尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不刚正地对待其照料的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政律例相干章程，由国务院证券监督照料机构章程辞谢的其他步履。   （1）依影相干法律、律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的相干证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息。   （五）基金照料东说念主的里面摆布轨制   基金照料东说念主根据全面性原则、灵验性原则、孤苦性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比齐全的里面摆布体系。该里面摆布体系由一系列业务照料轨制 及相应的业务处理、摆布标准组成，具体包括摆布环境、风险评估、摆布举止、信息疏通、 里面监控等要素。公司仍是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，取得 无保属意见的摆布假想合感性及运行灵验性的禀报。   邃密的摆布环境包括科学的公司治理、灵验的监督照料、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了孤苦董事轨制，现在有孤苦董事 3 名。董事会下设审计委员会等挑升 委员会。公司照料层成立了投资决策委员会、风险照料委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互合营，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚持稳健运筹帷幄和表率运作，青睐职工的合规遵法意志和职业说念德的培养，并 进行无间造就。        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   公司各层面和各业务部门在确定各自的主见后，对影响主见完结的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相干业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来摆布风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常就业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务假想过程中评估相干风险 并制定风险摆布轨制。   公司对投资、司帐、本事系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的摆布轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和模范化，并要求齐全的记录、保存和严格的 搜检、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成就，相互搜检、相互制约。   （1）投资摆布轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指示基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交游照料部负责通盘交游的鸠合施行。   ①投资决策与施行相分离。投资照料决策职能和交游施行职能严格隔断，实行鸠合交 易轨制，建立和完善刚正的交游分派轨制，确保各投资组合享有刚正的交游施行契机。   ②投资授权摆布。建立明确的投资决策授权轨制，防患越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并顽固资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和治愈投资组合并下达投资指示，对于越过投资权限的操作需要 经过严格的审批标准；交游照料部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游 施行。   ③警示性摆布。按照律例或公司章程成就万般资产投资比例的预警线，交游系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞谢性摆布。根据法律、律例和公司相干章程，基金辞谢投资受限制的证券并辞谢从 事受限制的步履。交游系统通过预先的设定，对上述辞谢进行自动指示和限制。   ⑤多重监控和反馈。交游照料部对投资步履进行一线监控；风险照料部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现荒谬情况将实时反馈并督促治愈。   （2）司帐摆布轨制   ①建立了基金司帐的就业轨制及相应的操作和摆布规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主相干业务的相互核          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 查监督轨制。   ③为了防御基金司帐在资金头寸照料上出现透支风险，制定了资金头寸照料轨制。   ④制定了完善的档案守护和财务布置轨制。   （3）本事系统摆布轨制   为保证本事系统的安全踏实运行，公司对硬件开拓的安全运行、数据传输与汇集安全 照料、软硬件的调治、数据的备份、信息本事东说念主员操作照料、危急处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源照料轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦查轨制、薪酬轨制等东说念主事照料轨制， 确保东说念主力资源的灵验照料。   （5）监察轨制   公司成立了监察部门，负责公司的法律事务和监察就业。监察轨制包括违纪步履的调 查标准和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司成立了反洗钱就业小组动作反洗钱就业的挑升机构，指定挑升东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规照料就业；各相干部门成立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱就业里面摆布轨制》及相干业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信圮绝流渠 说念，公司职工及各级照料东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，信息实时送交安妥的 东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司成立了孤苦于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期搜检，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面摆布轨制的施行情况，确保公司各项经 营照料举止的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面摆布轨制是本公司董事会及照料层的使命。   （2）上述对于里面摆布的清晰简直、准确。      中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不停完善里面摆布轨制。            中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：方合英   成随即间：1987 年 4 月 20 日   组织样式：股份有限公司   注册本钱：489.35 亿元东说念主民币   存续期间：无间运筹帷幄   批准成立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   计算东说念主：中信银行资产托管部   计算电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   运筹帷幄范围：保障兼业代理业务；接管公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国内 外结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供守护箱服务；结汇、售汇业务；代理怒放式基金业务；办 理黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投 资者托管业务；经国务院银行业监督照料机构批准的其他业务。（企业照章自主遴荐运筹帷幄项 目，开展运筹帷幄举止；照章须经批准的名堂，经相干部门批准后依批准的内容开展运筹帷幄举止； 不得从事本市产业政策辞谢和限制类名堂的运筹帷幄举止。）   本行成立于 1987 年，是中国转换怒放中最早成立的新兴买卖银行之一，是中国最早参 与国表里金融阛阓融资的买卖银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一而蜚声海表里，为 中国经济栽植作念出了积极孝顺。2007 年 4 月，本行完结在上海证券交游所和香港联合交游 所 A+H 股同步上市。         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   本行依托中信集团“金融+实业”综合天禀上风，以全面栽植“四有”银行、跨入世界 一流银行竞争前哨为发展愿景，坚持“敦朴守信、以义取利、稳健审慎、守正立异、照章合 规”，以客户为中心，通过实施“五个率先”2 银行计谋，打造有特质、互异化的中信金融 服务模式，向企业客户、机构客户和同行客户提供公司银行业务、海外业务、金融阛阓业务、 机构业务、投资银行业务、交游银行业务、托管业务等综合金融治理决策；向个东说念主客户提供 钞票照料业务、私东说念主银行业务、个东说念主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、出洋金融业务 等多元化金融家具及服务，全地方缓和企业、机构、同行及个东说念主客户的综合金融服务需求。   截止 2023 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,451 家营业网点，在境表里下设 中信海外金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租出有限公司、信银理 财有限使命公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有 限公司 7 家从属机构。其中，中信海外金融控股有限公司子公司中信银行（海外）在香港、 澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务答理中心。信银 （香港）投资有限公司在香港和境内设有 3 家子公司。信银答理有限使命公司为本行全资 答理子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司联合发起成立的国内首家孤苦法 东说念主直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东说念主银行中心。   本行真切把抓金融就业政事性、东说念主民性，永久在党和国度计谋大局中找准金融定位、履 行金融职责，坚持作念国度计谋的诚笃践行者、实体经济的有劲服务者、金融强国的积极栽植 者。经过 30 余年的发展，本行已成为一家总资产规模超 9 万亿元、职工东说念主数超 6.5 万名， 具有宽绰综合实力和品牌竞争力的金融集团。2023 年，本行在英国《银大师》杂志“全球 银行品牌 500 强排名榜”中排名第 20 位；本行一级本钱在英国《银大师》杂志“世界 1000 家银行排名”中排名第 19 位。   （二）主要东说念主员情况   刘成先生，中信银行党委副秘书，行长。刘先生现同期担任亚洲金交融作协会理事。刘 先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并历久供职于国度发展和转换委员会、 国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银行监事长。刘先生具有丰富的发展改 革、财政金融相干就业教学，先后就读于中央财政金融学院金融系、中国东说念主民大学金融学院， 获经济学学士、硕士和博士学位，研究员。   谢志斌先生，中信银行副行长，摊派托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有限公司董 事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间挂职任内蒙古自治区呼 和浩特市委常委、副市长）            ，中国光大集团股份公司纪委秘书、党委委员。此前，谢先生在          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 中国出口信用保障公司历任东说念主力资源部总司理助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助 理、副部长、部长）         ，深圳分公司党委秘书，河北省分公司负责东说念主、党委秘书、总司理。谢 先生毕业于中国东说念主民大学，获经济学博士学位，高级经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分 行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至                              ，历任支行行长、投资银行部总经 理、贸易金融部总司理。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况 会批准，取得基金托管东说念主资历。中信银行本着“敦朴信用、死力尽责”的原则，切实履行托 管东说念主职责。   截止 2024 年第一季度末，中信银行托管 367 只公开召募证券投资基金，以及基金公司、 证券公司资产照料家具、相信家具、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总 规模达到 14.99 万亿元东说念主民币。   （四）基金托管东说念主的里面摆布轨制 面严格的贯彻施行；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务无间、稳健发展； 加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时灵验地发现、分析、摆布和幸免风险，确保 基金财产安全，调治基金份额持有东说念主利益。 风险防御就业；托管部内设内控合规岗，挑升负责托管部里面风险摆布，对基金托管业务的 各个就业门径和业务历程进行孤苦、客不雅、公正的稽核监察。 摆布和防御基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务照料办法》、                                     《中信银 行基金托管业务里面摆布照料办法》和《中信银行托管业务内控搜检实施详情》等一整套规 章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个门径，保证证券投资基金托管业务正当、合规、 无间、稳健发展。 上、东说念主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全守护基金财产的物资条件，对业务运行        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 形式实行阻滞照料，在重要部门和岗亭成立了安全守秘区，安设了摄像、灌音监控系统，保 证基金信息的安全；建立严实的里面摆布防地和业务授权照料等轨制，确保所托管的基金财 产孤苦运行；营造邃密的里面摆布环境，开展多种样式的无间培训，加强职业说念德造就。   （五）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东说念主根据《基金法》              、《运作办法》、                     《信息清晰办法》                            、基金合同、托管左券和有 关法律律例及规章的章程，对基金的投资运作、基金资产净值磋议、基金份额净值磋议、应 收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信息清晰、基金宣传推介材料 中登载的基金功绩发挥数据等进行监督和核查。   如基金托管东说念主发现基金照料东说念主违抗《基金法》、                       《运作办法》、《信息清晰办法》                                     、基金合 同和相干法律律例及规章的步履，将实时以书面样式文书基金照料东说念主限期纠正。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金托管东说念主发现基金照料 东说念主有要紧违纪步履或违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主将以书面样式禀报中国证监 会。         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                        五、相干服务机构 （一）销售机构 称呼：中原基金照料有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 计算东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 计算东说念主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （2）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东说念主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 计算东说念主：王晓琳 网址：www.citicbank.com         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95558 （3）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 计算东说念主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （4）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东说念主：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709 计算东说念主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （5）吉利银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 计算东说念主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （6）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 计算东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （7）南京银行股份有限公司 住所：南京市建邺区山河大街88号 办公地址：南京市建邺区山河大街88号 法定代表东说念主：谢宁 电话：025-83076059 传真：025-84544129 计算东说念主：徐冬琴 网址：www.njcb.com.cn 客户服务电话：95302 （8）江苏苏州农村买卖银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东说念主：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 计算东说念主：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （9）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路60号 办公地址：陕西省西安市高新路60号 法定代表东说念主：郭军 电话：029-88992881          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 传真：029-88992475 计算东说念主：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （10）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东说念主：崔庆军 电话：0512-69868373 计算东说念主：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （11）珠海华润银行股份有限公司 住所：广东省珠海市吉大九洲大路东1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大路东1346号 法定代表东说念主：宗少俊 电话：0756-96588 计算东说念主：李阳 网址：http://www.crbank.com.cn 客户服务电话：0756-96588 （12）兰州银行股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号 办公地址：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号 法定代表东说念主：许建平 电话：18919995597、18298955880 传真：0931-4600528 计算东说念主：张娇娇、杜珊珊 网址：www.lzbank.com 客户服务电话：400-88-96799 （13）九江银行股份有限公司         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 住所：九江市长虹大路619号 办公地址：九江市长虹大路619号 法定代表东说念主：刘羡庭 电话：18679157032 传真：/ 计算东说念主：程科夫 网址：www.jjccb.com 客户服务电话：95316 （14）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区粗放路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区粗放路5号院3号楼6-11层 法定代表东说念主：李如东 电话：010-50925699 传真：010-86496277 计算东说念主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：956186 （15）鼎信汇金（北京）投资照料有限公司 住所：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东说念主：皆凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 计算东说念主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （16）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东说念主：王莉          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 电话：021-20835787 传真：010-85657357 计算东说念主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （17）财咨说念信息本事有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东说念主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 计算东说念主：庞爱静 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （18）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166转837 计算东说念主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （19）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东说念主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 计算东说念主：李娟 网址：www.wacaijijin.com              中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）      客户服务电话：021-50810673      （20）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港合营区前湾一皆1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东说念主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      计算东说念主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （21）北京度小满基金销售有限公司      住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼      法定代表东说念主：葛新      电话：010-59403028      传真：010-59403027      计算东说念主：孙博超      网址：www.baiyingfund.com      客户服务电话：95055-4      （22）博时钞票基金销售有限公司      住所：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层      办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层      法定代表东说念主：王德英      电话：075583169999-4002      传真：0755-83195220      计算东说念主：崔丹      网址：www.boserawealth.com      客户服务电话：4006105568      （23）诺亚正行基金销售有限公司      住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼 法定代表东说念主：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 计算东说念主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （24）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物资控股置地大厦8楼801 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 计算东说念主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （25）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 计算东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （26）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯海外大厦903~906室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-20613635         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 传真：021-68596916 计算东说念主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东说念主：王珺 电话：18205712248 计算东说念主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （28）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路555号裕景海外B座16层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 计算东说念主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （29）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 计算东说念主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） （30）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东说念主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 计算东说念主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （31）嘉实钞票照料有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层 法定代表东说念主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 计算东说念主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （32）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 计算东说念主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （33）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区栽植路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：于海锋 电话：13910181936 传真：- 计算东说念主：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （34）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层1809 法定代表东说念主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 计算东说念主：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （35）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路苏宁总部 法定代表东说念主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 计算东说念主：王峰 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （36）通华钞票（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东说念主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 计算东说念主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （37）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济本事开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心A座28层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 计算东说念主：丛瑞丰 网址：http://www.zzfund.com 客户服务电话：400-8180-888 （38）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表东说念主：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 计算东说念主：丁向坤 网址：http://www.hcfunds.com/ 客户服务电话：400-619-9059 （39）海银基金销售有限公司 住所：上海市目田贸易试验区银城中路8号4楼 办公地址：上海市目田贸易试验区银城中路8号4楼 法定代表东说念主：惠晓川 电话：021-80134149 传真：021-80133413 计算东说念主：秦琼 网址：www.fundhaiyin.com 客户服务电话：400-808-1016             中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）    （40）上海大智谋基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元    法定代表东说念主：申健    电话：18017373527    传真：021-20219923    计算东说念主：张蜓    网址：https://www.wg.com.cn/    客户服务电话：021-20292031    （41）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座    法定代表东说念主：赵芯蕊    电话：010-62625768    传真：010-62676582    计算东说念主：赵芯蕊    网址：www.xincai.com    客户服务电话：010-62675369    （42）济安钞票（北京）基金销售有限公司    住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307    法定代表东说念主：杨健    电话：010-65309516    传真：010-65330699    计算东说念主：李海燕    网址：www.jianfortune.com    客户服务电话：400-673-7010    （43）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区福山路33号11楼B座         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东说念主：黄祎 电话：021-50712782 传真：021-50710161 计算东说念主：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：400-799-1888 （44）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表东说念主：尹彬彬 电话：15201924977 传真：021-52975270 计算东说念主：兰敏 网址：www.66liantai.com 客户服务电话：400-118-1188 （45）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206 法定代表东说念主：张虎 电话：15180468717 计算东说念主：郑雅婷 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：4000048821 （46）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 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住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路333号729S室 办公地址：上海市虹口区刚正路18号8栋嘉昱大厦6层 法定代表东说念主：许欣 电话：021-68609600-5952 传真：021-33830351 计算东说念主：黎静 网址：www.qiangungun.com 客户服务电话：400-700-9700 （61）万家钞票基金销售（天津）有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦A座5层 法定代表东说念主：戴晓云 电话：18511290872 传真：010-59013828 计算东说念主：邵玉磊 网址：www.wanjiawealth.com 客户服务电话：010-59013842 （62）上海中原钞票投资照料有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东说念主：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184 计算东说念主：张静怡 网址：www.amcfortune.com 客户服务电话：400-817-5666 （63）中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座13层1301-1305、                中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座13层1301-1305、       法定代表东说念主：窦长宏       电话：021-60812919       传真：021-60819988       计算东说念主：梁好意思娜       网址：https://www.citicsf.com       客户服务电话：400-990-8826       （64）弘业期货股份有限公司       住所：南京市中华路50号       办公地址：南京市中华路50号弘业大厦       法定代表东说念主：周剑秋       电话：025-52278981       传真：025-52278733       计算东说念主：张苏怡       网址：www.ftol.com.cn 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（70）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 计算东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （71）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周全 电话：021-33389888 传真：021-33388224 计算东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （72）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 计算东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （73）国投证券股份有限公司          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 住所：深圳市福田区福田街说念福华一皆119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 计算东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （74）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 计算东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （75）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 计算东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （76）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 计算东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （77）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东说念主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 计算东说念主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （78）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济本事开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 计算东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （79）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 计算东说念主：庞晓芸             中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）    网址：www.htsc.com.cn    客户服务电话：95597    （80）中信证券（山东）有限使命公司    住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001    办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层    法定代表东说念主：肖海峰    电话：0532-85725062    传真：0532-85022605    计算东说念主：赵如意    网址：sd.citics.com/    客户服务电话：95548    （81）东吴证券股份有限公司    住所：苏州工业园区翠园路181号    办公地址：苏州工业园区星阳街5号    法定代表东说念主：范力    电话：0512-65581136 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住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天海外钞票中心26层 法定代表东说念主：刘宛晨 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 计算东说念主：郭静 网址：www.cfzq.com         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95317 （93）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 计算东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （94）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 计算东说念主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （95）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 计算东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （96）国盛证券有限使命公司 住所：南昌市北京西路88号江信海外金融大厦            中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼    法定代表东说念主：徐丽峰    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    计算东说念主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （97）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    计算东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （98）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    计算东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （99）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 电话：021-20315719 传真：021-20315125 计算东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （100）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一皆115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一皆115号投行大厦18楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 计算东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （101）华林证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大路1-1号君泰海外B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表东说念主：林立 电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 计算东说念主：胡倩 网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （102）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建海外中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 计算东说念主：刘熠         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （103）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 计算东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （104）华福证券有限使命公司 住所：福州市五四路157号新天下大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天下大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 计算东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （105）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心19楼 法定代表东说念主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 计算东说念主：周鑫 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （106）五矿证券有限公司                中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）      住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元      办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路3165号五矿金融大厦 （18-25层）      法定代表东说念主：郑宇      电话：0755-23375492、0755-23375626      传真：0755-82545500      计算东说念主：戴佳璐、李芳芳      网址：www.wkzq.com.cn      客户服务电话：40018-40028      （107）华鑫证券有限使命公司      住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 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办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东说念主：严亦斌 电话：0755-83331195         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 计算东说念主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （113）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区立异三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 计算东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （114）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 计算东说念主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （115）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 计算东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） （116）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 计算东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （117）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田海外大厦19-20楼 法定代表东说念主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 计算东说念主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （118）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 计算东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （119）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 计算东说念主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （120）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 计算东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （121）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东说念主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 计算东说念主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （122）中邮证券有限使命公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东说念主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 计算东说念主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （123）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 计算东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （124）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562 计算东说念主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （125）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 计算东说念主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （126）阳光东说念主寿保障股份有限公司             中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰海外大厦12层   法定代表东说念主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   计算东说念主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510   （127）中国东说念主寿保障股份有限公司   住所：中国北京市西城区金融大街16号   办公地址：中国北京市西城区金融大街16号   法定代表东说念主：王滨   电话：010-63631536   传真：010-66222276   计算东说念主：柳亚卿   网址：www.e-chinalife.com   客户服务电话：95519  基金照料东说念主可根据相干法律、律例的要求，遴荐合适要求的机构代理销售本基金。具体 代销机构名单请参见基金照料东说念主网站相干公示。 况增多或者减少其销售城市、网点。投资者可通过基金照料东说念主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称呼：中原基金照料有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东说念主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  计算东说念主：朱威  （三）讼师事务所         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 称呼：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街35号海外企业大厦A座509单元 办公地址：北京市西城区金融大街35号海外企业大厦A座509单元 法定代表东说念主：朱小辉 计算电话：010-57763999 传真：010-57763599 计算东说念主：张晓旭 承办讼师：吴冠雄、张晓旭 （四）司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊等闲合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 施行事务合伙东说念主：毛鞍宁 计算电话：010-58153000 传真：010-85188298 计算东说念主：蒋燕华 承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦           中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募   （一）基金召募情况   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同偏激他相干     本基金召募请求仍是中国证监会 2022 年 7 月 18 日证监许可20221535 号文注册。 章程召募。   本基金自 2022 年 8 月 29 日起至 2022 年 9 月 9 日进行发售。召募期间，本基金共召募   （二）基金类型和存续期间   （三）本基金与主见 ETF 的计算与区别     本基金为主见 ETF 的聚合基金。本基金主要投资于主见 ETF 以求达到投资主见，目  标 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资主见相似。     在投资方法上，本基金为主见 ETF 的聚合基金，主要通过投资于主见 ETF 来追踪标  的指数；本基金的主见 ETF 主要给与复制法来追踪标的指数。     在交游方式上，本基金投资者现在只能通过场外售售机构以现金的方式申购、赎回；  本基金的主见 ETF 属于交游型怒放式指数证券投资基金，主见 ETF 的投资者不错在二级  阛阓上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申  购、赎回 ETF。     本基金与主见 ETF 功绩发挥可能出现互异，可能激励互异的身分主要包括：  产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；主见 ETF 不受上述投资  比例的限制。  定影响；主见 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基  金净值的影响较小。   （四）基金份额类别     本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类  别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类 基金份额隔离成就代码，隔离磋议和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   相干基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金照料东说念主确定，并在招募说明书中公 告。根据基金销售情况，基金照料东说念主可在不毁伤已有基金份额持有东说念主权益的情况下，经与 基金托管东说念主协商，治愈现存基金份额类别的销售方式或者住手现存基金份额类别的销售等， 不需召开基金份额持有东说念主大会，治愈前基金照料东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   在不违抗法律律例且对现存基金份额持有东说念主利益无履行不利影响的前提下，基金照料 东说念主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可成就不同的申购费、 赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额持有东说念主大会，治愈前基金照料东说念主需 实时公告。相干基金份额类别的具体王法等相办事项届时将另行公告。  （五）召募对象  合适法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                       七、基金合同的奏效   根据相干章程，            基金合同于 2022 年 9 月 14 日肃穆奏效。         本基金缓和基金合同奏效条件， 自基金合同奏效日起，本基金照料东说念主肃穆开动照料本基金。   基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对应日 为非就业日，则顺延至下一就业日。若届时的法律律例或证监会章程发生变化，上述休止规 定被取消、改换或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或证监会章程施行。   《基金合同》奏效三年后若仍络续存续，畅达 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金照料东说念主应当在如期禀报中给予清晰； 畅达 60 个就业日出现前述情形的，基金照料东说念主应当 10 个就业日内向中国证监会禀报并提议 治理决策，如无间运作、转机运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并 6 个月内 召集基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                     八、基金份额的申购、赎回与转机   （一）申购和赎回形式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金照料东说念主网站公示。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资答理中心以及电子交游平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资答理中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海海外中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196            中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）    （3）北京望京投资答理中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资答理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰海外AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程一皆交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州海外金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司            中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）    地址：成都市高新区交子大路177号中海海外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交游    本公司电子交游包括网上交游、迁移客户端交游等。投资者不错通过本公司网上交游 系统或迁移客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务王法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书五、相干服务机构中（一）销 售机构的相干式样。    基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形式或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的怒放日实时刻    投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证 券交游所的频频交游日的交游时刻，但基金照料东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同奏效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时刻变更或履行情况需要， 基金照料东说念主有权视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信 息清晰办法》的相干章程在章程媒介上公告。    本基金自 2022 年 10 月 12 日起怒放日常申购、赎回、转机、如期定额申购等业务。    基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或转机请求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。    （三）申购和赎回的原则 行磋议；         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 行遴荐基金份额类别； 在遵守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准； 在新王法开动实施前依照《信息清晰办法》的相干章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务时，万般基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回请求均 不得低于 1.00 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在基金照料东说念主直销机构或中原 钞票保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务 办理请罢职基金照料东说念主直销机构或中原钞票的相干章程。 次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基 金份额余额，以各代销机构的章程为准。具体业务办理请罢职各代销机构的相干章程。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险 摆布的需要，可采纳上述措施对基金规模给予摆布。具体见基金照料东说念主相干公告。 限制。基金照料东说念主必须在治愈前依照《信息清晰办法》的相干章程在章程媒介上公告。   （五）申购和赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构章程的标准，在怒放日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购成立，申购是 否奏效以基金登记机构证明为准。          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立，赎回是否奏效以基金登记机构证明为准。   投资东说念主赎回请求得胜后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大批赎回时，款项的支付办法参照基金合同相干条件处理。   基金照料东说念主应以交游时刻结果前受理灵验申购和赎回请求确今日动作申购或赎回请求 日(T 日)，在频频情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交游的灵验性进行 证明。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构章程的其他方式查询请求的证明情况。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售机构如实 接收到请求。请求的证明以登记机构或基金照料东说念主的证明结果为准。对于请求的证明情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：           申购金额（含申购费）            前端申购费率            申购金额           申购金额 ≥ 500 万元          每笔1000元 份额时收取。   A 类/C 类基金份额赎回费率如下：             持有期限                赎回费率           持有期限 ＜ 7天             1.50%          持有期限 ≥ 30 天            0.00%          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   坚无间持有少于7天的投资东说念主收取的赎回费，将全部计入基金财产；坚无间持有长于7 天（含）少于30天的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产，其余 用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息清晰办法》的相干章程在章程媒介上公告。 益无履行不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销规划，针对以特定交游方式（如网上 交游、迁移客户端交游）等进行基金交游的投资者如期或不如期地开展基金促销举止。在基 金促销举止期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金照料东说念主不错安妥调低基金申购 费率、赎回费率。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率罢职相干法律律例以及监管部门、自律王法的 章程。   （七）申购份额与赎回金额的磋议方式   （1）当投资者遴荐申购 A 类基金份额时，申购份额的磋议方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的磋议方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的磋议方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者遴荐申购C类基金份额时，申购份额的磋议方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，三笔申购金额隔离为1,000.00元、100万 元、200万元，则各笔申购使命的前端申购用度和取得的A类基金份额磋议如下：           中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                              申购1           申购2            申购3        申购金额（元，a）             1,000.00      1,000,000.00   2,000,000.00    适用前端申购费率（b）                 1.20%              0.90%         0.60%    净申购金额（c=a/（1+b）                  ）             988.14       991,080.28    1,988,071.57     前端申购费（d=a-c）                11.86         8,919.72      11,928.43     A类基金份额净值（e）                1.2300           1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）             803.37       805,756.33    1,616,318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购使命的前端申购用度和取得的A类基金份额计 算如下：                                          申购4                  申购金额（元，a）               5,000,000.00                  前端申购费（b）                    1,000.00                  净申购金额（c=a-b）            4,999,000.00                  A类基金份额净值（d）                   1.2300                  申购份额（e=c/d）             4,064,227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购取得的 C 类基金份额磋议如下：         申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的磋议方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，持有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其取得的赎回金额磋议如下：         赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元         赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元         净赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，持有期限 90 天，该日基金份额          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 净值为 1.2500 元，则其取得的赎回金额磋议如下：        净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后磋议，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经履行安妥标准，不错安妥蔓延磋议或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 购请求。 基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 基金照料东说念主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1-5、7-11 项断绝或暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定断绝或暂停接受投 资东说念主申购请求时，基金照料东说念主应当根据相干章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时， 基金照料东说念主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项：         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 回请求或减慢支付赎回款项。 本基金赎回的。 停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 基金照料东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金照料东说念主应 在当日报中国证监会备案，已证明的赎回请求，基金照料东说念主应足额支付；如暂时弗成足额 支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部 分可缓期支付，并以后续怒放日的基金份额净值为依据磋议赎回金额。若出现上述第 6 项 所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可预先遴荐将当日 可能未获受理部分给予撤销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金照料东说念主应实时还原赎回业务 的办理并公告。   （十）大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金转机中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转机中转入请求份额总额后的余额)越过前一 怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主合计有智力支付投资东说念主的全部赎回请求时，按频频赎回 标准施行。        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有费劲或合计因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照料东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴荐缓期赎回或取 消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被撤销。缓期的赎回请求与下一怒放日赎回 请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础磋议赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：畅达 2 个怒放日以上(含本数)发生大批赎回，如基金照料东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个就业日，并应当在章程媒介上进行公告。   （4）如果基金发生大批赎回，在单个基金份额持有东说念主越过基金总份额 20%以上的大额 赎回请求情形下，如果基金照料东说念主合计支付全部投资东说念主的赎回请求有费劲或合计因支付全 部投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照料 东说念主不错缓期办理赎回请求。具体分为两种情况：   ①如果基金照料东说念主合计有智力支付其他投资东说念主的全部赎回请求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回请求按频频标准进行。对于单个投资东说念主越过基金总份 额 20%以上的大额赎回请求，基金照料东说念主在剩余支付智力范围内对其按比例证明当日受理 的赎回份额，未证明的赎回部分作自动缓期处理。缓期的赎回请求与下一怒放日赎回请求 一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础磋议赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时遴荐取消赎回的，则当日未获受理的部分赎 回请求将被撤销。   ②如果基金照料东说念主合计仅支付其他投资东说念主的赎回请求也有费劲时，则通盘投资东说念主的赎 回请求（包括单个投资东说念主越过基金总份额 20%以上的大额赎回请求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。   当发生上述大批赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额持有东说念主，说明相干处理方法，并在 2 日内在章程          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的 时刻，届时不再另行发布重新怒放的公告。   （十二）基金转机   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金转机业务。   （2）基金转机以份额为单元进行请求。   （3）基金转机采纳未知价法，即基金的转机价钱以转机请求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行磋议。   （4）投资者Ｔ日请求基金转机后，T+1日可取得证明。   （5）除另有章程外，基金份额持有东说念主单笔转出请求罢职转出基金相干赎回份额的限制， 单笔转入请求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生大批赎回时，基金转出与基金赎回具有通常的优先级，基金照料东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将采纳通常的 比例证明；在转出请求得到部分证明的情况下，未证明的转出请求可根据投资者预先的遴荐 和代销机构的相干章程给予顺延或撤销基金转机。   （7）投资者办理基金转机业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金转机业务的时刻有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体章程。   基金照料东说念主有权根据阛阓情况治愈转机的标准及相干限制，但应最迟在治愈奏效前3个 就业日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金照料东说念主不错暂停基金转机业务：        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （1）不可抗力的原因导致基金无法频频运作。   （2）证券交游形式在交游时刻非频频停市，导致基金照料东说念主无法磋议当日基金资产净 值。   （3）因阛阓剧烈波动或其它原因而出现畅达大批赎回，基金照料东说念主合计有必要暂停接 受该基金份额的转出请求。   （4）基金照料东说念主合计会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔转机请求。   （5）基金照料东说念主有方正根由合计需要断绝或暂停接受基金转机请求的。   （6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律律例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金照料东说念主应于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。重新怒放基金转机时，基金照料东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登重新怒放基金转机的公告。   （1）基金转机费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金给与后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转机金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的转机情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情样式貌：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情样式貌：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情样式貌：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被证明之日起重新开动磋议。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情样式貌：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情样式貌：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情样式貌：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情样式貌：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被证明之日起重新开动磋议。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情样式貌：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他不        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情样式貌：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情样式貌：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情样式貌：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被证明之日起重新开动磋议。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情样式貌：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情样式貌：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额转机为本公司照料的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）              ，最低为 0。 出基金的持随机刻（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情样式貌：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额转机为本公司照料的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－转机金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的持随机刻（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情样式貌：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额转机为本公司照料的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持 有期将自转入的基金份额被证明之日起重新开动磋议。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情样式貌：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额转机为本公司照料的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均治愈持随机刻，磋议方法如下：   治愈后的持随机刻=原持随机刻×原份额/（原份额+新增份额）   基金照料东说念主不错在法律律例和本基金合同章程范围内治愈基金转机的相干业务王法。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额磋议如下：               名堂                   用度磋议    转出份额（A）                                1,000.00          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    转机金额（F=C-E）                             1,194.00    转入时收取申购费率（G）                     2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/(1+G)）                        1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                               5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额磋议如下：                名堂                用度磋议    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    转机金额（F=C-E）                             1,194.00    转入时收取申购费率（G）                              0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                        1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                               0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                            918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额磋议如下：                名堂                用度磋议    转出份额（A）                            10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                       12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                         60,000.00    转机金额（F=C-E）                        11,940,000.00    转入基金用度（G）                               1,000.00    净转入金额（H=F-G）                       11,939,000.00         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额磋议如下：               名堂                   用度磋议    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    转机金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得胜提交了基金转机请求，转出持有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值隔离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转机证明得胜。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额磋议如下：               名堂                  用度磋议    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    转机金额（F=C-E）                               1,194.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                              1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额磋议如下：               名堂                  用度磋议    赎回份额（K）                                    796.00    赎回日基金份额净值（L）                                1.300    赎回总金额（M=K*L）                              1,034.80          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）    赎回用度（N）                                      0.00    适用后端申购费率（O）                                  1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                        14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                            1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值隔离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额磋议如下：                名堂                  用度磋议    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                              1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度(E=C*D)                                6.50    转机金额（F=C-E）                               1,293.50    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                              1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额磋议如下：                名堂                  用度磋议    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00    转机金额（F=C-E）                          11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                       1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/(1+G)）                     11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                            35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                         9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 入基金用度及份额磋议如下：               名堂                   用度磋议    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    转机金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                    11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额磋议如下：               名堂                   用度磋议    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    转机金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                        1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                        9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额磋议如下：               名堂                   用度磋议    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    转机金额（F=C-E）                         11,940,000.00          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得胜提交了基金转机请求，转出持有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值隔离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转机证明得胜。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额磋议如下：                名堂                    用度磋议    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    转机金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                            7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额磋议如下：                名堂                    用度磋议    赎回份额（K）                                  7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300    赎回总金额（M=K*L）                           10,348,000.00    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                      141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                          10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值隔离为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额磋议如下：                名堂                     用度磋议    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                           13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）    转出基金用度(E=C*D)                           65,000.00    转机金额（F=C-E）                         12,935,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额磋议如下：                  名堂               用度磋议    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45    转出基金用度（I=E+H）                              25.45    转机金额（J=C-I）                              1,174.55    转入时收取申购费率（K）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/(1+K)）                         1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                          1.300    转入基金份额（O=L/N）                             899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额磋议如下：                  名堂               用度磋议    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                  6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45    转出基金用度（I=E+H）                              25.45    转机金额（J=C-I）                              1,174.55            中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）      转入时收取申购费率（K）                             0.00%      净转入金额（L=J/(1+K)）                       1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                              0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                        1.300      转入基金份额（O=L/N）                           903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额磋议如下：                    名堂              用度磋议      转出份额（A）                           10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                      12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                               0.5%      赎回费（E=C*D）                            60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100      适用后端申购费率（G）                               1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                 194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                        254,499.02      转机金额（J=C-I）                       11,745,500.98      转入基金用度（K）                              1,000.00      净转入金额（L=J-K）                      11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                        1.300      转入基金份额（N=L/M）                      9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额磋议如下：                    名堂              用度磋议      转出份额（A）                           10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200      转出总金额（C=A*B）                      12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                               0.5%      赎回费（E=C*D）                            60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                          1.100      适用后端申购费率（G）                               1.8%          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02    转机金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得胜提交了基金转机请求，转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认得胜。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额磋议如下：                  名堂                    用度磋议    转出份额（A）                                       1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                            10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    转机金额（J=C-I）                                   1,282.61    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                                  1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.500    转入基金份额（N=L/M）                                  855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额磋议如下：                  名堂                    用度磋议    赎回份额（O）                                        855.07    赎回日基金份额净值（P）                                    1.300    赎回总金额（Q=O*P）                                  1,111.59    赎回费率（R）                                          0.5%    赎回费（S=Q*R）                                        5.56    适用后端申购费率（T）                                      1.2%    后端申购费（U=O*M*T/(1+T)）                            15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                                 1,090.82          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   例十二：假设投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值隔离为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额磋议如下：                  名堂                 用度磋议    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                  6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                        10.89    转出基金用度（I=E+H）                              16.89    转机金额（J=C-I）                              1,183.11    转入基金用度（K）                                   0.00    净转入金额（L=J-K）                             1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                          1.500    转入基金份额（N=L/M）                             788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值隔离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额磋议如下：                  名堂                 用度磋议    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金用度（D）                                   0.00    转机金额（E=C-D）                             1,200.00    销售服务费率（F）                                   0.3%    转入基金申购费率（G）                                 2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持随机    间（单元为年））    净转入金额（I=E/(1+H)）                        1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                              22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                          1.300    转入基金份额（L=I/K）                             906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值隔离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额磋议如下：                 名堂                   用度磋议    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    转机金额（E=C-D）                            12,000,000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                 1,000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的持随机    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得胜提交了基金转机请求，转出持有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值隔离 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转机证明得胜。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额磋议如下：                  名堂                  用度磋议    转出份额（A）                                        1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    转机金额（E=C-D）                                 1,200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                              1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额磋议如下：                  名堂                  用度磋议    赎回份额（J）                                      800.00    赎回日基金份额净值（K）                                   1.300    赎回总金额（L=J*K）                                1,040.00    赎回费率（M）                                        0.5%    赎回费（N=L*M）                                      5.20    适用后端申购费率（O）                                    1.0%          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）    后端申购费（P=J*H*O/(1+O)）                     11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                          1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值隔离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额磋议如下：                名堂                  用度磋议    转出份额（A）                                1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.300    转出总金额（C=A*B）                           1,300.00    转出基金赎回费率（D）                               0.1%    转出基金用度（E=C*D）                             1.30    转机金额（F=C-E）                            1,298.70    转入基金用度（F）                                 0.00    净转入金额（G=E-F）                           1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                        1.500    转入基金份额（I=G/H）                           865.80   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、合适法律律例的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念专揽有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵府，对于合适条件的非交游过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的模范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的模范收取转托管费。   （十五）如期定额投资规划   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规划，具体王法由基金照料东说念主另行章程。投 资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资规划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金照料东说念主不错根据相干业务王法受理基金份额持有东说念主通过中国 证监会认同的交游形式或者交游方式进行份额转让的请求。具体由基金照料东说念主提前发布公告。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或相干公告。   （十九）如相干法律律例允许基金照料东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金照料东说念主可制定相应的业务王法并开展相干业务，并依照《信息清晰办法》的相干章程进行 公告。   （二十）基金照料东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主履行利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈并提前公告。                   九、基金的投资   （一）投资主见   通过对主见 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的禀报。 本基金力求日均追踪偏离度的实足值不越过 0.35%，年追踪舛讹不越过 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结 投资主见，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板偏激他中国证监会注册或核准上 市的股票）     、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转机债券、可交换债券偏激他经中国 证监会允许投资的债券)、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产维持证券、 货币阛阓器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律律例的章程参与转融通证券出借业务。如法律律例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行安妥标准后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保持不         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过交游所买卖或申购赎回的方式投资于主见 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合主见 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和治愈，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产特殊申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的方式申购主见 ETF。对于出现阛阓流动性不及等情况，导致基金无 法取得满盈数目的股票时，基金照料东说念主有权通过投资非成份股等进行安妥的替代。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   逢迎对将来阛阓利率预期运用久期治愈策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极照料策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投资契机， 构建收益踏实、流动性邃密的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地完结投资主见，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的生息器具。   基金参与股指期货交游，应当根据风险照料的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要遴荐流动性好、交游活跃的股指期货合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交游，应当按照风险照料的原则，以套期保值为主要目的。基金照料 东说念主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特定的照料东说念主员负责期权的投资审 批事项，以防御期权投资的风险。   基金参与国债期货交游，应当根据风险照料的原则，以套期保值为目的。基金照料东说念主将 充分推敲国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。           中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   本基金将深入分析资产维持证券的阛阓利率、刊行条件、维持资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面身分，揣摸资产背约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产维持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 扶持给与订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可转机债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，要点遴荐有 较好盈利智力或成永远景的上市公司的可转机债券、可交换债券，并在对应可转机债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的运筹帷幄景象，从 财务压力、融资安排、将来的投资规划等方面推测、并通过实地调研等方式证明上市公司对 转股价的修正和转股意愿。   为了更好地完结投资主见，在加强风险防御并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投 资照料需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动脾性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   将来，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见及本基金风险 收益特征的前提下，罢职法律律例的章程，履行安妥标准后相应治愈和更新相干投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产维持证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产维持证券的比例，不得越过该资产维持 证券规模的 10%；   （6）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产维持证券，不得         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 越过其万般资产维持证券算计规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东说念主之外的身分甚而基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得越过基金持有的股票总市值 的 20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金持有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 越过上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得越过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得越过基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现金或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数磋议；   （16）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险照料章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得越过基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均磋议；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行，与境内上市交游 的股票合并磋议；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、 赎回、交游被暂停或交收蔓延等基金照料东说念主之外的身分甚而基金投资比例不合适上述章程投 资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金照料东说念主之外的身分甚而基金投资不符 合上述（17）章程的，基金照料东说念主不得新增证券出借业务。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起开动。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受相干限制，自动遵守届时灵验的法律律例或监管章程。   为调治基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不方正的证券交游举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他举止。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、履行摆布东说念主或者                中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，罢职基金份额持有东说念主利益优先的原则，防御利 益突破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱施行。相干交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予清晰。要紧关联交游应提交基金照料东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。     法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。     （五）标的指数     将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会禀报并提议治理决策，如更换基金标的指数、转机运作 方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行 表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。     自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金照料东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢职基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生清晰负面事件濒临退市或背约风险，且指数编制 机构暂未作出治愈的，基金照料东说念主将按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策标准后实时 对相干成份券进行治愈。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn。     （六）功绩相比基准     本基金功绩相比基准为中证红利质料指数收益率×95%＋东说念主民币活期入款税后利率×5%。     （七）风险收益特征     本基金为主见 ETF 的聚合基金，主见 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于羼杂基金、债券基金与货币阛阓基金。     （八）主见 ETF 发生相干变更情形的处理方式     主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行安妥标准后由投资于主见 ETF 的聚合         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 基金变更为成功投资该标的指数的指数基金，不需召开持有东说念主大会；若届时本基金照料东说念主已 有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着调治投资者正当权益的原则，履行适 当的标准后可录取其他合适的指数动作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金照料东说念主另行公告。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。   （十）基金投资组合禀报   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度禀报：                                                 占基金总资产  序号           名堂              金额(元)                                                 的比例(%)       其中：股票                                 -            -       其中：债券                                 -            -          资产维持证券                             -            -                中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）           其中：买断式回购的买入返售金                                                    -           -           融资产                                                        占基金资产净   序号       基金称呼     基金类型   运作方式   照料东说念主      公允价值                                                        值比例（%）            中原中证                   中原基金                            交游型开            81,577,23                             放式                  0.91             ETF                    公司   本基金本禀报期末未持有股票。   本基金本禀报期末未持有股票。   本基金本禀报期末未持有债券。   本基金本禀报期末未持有债券。   本基金本禀报期末未持有资产维持证券。   本基金本禀报期末未持有贵金属。   本基金本禀报期末未持有权证。           中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   本基金本禀报期末无股指期货投资。   本基金本禀报期末无股指期货投资。   本基金本禀报期末无国债期货投资。   本基金本禀报期末无国债期货投资。   本基金本禀报期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜访，或在禀报编制日前一年内受到公开申斥、 处罚的情形。   序号            称呼               金额(元)                 中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）       本基金本禀报期末未持有处于转股期的可转机债券。       本基金本禀报期末未持有股票。       由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                                    十、基金的功绩       基金照料东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎死力的原则照料和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发挥。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金功绩主见不包括基金份额持有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后履行   收益水平要低于所列数字。   （一）中原中证红利质料 ETF 发起式聚合 A                           份额净值增                    功绩相比基                 份额净值增                功绩相比基     阶段                    长率模范差                    准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                  准收益率③                             ②                      准差④ 日至 2022 年 12     2.00%     1.02%          -1.54%    1.15%   3.54%    -0.13%   月 31 日 日至 2023 年 12     -3.63%    0.79%          -5.70%    0.80%   2.07%    -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 3      4.78%     1.24%          5.11%     1.25%   -0.33%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024        3.00%     0.92%          -2.41%    0.96%   5.41%    -0.04% 年 3 月 31 日）   （二）中原中证红利质料 ETF 发起式聚合 C                 中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                           份额净值增                   功绩相比基                 份额净值增               功绩相比基     阶段                    长率模范差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                 准收益率③                             ②                     准差④ 日至 2022 年 12     1.91%     1.02%         -1.54%    1.15%   3.45%    -0.13%   月 31 日 日至 2023 年 12     -3.92%    0.79%         -5.70%    0.80%   1.78%    -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 3      4.70%     1.24%         5.11%     1.25%   -0.41%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024        2.52%     0.92%         -2.41%    0.96%   4.93%    -0.04% 年 3 月 31 日）                              十一、基金的财产       （一）基金资产总值       基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款   以偏激他投资所形成的价值总和。       （二）基金资产净值       基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。       （三）基金财产的账户       基金托管东说念主根据相干法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账   户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销   售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。       （四）基金财产的守护和责罚       本基金财产孤苦于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保   管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的   法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权力。除照章律律例和《基         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制施行。                  十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游形式的交游日以及国度法律律例章程需要对 外清晰基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的主见 ETF 份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金照料东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门相干章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交游日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价弗成简直反应公允价值的， 搪塞报价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中推敲不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制动作特征推敲。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其大批持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息维持的估值本事确定公允价值。给与估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，独一在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行治愈并确定公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的主见 ETF 份额按照估值日主见 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管 理东说念主合计按上述价钱弗成客不雅反应其公允价值的，基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主 协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及要紧变化身分，治愈最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）交游所上市交游的可转机债券以逐日收盘价动作估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值本事确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产维持证券，给与估值本事确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相干章程确定 公允价值。   （4）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 以活跃阛阓上未经治愈的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行治愈以证明估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止或 阛阓举止很少的情况下，应给与估值本事确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在清晰 互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按左券或合同利率逐日证明利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交游日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据相干法律律例以及监管部门的章程估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的刚正性。 章程估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、标准及相干法 律律例的章程或者未能充分调治基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据相干法律律例，基金资产净值磋议和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 金的基金司帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一问候见的，按照基金照料东说念主对基金净值信息的磋议 结果对外给予公布。   （五）估值标准 的余额数目磋议，万般基金资产净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金 照料东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有章程的，从其章程。   每个就业日磋议基金资产净值及万般基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。   （六）估值无理的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值无理时，视为基金份额净值 无理。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶形成估值无理，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪恶的使命东说念主应当对由于该 估值无理碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的成功损失按下述“估值无理处理原则”给予抵偿，承担 抵偿使命。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据磋议差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值无理使命方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理使命方承担；由于估值无理使命方未 实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主形成损失的，由估值无理使命方对成功损失承担抵偿 使命；若估值无理使命方仍是积极融合，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值无理的使命方对相干当事东说念主的成功损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 估值无理的相干成功当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值无理而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值无理 使命方仍搪塞估值无理负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值无理使命方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权力；如果取得不 当得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额 加上仍是取得的不妥得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值无理使命方。   （4）估值无理治愈给与尽量还原至假设未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值无剃头生的原因确定 估值无理的使命方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理形成的损失进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值磋议出现无理时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值磋议差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基 金照料东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的使命，经证明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金照料东说念主担任，与本基金相干的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分谈论后，尚弗成达成一致时，按基金照料东说念主的建议施行，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   ②若基金照料东说念主磋议的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，而且基金托管东说念主 未对磋议过程提议疑义或要求基金照料东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额持有        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 东说念主损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付 的抵偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照罪恶进程各自承担相应的使命。   ③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的磋议结果，诚然屡次重新磋议和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东说念主的磋议结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   ④由于基金照料东说念主提供的信息无理（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值磋议无理而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金照料东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息清晰的基金净值信息由基金照料东说念主负责磋议，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照料东说念主应于每个怒放日交游结果后磋议当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值磋议结果复核证明后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基 金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十）特殊情况的处理 金资产估值无理处理。 相干司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采纳必要、 安妥、合理的措施进行搜检，然而未能发现该无理或虽发现无理但因前述原因无法实时更正 而形成的基金份额净值磋议无理，基金照料东说念主、基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金照料东说念主、 基金托管东说念主应积极采纳必要的措施松开或摈斥由此形成的影响。 中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                  十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为兼并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 金照料东说念主可对万般别基金份额隔离制定收益分派决策，兼并类别的每一基金份额享有同等分 配权；   在不违抗法律律例且对现存基金份额持有东说念主利益无要紧履行不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行治愈，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策果真定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息清晰办法》 的相干章程在章程媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润磋议截止日）的时刻不得越过            中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东说念主的现金红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投资的磋议方法，依照《业务王法》 施行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金照料东说念主的照料费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）《基金合同》奏效后与基金相干的信息清晰用度；   （5）《基金合同》奏效后与基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额持有东说念主大会用度；   （7）基金的证券/期货交游用度；   （8）基金投资主见 ETF 的相干用度（包括但不限于主见 ETF 的交游用度、申购赎 回用度等）     ；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金收益分派中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户调治用度；   （12）按照国度相干章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金照料东说念主的照料费   本基金的照料费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。照料费的磋议方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金照料费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金照料 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计算基金托管东说念主协商治理。   （2）基金托管东说念主的托管费         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的磋议方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金照料 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计算基金托管东说念主协商治理。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金阛阓扩充、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   万般别基金份额的销售服务费磋议方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为万般别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为万般别基金份额前一日基金资产净值   R 为万般别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金照料 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由 登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计算托管东说念主协商治理。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据相干律例及相应左券章程， 按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金照料东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金照料东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （3）《基金合同》奏效前的相干用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金照料东说念主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据相干法律律例及中国证监会的相干章程不得列入基金用度的名堂。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的章程。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、磋议公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与转机”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与 赎回金额的磋议方式”中的相干章程。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相干 税收征收的章程代扣代缴。        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按影相干章程编制基金司帐报表； 式证明。  （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息清晰办法》的相干章程在章程媒介公告。         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息清晰   （一）本基金的信息清晰应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息清晰办法》、                                    《流动性风 险照料章程》、《基金合同》偏激他相干章程。   （二）信息清晰义务东说念主   本基金信息清晰义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息清晰义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的章程清晰基金信息，并保证所清晰信息的简直性、准确性、齐全性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息清晰义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予清晰的基金信息通过中国 证监会章程媒介清晰，并保证投资者约略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制 公开清晰的信息贵府。   （三）本基金信息清晰义务东说念主承诺公开清晰的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开清晰的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息清晰 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开清晰的信息给与阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开清晰的基金信息   公开清晰的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵府纲目   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的王法及具体标准，说明基金家具的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地清晰影响基金投资者决策的全部事项，说明基金        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息清晰及基金份额持有东说念主 服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当在 三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金合同休止的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产守护及基金运作监督等 举止中的权力、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵府概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。     《基金合同》奏效后，基金家具贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应 当在三个就业日内，更新基金家具贵府纲目，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵府纲目其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金照料东说念主不再更新基金家具贵府纲目。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府纲目、                           《基金合同》和基金托管左券 登载在章程网站上，并将基金家具贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在清晰招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在章程网站清晰一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点清晰怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站清晰半年度和年度          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息清晰文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的磋议方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在章程网站上，并将年度禀报指示性公告登载在章程报刊上。基金年度禀报中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在章程网站上，并将中期禀报指示性公告登载在章程报刊上。   基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度禀报指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者 年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在如期禀报“影响投资者决策的其他遑急信息”项下 清晰该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中清晰基金组结伴产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，相干信息清晰义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （1）《基金合同》休止、基金计帐；   （2）转机基金运作方式、基金合并；   （3）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （4）基金照料东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （5）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （6）基金照料公司变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金照料东说念主的履行摆布东说念主变更；   （7）基金召募期延长或提前结果召募；   （8）基金照料东说念主高级照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （9）基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金照料东说念主、基金托管 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （10）波及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金照料东说念主或其高级照料东说念主员、基金司理因基金照料业务相干步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （12）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、履行摆布 东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费 率发生变更；   （15）基金份额净值计价无理达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金开动办理申购、赎回；   （17）本基金发生大批赎回并缓期办理；   （18）本基金畅达发生大批赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （20）发生波及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （21）基金照料东说念主给与舞动订价机制进行估值；   （22）基金份额的拆分；   （23）基金变更份额类别成就；   （24）基金信息清晰义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相干信息清晰 义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开清晰，并将相干情况立即禀报中国证监会。   基金合同休止的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在章程网站上，并将计帐禀报指示性公 告登载在章程报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金照料东说念主应在基金年度禀报及中期禀报中清晰其持有的资产维持证券总额、资产维持 证券市值占基金净资产的比例和禀报期内通盘的资产维持证券明细。基金照料东说念主应在基金季 度禀报中清晰其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和禀报期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等文献中清晰的股 指期货交游情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示股指 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见等。   在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等文献中清晰的国 债期货交游情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示国债 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见。   基金照料东说念主应在如期信息清晰文献中清晰参与股票期权交游的相干情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险主见、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的 影响等。   基金照料东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会章程媒介清晰 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金照料东说念主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报 等如期禀报和招募说明书（更新）等文献中清晰参与转融通证券出借业务的交游情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激照料情况等，并就禀报期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详备说明。   本基金实施侧袋机制的，相干信息清晰义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息清晰，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息清晰事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清晰照料轨制，指定挑升部门及高级照料东说念主 员负责照料信息清晰事务。   基金信息清晰义务东说念主公开清晰基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息清晰内容与 样子准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按影相干法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期禀报、更新 的招募说明书、基金家具贵府纲目、基金计帐禀报等公开清晰的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金照料东说念主进行书面或电子证明。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊清晰本基金信息。基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金信息，并保证相干报送信 息的简直、准确、齐全、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上清晰信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介清晰信息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介清晰信息，况兼在不同媒介上清晰兼并 信息的内容应当一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求清晰信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金频频投资操作的前提 下，自主普及信息清晰服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的相干章程。 前述自主清晰如产生信息清晰用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息清晰义务东说念主公开清晰的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构，应        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （七）信息清晰文献的存放与查阅   照章必须清晰的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律律例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律律例或监管部门对信息清晰另有章程的，从其章程。         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所意见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时遴聘合适《证券法》章程的司帐师事务所进行审计并清晰专项 审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 证明相应侧袋账户万般别基金份额持有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购请求。 基金照料东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作主见和基金功绩主见应当以主袋账户资产为 基准。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并清晰 主袋账户的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额缓和基金合同分成 条件的，可对主袋账户份额进行收益分派。        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产相干的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取照料费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产还原流动性后，基金照料东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳 将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并休止侧袋机制后，基金照料东说念主实时遴聘合适《证券法》 章程的司帐师事务所进行审计并清晰专项审计意见。   （八）侧袋机制的信息清晰   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后基金照料东说念主应实时发布临时公告。   基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息清晰”部分章程的基金净值信息清晰方式 和频率清晰主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停清晰侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户相干信息在如期禀报中单独进行清晰。   （九）法律律例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律律例、相干章程不一致的，以届时的法律法 规、相干章程为准，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行安妥标准后，在对基金份 额持有东说念主利益无履行性不利影响的前提下，可成功对本部天职容进行修改、治愈或补充， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）聚合基金风险   本基金为 ETF 聚合基金，基金资产主要投资于主见 ETF，在多数情况下将撑持较高的 主见 ETF 投资比例，基金净值可能会随主见 ETF 的净值波动而波动，主见 ETF 的相干风 险可能成功或障碍成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的回 报。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的跟 踪舛讹摆布未达约定主见：   ①主见 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖主见 ETF 时所产生的价钱互异、交游成本和交游冲击。   ③基金治愈资产配置结构时所产生的追踪舛讹。   ④基金申购、赎转身分所产生的追踪舛讹。   ⑤基金现金资产累赘所产生的追踪舛讹。   ⑥基金的照料费和托管费所产生的追踪舛讹。   ⑦其他身分所产生的偏差。   （3）与主见 ETF 功绩互异的风险   本基金为主见 ETF 的聚合基金，但由于投资方法、交游方式等方面与主见 ETF 不同， 本基金的功绩发挥与主见 ETF 的功绩发挥可能出现互异。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和调治，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的照料和调治，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 就业日向中国证监会禀报并提议治理决策，如更换基金标的指数、转机运作方式，与其他 基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金 份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。投资东说念主将濒临 更换基金标的指数、转机运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确定并实施前，基金照料东说念主应        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢职基金份额持有东说念主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发挥与相干阛阓发挥 存在互异，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之治愈，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项治愈带来的风险与成本。   （6）成份券停牌或背约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或背约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生清晰负面事件面 临退市或背约风险，本基金和主见 ETF 可能会对相干成份券进行治愈，从而可能产生追踪 偏离、追踪舛讹摆布未达约定主见的风险。   证券阛阓价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。 阛阓风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券阛阓产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票阛阓的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的运筹帷幄景象受多种身分影响，如阛阓、本事、竞争、照料、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在交游过程中发生交收背约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背约、断绝支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料缩小导致债券价钱下落，或者债券回购交游到期时 交游敌手方弗成履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险   阛阓利率波动会导致债券阛阓的收益率和价钱的变动，如果阛阓利率高涨，本基金持 有债券将濒临价钱下落、本金损失的风险，而如果阛阓利率下落，债券利息的再投资收益 将濒临下落的风险。        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤阛阓供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体运筹帷幄环境等发生变 化，债券阛阓参与主体可用资金数目和债券阛阓可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券阛阓的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货蔓延率，从而导致投资者持有本基金资产实 际购买力下落。   在主见 ETF 暂停交游或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金照料东说念主可 能无法赶快、低成土产货治愈基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于怒放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益下落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金照料东说念主不错综合利用备用的流动性风险照料器具以 减少或搪塞基金的流动性风险，投资者可能濒临大批赎回请求被缓期办理、赎回请求被暂 停接受、赎回款项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金给与舞动订价 等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与转机”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 聚合基金，投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的主见 ETF 不错在二级阛阓上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，频繁情况 卑鄙动脾性况邃密。然而在主见 ETF 暂停交游或者暂停赎回或个股流动性不及等的特殊情 况下，基金照料东说念主可能无法赶快、低成土产货治愈基金投资组合，可能会对基金赎回款项的        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 支付产生影响。   （3）大批赎回情形下的流动性风险照料措施   当本基金发生大批赎回情形时，基金照料东说念主不错给与以卑鄙动性风险照料措施：   ①缓期办理大批赎回请求；   ②暂停接受赎回请求；   ③减慢支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险照料器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律 律例及基金合同的约定，综合运用万般流动性风险照料器具，对赎回请求等进行限定治愈， 动作特定情形下基金照料东说念主流动性风险的扶持措施，包括但不限于：   ①缓期办理大批赎回请求   当基金出现大批赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回 或部分缓期赎回。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回请求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受 赎回请求的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ③减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减慢支付 赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时刻将可能比一般频频情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金坚无间持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回请求或延 缓支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基 金估值的刚正性。   当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的阛阓冲击成本而进行治愈，使得阛阓的冲击成本约略分派给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤 并得到刚正对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险照料器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手清晰基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 转机等业务，仅主袋账户份额频频怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主 将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前刻和最终变现价钱都具有不确定性，况兼有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金照料东说念主仅办理主袋账户的赎回请求并支 付赎回款项，当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 请求办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不清晰侧袋账户份额的净值，即便基金照料东说念主在基金定 期禀报中清晰禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价 格的承诺，基金照料东说念主不承担任何保证和承诺的使命。基金照料东说念主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主磋议各项投资运作主见和基金功绩主见时仅需推敲主袋 账户资产，因此本基金清晰的功绩主见弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券持有东说念主带来损失（如证券弗成卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交游赋予SPV在资产维持证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权力，则在阛阓条件许可的情况下，SPV有可能利用 这一权力从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前反璧，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者弗成完结其参与证券化交 易所展望的投资收益主见的可能性。   （4）SPV背约风险：在以债务器具（债券、单据等）动作证券化交游载体，也即交游 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其可能发生背约从而给投资者 形成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）阛阓风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融生息品。投资期权、期货主要 存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于生息品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于生息品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指生息品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同生息品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金缓和建立或者撑持生息品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司背约而产生损失的风险。          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （6）操气派险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者纵脱，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   相干当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面摆布存在缺陷或者东说念主为身分形成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、司帐部门诓骗、交游无理、IT 系 统故障等风险。   在怒放式基金的各式交游步履或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而 影响交游的频频进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金照料公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险摆布相干业务王法，中登公司和交游所对交游参与东说念主的证 券交游资金进行前端额度摆布，由于施行、治愈、暂停该摆布，或该摆布出现荒谬等，可 能影响交游的频频进行或者导致投资者的利益受到影响。   因相干法律律例或监管机构政策修改等基金照料东说念主无法摆布的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、相干律例的修改导致基金投资范围变化基金照料东说念主为治愈 投资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相干风险可能成功或障碍成为本基金的风险。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理机构背约、托管行背约等超出基金照料东说念主 自身成功摆布智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并弗成保 证其收益或本金安全。        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 券阛阓广泛法则等作出的玄虚性式样。销售机构根据相干法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受智力与家具风险之间的匹配进修，并须随时热心本基金风险品级的相干情况，严慎 作出投资决策。   基金照料东说念主承诺以敦朴信用、死力尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值上下并不预示其将来功绩发挥。 基金照料东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营景象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者利己用命。        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）          十九、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监 会备案。 日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行相干标准后，                    《基金合同》应当休止： 的； 监会另有章程时从其章程； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的就业主说念主员。 分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。       中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）  （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一秉承基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐禀报；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐禀报出具法律意 见书；  （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经合适《证券法》章程的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。     中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录见附件一。     中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管左券的内容摘录 基金托管左券的内容摘录见附件二。         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金照料东说念主和代销机构提供。   基金照料东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金照料东说念主将根据基金份额持有 东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   （一）贵府发送   基金照料东说念主根据持有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额持有东说念主在本 公司未细腻填写或更新客户贵府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金照料东说念主无法送出的除外。   指随基金交游对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的相干材料、 客户服务问答等。   （二）电子交游   持有中国栽植银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉利银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资答理中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交游的相干左券，接受本公司相干服务条件并办理相干手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转机、贵府变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务王法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短深信务   投资者在请求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信样式取得阛阓资讯、家具信息、公司动态等服务指示。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。           中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时刻为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念取得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改换个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务王法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金照料东说念主万般信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金照料东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金照料东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                  二十三、其他应清晰事项   （一）2024 年 11 月 27 日发布中原基金照料有限公司对于增聘中原中证红利质料交游 型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理的公告。       中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）            二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，置备于基金照料东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。       中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                 二十五、备查文献 基金注册的批复。                                      。                                      。  （二）存放地点  备查文献存放于基金照料东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文 件的复制件或复印件。                                 中原基金照料有限公司                              二〇二四年十一月二十八日          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同摘录       第一部分 基金份额持有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权力、义务   一、基金照料东说念主   （一）基金照料东说念主简况   称呼：中原基金照料有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织样式：有限使命公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   计算电话：400-818-6666   （二）基金照料东说念主的权力与义务            《运作办法》偏激他相干章程，基金照料东说念主的权力包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相干法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度；         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及相干法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓动权力，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权力或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适相干法律、律例的前提下，制订和治愈相干基金认购、申购、赎回、转机 和非交游过户等业务王法；   （17）基金照料东说念主有权根据反洗钱法律律例的相干章程，逢迎基金份额持有东说念主洗钱风险 景象，采纳相应合理的摆布措施；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》偏激他相干章程，基金照料东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以敦朴信用、严慎死力的原则照料和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产相互孤苦,对所照料的不同基金隔离照料，隔离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相干章程外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳安妥合理的措施使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的章程，按相干章程磋议并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度、中期和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他相干章程，履行信息清晰及禀报义务；   （12）保守基金买卖奥密，不清晰基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他相干章程另有章程外，在基金信息公开清晰前应予守秘，不向他东说念主清晰，因向审 计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他相干章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产照料业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相干贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，况兼保证投资者 约略按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金相干的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相干贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临结果、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权力或实施其他法律步履；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》弗成奏效，基金 照料东说念主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 结果后 30 日内退还基金认购东说念主；          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （25）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：方合英   批准成立机关和批准成立文号：国办函198714 号   组织样式：股份有限公司   注册本钱：4893479.6573 万元   存续期间：无间运筹帷幄   基金托管资历批文及文号：证监基金字2004125 号   （二）基金托管东说念主的权力与义务            《运作办法》偏激他相干章程，基金托管东说念主的权力包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》偏激他相干章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以敦朴信用、死力尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业形式，配备满盈的、及格的纯属        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金隔离成就账户，孤苦核算，分账照料，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相干章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金照料东说念主代表基金缔结的与基金相干的要紧合同及相干凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他相干章程另有章程外，在 基金信息公开清晰前给予守秘，不得向他东说念主清晰，因向审计、法律等外部专科照管人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主磋议的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相干的信息清晰事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，说明基金照料 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金照料东说念主有未施行《基 金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干贵府 20 年以上；   （12）从基金照料东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或相干章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他相干章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行监管 机构，并文书基金照料东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿使命，其抵偿使命不因其          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 退任而免除；   （20）按章程监督基金照料东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，兼并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。            《运作办法》偏激他相干章程，基金份额持有东说念主的权力包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开清晰的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》偏激他相干章程，基金份额持有东说念主的义务包括但不限 于：   （1）崇敬阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息清晰文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （3）热心基金信息清晰，实时利用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》休止的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）遵守基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干交游及业务王法；   （10）提供基金照料东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频地更新和补充，并保 证其简直性；   （11）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不成立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）除本合同另有约定外，休止《基金合同》                       ；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作方式；   （5）治愈基金照料东说念主、基金托管东说念主的报恩模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或治愈收费方式；   （3）增多、减少、治愈基金份额类别成就；   （4）治愈基金份额净值的磋议和公告时刻或频率；   （5）本基金采纳其他方式参与主见 ETF 的申购赎回；   （6）基金照料东说念主、证券交游所、登记机构、销售机构治愈相干基金认购、申购、赎回、 转机、收益分派、非交游过户、转托管等业务的王法；   （7）经履行安妥标准，基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权力义务关系发生要紧变化；   （10）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配 合。         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、过问。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点;   （5）会务常假想算东说念主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关偏激计算方式和计算东说念主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主到指定地点对表决意见          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念专揽有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明合适法律律例、                          《基金合同》和会议文书的章程， 况兼持有基金份额的凭证与基金照料东说念专揽有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内畅达公布相干 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵循；        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （3）本东说念主成功出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主成功出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主成功出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中成功出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托付东说念专揽 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明合适法律律例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用汇集、电话或其他方式进行表决，或者给与汇集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会专揽东说念主按照下列第七条章程标准确定和公布监票东说念主， 然后由大会专揽东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会专揽东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表专揽；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或专揽基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 计算方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以格外决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转机基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托 管东说念主、休止《基金合同》           、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据讲明，不然提交合适会议通 知中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文书章程的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会 议开动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会专揽东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会专揽东说念主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个就业日内按照法律律例和中国证监会相干 章程的要求在章程媒介上公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有欺压 力。   九、对于本基金所持主见 ETF 份额利用表决权的方式   鉴于本基金是主见 ETF 的聚合基金，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基金 份额利用与主见 ETF 相干的持有东说念主权力，如主见 ETF 持有东说念主大会召集权、参加主见 ETF 持 有东说念主大会的表决权。磋议参会份额和计票时，本基金基金份额持有东说念专揽有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额持有东说念主大会的权益登记日，本基金持有主见 ETF 份额的总额乘以该基金份额持有东说念主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。磋议结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金持有东说念主，如经基金照料东说念主证明其单独或算计 持有的本基金基金份额所对应的主见 ETF 份额不少于主见 ETF 总份额的 10%的，可对主见          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） ETF 利用基金份额持有东说念主大会的召集权。   如主见 ETF 召开基金份额持有东说念主大会，本基金的基金份额持有东说念主有权切身出席/出具书 面表决意见或以代理投票授权托付书请托代表出席/出具书面表决意见，并有权按照所持有 的本基金基金份额对应的主见 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金照料东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东说念主以主见 ETF 的基金份额持有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的基金份额持有东说念主的托付以本基 金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席主见 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主隔离持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念专揽有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应隔离 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相干章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分相干约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果主见 ETF 召开持有东说念主大会，根据届时的特定资产是否 包含主见 ETF，隔离确定本基金主侧袋账户对于主见 ETF 的表决权及相应表决票数。主见 ETF 持有东说念主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律律例或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有章程的，从其章程。              第三部分 基金收益分派原则、施行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为兼并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 金照料东说念主可对万般别基金份额隔离制定收益分派决策，兼并类别的每一基金份额享有同等分 配权；   在不违抗法律律例且对现存基金份额持有东说念主利益无要紧履行不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行治愈，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分派决策            中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策果真定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息清晰办法》 的相干章程在章程媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润磋议截止日）的时刻不得越过   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东说念主的现金红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投资的磋议方法，依照《业务王法》 施行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。       第四部分 与基金财产照料、运用相干用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类 用等）   ；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   本基金的照料费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。照料费的磋议方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计算基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的磋议方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计算基金托管东说念主协商治理。   销售服务费可用于本基金阛阓扩充、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.30%。   万般别基金份额的销售服务费磋议方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为万般别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为万般别基金份额前一日基金资产净值        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   R 为万般别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由 登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计算托管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据相干律例及相应左券章程，按用度 履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相干 税收征收的章程代扣代缴。            第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结 投资主见，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板偏激他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转机债券、可交换债券偏激他经中国           中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 证监会允许投资的债券)、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产维持证券、 货币阛阓器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律律例的章程参与转融通证券出借业务。如法律律例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行安妥标准后，不错将其纳入投资 范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产维持证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产维持证券的比例，不得越过该资产维持 证券规模的 10％；   （6）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产维持证券，不得 越过其万般资产维持证券算计规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 延期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东说念主之外的身分甚而基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得越过基金持有的股票总市值 的 20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金持有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 越过上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得越过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得越过基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现金或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数磋议；   （16）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险照料章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得越过基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均磋议；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行，与境内上市交游 的股票合并磋议；          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、 赎回、交游被暂停或交收蔓延等基金照料东说念主之外的身分甚而基金投资比例不合适上述章程投 资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金照料东说念主之外的身分甚而基金投资不符 合上述（17）章程的，基金照料东说念主不得新增证券出借业务。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起开动。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受相干限制，自动遵守届时灵验的法律律例或监管章程。   为调治基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不方正的证券交游举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他举止。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、履行摆布东说念主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，罢职基金份额持有东说念主利益优先的原则，防御利 益突破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱施行。相干交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予清晰。要紧关联交游应提交基金照料东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。            第六部分 基金资产净值的磋议方法和公告方式          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在章程网站清晰一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点清晰怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站清晰半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同淹没和休止的事由、标准以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行相干标准后，                    《基金合同》应当休止： 邻接的； 国证监会另有章程时从其章程； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐禀报出具法 律意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。                  第八部分 争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，各方 当事东说念主应通过协商、长入治理，协商、长入弗成治理的，任何一方均有权将争议提交中国 海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁王法按等闲标准进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有欺压力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，各自络续诚笃、死力、尽责地履 行《基金合同》章程的义务，调治基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港格外行政区、澳门格外行政 区和台湾地区法律）统辖。           第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》正本一式六份，除上报相干监管机构一式二份外，基金照料东说念主、基金托管 东说念主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。       中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公形式 和营业形式查阅。         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管左券摘录                     一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金照料东说念主（或简称“照料东说念主”）   称呼：中原基金照料有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东说念主：张佑君   成随即间：1998年4月9日   批准成立机关：中国证券监督照料委员会   批准成立文号：中国证监会证监基字199816号   组织样式：有限使命公司   注册本钱：2.38亿元东说念主民币   运筹帷幄范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产照料；4、从事特定客户资产照料业务；   存续期间：无间运筹帷幄   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层   法定代表东说念主：方合英   成随即间：1987年4月20日   基金托管业务批准文号：证监基金字【2004】125号   组织样式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币肆佰捌拾玖亿叁仟肆佰柒拾玖万陆仟伍佰柒拾叁元整   运筹帷幄范围：保障兼业代理业务；接管公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国内 外结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供守护箱服务；结汇、售汇业务；代理怒放式基金业务；办 理黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外投资者 托管业务；经国务院银行业监督照料机构批准的其他业务。（企业照章自主遴荐运筹帷幄名堂，           中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 开展运筹帷幄举止；照章须经批准的名堂，经相干部门批准后依批准的内容开展运筹帷幄举止；不得 从事本市产业政策辞谢和限制类名堂的运筹帷幄举止。                      ）   存续期间：无间运筹帷幄              二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相干法律律例的章程对基金照料东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结 投资主见，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板偏激他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转机债券、可交换债券偏激他经中国 证监会允许投资的债券)、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产维持证券、 货币阛阓器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律律例的章程参与转融通证券出借业务。如法律律例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行安妥标准后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产维持证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产维持证券的比例，不得越过该资产维持 证券规模的 10％；   （6）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产维持证券，不得         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 越过其万般资产维持证券算计规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东说念主之外的身分甚而基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得越过基金持有的股票总市值 的 20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金持有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 越过上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得越过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得越过基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现金或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数磋议；   （16）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险照料章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得越过基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均磋议；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行，与境内上市交游 的股票合并磋议；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、 赎回、交游被暂停或交收蔓延等基金照料东说念主之外的身分甚而基金投资比例不合适上述章程投 资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金照料东说念主之外的身分甚而基金投资不符 合上述（17）章程的，基金照料东说念主不得新增证券出借业务。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起开动。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受相干限制，自动遵守届时灵验的法律律例或监管章程。 行监督：   根据法律律例的章程及基金合同的约定，本基金辞谢从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不方正的证券交游举止；         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （6）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他举止。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、履行摆布东说念主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，罢职基金份额持有东说念主利益优先原则，防御利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱施行。相干交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予清晰。要紧关联交游应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   （二）基金参与转融通证券出借业务的，基金照料东说念主应遵守审慎运筹帷幄原则，配备挑升的 本事系统和照料东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务历程，灵验防御 和摆布风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东说念主应根据相干法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 磋议、基金份额净值磋议、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干 信息清晰登载基金功绩发挥数据等进行复核。   （四）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）、（三）款的监督和核查中发现基金照料东说念主 违抗上述约定，应实时指示基金照料东说念主，基金照料东说念主收到指示后应实时查对质明并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对指示事项进行复查。基 金照料东说念主对基金托管东说念主指示的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监 会禀报。   （五）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示违抗法律律例、本左券的章程，应当断绝 施行，实时指示基金照料东说念主，并依照法律律例的章程实时向中国证监会禀报。基金托管东说念主发 现基金照料东说念主依据交游标准仍是奏效的指示违抗法律律例、、本左券章程的，应当实时指示 基金照料东说念主，并依照法律律例的章程实时向中国证监会禀报。   （六）基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时刻内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供相干数据贵府和 轨制等。   （七）基金照料东说念主应遵守中华东说念主民共和国反洗钱法律律例，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、 扩散融资等犯科作歹举止；主动配合基金托管东说念主客户身份识别与尽责拜访，提供简直、准确、 齐全客户贵府，遵守基金托管东说念主反洗钱与反恐怖融资相干照料章程。对具备合理根由怀疑涉        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主将按照中国东说念主民银行反洗钱监管章程采纳必要管控措 施。   （八）基金托管东说念主应当依照法律律例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息清晰等方面的复核和监督。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。              三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本左券的灵验期内，在不违抗刚正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵守相干 法律律例偏激行业监管要求的基础上，基金照料东说念主有权对基金托管东说念主履行本左券的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账 户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金照料东说念主磋议的基金资产净值和基金 份额净值、根据基金照料东说念主指示办理计帐交收、相干信息清晰和监督基金投资运作等步履。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、无 方正根由未施行或蔓延施行基金照料东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违抗法律律例、 《基金合同》及本左券相干章程时，应实时以书面样式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到文书后应实时查对并以书面样式对基金照料东说念主发出回函。在限期内，基金照料东说念主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主文书的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金照料东说念主应依照法律律例的章程禀报中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵府以 供基金照料东说念主核查托管财产的齐全性和简直性，在章程时刻内回应基金照料东说念主并改正。                  四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则                                       《基 金合同》及本左券另有章程，不得自走时用、责罚、分派基金的任何财产。 需账户。 金财产的齐全与孤苦。          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）            、《运作办法》偏激他相干法律律例另有章程，或者《基金合同》 及本左券另有约定外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 （含召募股票市值）         、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、                          《运作办法》等相干章程的，由 基金照料东说念主在法如期限内遴聘具有从事相干业务资历的司帐师事务所对基金进行验资，并出 具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为 灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。召募的股票按照交游所和登记机 构的王法和历程办理股票的冻结与过户，最终将投资者请求认购的股票过户至基金证券账户。   （三）基金的银行账户的开设和照料 托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回对价的现金 部分、支付基金收益、收取申购对价的现金部分，均需通过本基金的银行账户进行。 金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的举止。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和照料   基金照料东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立和账户相干信息变更过程 中，基金照料东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相干贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和照料 算有限使命公司开设证券账户。 金照料东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的举止。          中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交游所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程施行。 关账户的开设、使用的，若无相干章程，则基金托管东说念主应当比照并遵守上述对于账户开设、 使用的章程。   （六）债券托管账户的开设和照料   基金合同奏效后，基金照料东说念主负责以基金的口头向中国东说念主民银行报备，请求并取得插足 寰宇银行间同行拆借阛阓的交游资历，并代表基金进行交游；在上述手续办理罢了之后，基 金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间阛阓计帐所股份有 限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的清 算。   （七）基金财产投资的相干有价凭证的守护   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善守护。 基金托管东说念主对其除外机构履行灵验摆布的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产相干的要紧合同及相干凭证的守护   基金托管东说念主按照法律律例守护由基金照料东说念主代表基金签署的与基金相干的要紧合同及 相干凭证。基金照料东说念主代表基金签署相干要紧合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有章程外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金相干 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持 有一份正本的原件。要紧合同由基金照料东说念主与基金托管东说念主按章程各自守护,其中基金托管东说念主 的保存期限至少 20 年。                 五、基金资产净值磋议与复核      （一）基金资产净值的磋议和复核  金资产净值除以估值日该基金份额总额后的价值。  合同》的章程暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                             《证券投资基金司帐核算业  务指引》偏激他法律律例的章程。用于基金信息清晰的基金净值信息由基金照料东说念主负责计  算，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于每个估值日结果后磋议得出当日的该基金份额净值，        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主搪塞净值信息磋议结果进行复核，并 以两边约定的方式将复核结果传送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对外公布。月末、年中庸 年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 时，基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 以及相干法律律例的章程或者未能充分调治基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。 时，视为基金份额净值估值无理。当基金份额净值出现无理时，基金照料东说念主应当立即给予 纠正，并采纳合理的措施防患损失进一步扩大；当计价无理达到基金份额净值的0.25%时， 基金照料东说念主应当文书基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价无理达到基金份额净值的 机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 持有东说念主的履行损失。估值无理处理原则：                  （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主形成损失 时，估值无理使命方应实时融合各方，实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值 无理使命方承担；由于估值无理使命方未实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主形成损失 的，由估值无理使命方对成功损失承担抵偿使命；若估值无理使命方仍是积极融合，况兼 有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。（2） 估值无理的使命方对相干当事东说念主的成功损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对估值无理 的相干成功当事东说念主负责，分歧第三方负责。                   （3）因估值无理而取得不妥得利确当事东说念主负有 实时返还不妥得利的义务。但估值无理使命方仍搪塞估值无理负责。如果由于取得不妥得 利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值 无理使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权力；如果取得不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的不妥得利返还的总和越过 其履行损失的差额部分支付给估值无理使命方。                     （4）估值无理治愈给与尽量还原至假设未 发生估值无理的正确情形的方式。        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）  相干司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采纳必要、  安妥、合理的措施进行搜检，然而未能发现该无理或虽发现无理但因前述原因无法实时更  正而形成的基金份额净值磋议无理，基金照料东说念主、基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金照料  东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施松开或摈斥由此形成的影响。  能达成一致，基金照料东说念主不错按照其对基金净值信息的磋议结果对外给予公布，基金托管  东说念主不错将相干情况报中国证监会备案。    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并清晰主袋账  户的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户份额净值。              六、基金份额持有东说念主名册的守护   （一）基金份额持有东说念主名册的内容   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括但不限于以下几类：   （二）基金份额持有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交游日的基金份额持有东说念主名册，基金照料东说念主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额持有东说念主 名册，基金照料东说念主应在相干的名册生成后5个就业日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额持有东说念主名册的守护   基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和守护，基金照料东说念主和 基金托管东说念主应隔离守护基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于20年，法律律例另 有章程或有权机关另有要求的除外。如弗成妥善守护，则按相干律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期禀报和年报前，基金照料东说念主应将相干贵府送交基金托管东说念主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的简直性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将所守护        中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守守秘义务。                 七、基金托管左券的变更、休止   （一）托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何突破。变更后的新左券应当报中国证监会备案。   （二）托管左券的休止   发生以下情况，本托管左券应当休止：            《运作办法》或其他法律律例及中国证监会章程的或《基金合同》 约定的休止事项。                    八、争议治理方式   （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港格外行政区、澳 门格外行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金照料东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券相干的争议可通过友好 协商治理。但争议未能以协商方式治理的，则任何一方有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法按普 通标准进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有欺压力，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东说念主仍应履行本左券的其他章程。            中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                         附件三：标的指数编制决策               （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   中证红利质料指数录取 50 只畅达现金分成、股利支付率较高且兼具较高盈利智力特征 的上市公司证券动作指数样本，以反应分成预期较高、盈利智力较强的上市公司证券的举座 发挥。   一、指数称呼和代码   指数称呼：中证红利质料指数   指数简称：红利质料   英文称呼：CSI Dividend Quality Index   英文简称：Dividend Quality   指数代码：931468   二、指数基日和基点   该指数系列以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本录取方法   同中证全指指数的样本空间   （1）对样本空间内证券，按照往常一年日均总市值和往常一年日均成交金额隔离由高 到低排名，剔除任一滑名后 20%的证券；   （2）录取同期缓和以下条件的证券动作待选样本：   ? 往常一年现金分成总额小于净利润；   ? 往常四年现金分成总额大于再融资总额；   ? 往常三年畅达现金分成；   ? 最近两年平均股利支付率以及最近一年股利支付率都大于 20%；   （3）在上述待选样本中，磋议以下六个财务主见由低到高的百分比排名，并将各主见 百分比排名的简便加权平均值动作证券的综合得分。六个财务主见的磋议公式如下：   ? 每股净利润=往常一年净利润/最新财报总股本；   ? 每股未分派利润=最新财报未分派利润/最新财报总股本；         中原中证红利质料交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   ? 盈利质料=（往常一年运筹帷幄举止现金流-往常一年营业利润）/最新财报总资产；   ? 毛利率=（往常一年营业收入-往常一年营业成本）/往常一年营业收入；   ? ROE 均值-模范差=往常三年 ROE 均值-往常三年 ROE 模范差；   ? ROE 变化=最新财报 ROE 的同比变化；   （4）录取综合得分最高的 50 只证券动作指数样本。   四、指数磋议   指数磋议公式为：                       禀报期样本的治愈市值             禀报期指数 =                × 1000                           除数   其中，治愈市值＝∑(证券价钱×治愈股本数×权重因子)。治愈股本数的磋议方法、除数 修正方法参见磋议与调治详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使指数样本给与模范化后的综 合得分加权且缓和单个样本权重不越过 10%，前五大样本权重算计不越过 40%。   五、指数样本和权重治愈   指数样本每半年治愈一次，样本治愈实施时刻隔离为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交游日。   权重因子随样本如期治愈而治愈，治愈时刻与指数样本如期治愈实施时刻通常。不才一 个如期治愈日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时治愈。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照磋议与调治详情处理。