富国天兴酬谢夹杂A,富国天兴酬谢夹杂C: 富国天兴酬谢夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第一号)

                   招募说明书（更新） 富国天兴酬谢夹杂型证券投资基金招募说明书        （更新）       （二0二四年第一号）  基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司  基金托管东说念主： 中国工商银行股份有限公司                                 招募说明书（更新）                    迫切教唆   富国天兴酬谢夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2020 年 10 月 16 日得回中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】2626 号《对于准予 富国天兴酬谢夹杂型证券投资基金注册的批复》）。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容委果、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场出路作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 成本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券商场举座环境激发 的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性风 险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收误期和投资债券激发的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的独到风险等等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资 的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。本基金为夹杂型基金，在频繁情况下其预 期收益及预期风险水平高于货币商场基金、债券型基金，低于股票型基金。本基 金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、商场制 度以及往来司法等各别带来的独到风险。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、革命企 业刊行、境外刊行东说念主以及往来机制连接的独到风险。   本基金投资内地与香港股票商场往来互联互通机制允许买卖的礼貌范围内 的香港联合往来所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往来司法等各别带来的独到风险，包 括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能透暴露比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益酿成蚀本）、港股通机制下往来日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平时往来，港股不行实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭 示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，                                       招募说明书（更新） 选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非 势必投资港股。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应阐扬阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品尊府纲目等信息裸露文献，全面强项本基金居品的风险收益特 征和居品性格，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教会、资产现象等判断本基金是否和自身的风险承受才略相适；投资者应充 分研讨自身的风险承受才略，感性判断商场，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行动作出孤独决策，得回基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的种种风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔透露。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩透露的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或跨越基金总份额的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的情形除外。法 律法例、监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合申报和基 金功绩透露截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：        更新章节                 更新内容 迫切教唆              更新招募说明书内容的截止日历及连接财务数                   据的截止日历。 第三部分 基金管理东说念主        更新基金管理东说念主的基本信息。 第四部分 基金托管东说念主        更新基金托管东说念主的基本信息。 第五部分 连接服务机构       更新连接服务机构的信息。 第九部分 基金的投资        更新基金投资组合申报，内容截止至 2024 年 9                   月 30 日。 第十部分 基金的功绩        更新基金功绩透露数据及历史走势图，内容截                   止至 2024 年 9 月 30 日。 第二十三部分 其他应裸露事     更新本申报期内的其他应裸露事项。         招募说明书（更新） 项                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                            招募说明书（更新）                第一部分 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《证 券投资基金销售管理办法》            （以下简称“《销售办法》”）、                          《公开召募证券投资基金 信息裸露管理办法》         （以下简称“              《信息裸露办法》”）、                        《公开召募洞开式证券投资 基金流动性风险管理礼貌》            （以下简称“《流动性风险管理礼貌》”）和其他连接法 律法例的礼貌，以及《富国天兴酬谢夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   本招募说明书诠释了富国天兴酬谢夹杂型证券投资基金的投资主见、策略、 风险、费率等与投资者投资决策连接的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假内容、误导性阐发或环节遗 漏，并对其委果性、准确性、竣工性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的尊府请求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同超过他 连接礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用纠正和补充 夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充 募说明书》超过更新 料纲目》超过更新 售公告》 司法解释、行政规章以超过他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改＜中华东说念主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                                       招募说明书（更新） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 机关对其时时作念出的纠正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经连接政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》（及颁布机关对其时时作念出的纠正）及连接法律法例礼貌不错投资于在中 国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（及颁布机关对其时时作念出的纠正）及连接法律法例礼貌， 运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务                                    招募说明书（更新） 会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑合手基金份额合手有东说念主名册和办理非往来过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额超过变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 洞开日 本基金参与港股通往来且该服务日为非港股通往来日时，则本基金不错不洞开申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准）                                招募说明书（更新） 范基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东说念主 和投资者共同谨守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 礼貌的条件，请求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金调遣中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入 请求份额总额后的余额）跨越上一洞开日基金总份额的 10% 销售服务费的一类基金份额 销售服务费的一类基金份额 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项超过他资产的价值总和                             招募说明书（更新） 基金份额合手有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、教导受 限的新股及非公开刊行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 往来的债券等 值和基金份额净值的过程 额净值的方式，将基金诊治投资组合的商场冲击成安分配给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到刚正对待 证券往来服务公司，向香港联合往来所进行申报，买卖礼貌范围内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息裸露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于有用阻挠并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在环节不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在环节不细目性的资产；（三）其他资产价值存在环节不确 定性的资产                              招募说明书（更新） 件                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    连接东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：              股东称呼                  出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%          加拿大蒙特利尔银行                 27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。                                   招募说明书（更新）   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实行官。历任多伦多证券往来所作念市商助理，加拿大帝国贸易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往来员、金融居品部实行总监，加拿大帝国贸易 银行世界商场公司金融居品部实行总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国贸易银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富惩处有经营中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文牍、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教师；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务手艺有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教训中心任 副教师，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任资产证券有限职责公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部式样司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往来部职工，申银万国证券                            招募说明书（更新） 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司经营财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教师，蒙特利尔银行企业操作风险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券往来风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、商场风险管控及分析主管，新加坡往来所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务整个限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务整个限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所式样司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 合手服务），财务管理部部长。   李彧先生，孤独董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤独董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，孤独董事，博士，现任香港大学治理学院教师、香港大学治理学 院环球贸易管理学硕士式样总监。历任香港科技大学管理学系助理教师，香港中 文大学跨国贸易学系副教师、管理学系教师，香港大学治理学院副院长。                            招募说明书（更新）   王叙果女士，孤独董事，博士。现任南京审计大学金融学教师、硕士生导师， 从事金融学教学科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教师，南京审计学院副教师。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策蓄意部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主合手服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文牍。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券往来所博士后，海通证券股份有限公司销售往来总部网站计议及阐扬， 柜台商场部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文牍、 副总司理（主合手服务）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实行董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实行总司理兼集团资产管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国）                               招募说明书（更新） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集合往来部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中往来部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部商场策略总监助理 兼高等商场策略司理。历任营销计议司理、高等营销计议司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息裸露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       守护长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司守护长。       经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品磨练局秘 书、晋江出进口商品磨练局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部搜检员、高等搜检员、部门 副司理、部门司理、守护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国确立银行上海市分行职员，                                     招募说明书（更新） 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室式样官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息手艺 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息手艺部副总司理、信息手艺部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息手艺部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：   黄兴，博士，曾任石家庄经济学院教师(讲师)，石家庄市贸易银行资金经营 部副总司理，广东证券有限公司博士后；自 2003 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任企业年金式样司理、固定收益投资副总监/资深固定收益投资司理、 待业金投资部固定收益投资副总监、待业金投资部总司理；现任富国基金总司理 助理，兼任富国基金待业金投资部总司理、资深固定收益投资司理、资深固定收 益基金司理。自 2020 年 12 月起任富国天兴酬谢夹杂型证券投资基金基金司理； 具有基金从业经验。   周宁，硕士，曾任东兴证券股份有限公司分析师，摩根士丹利华鑫基金研究 员、基金司理、投资副总监；自 2016 年 7 月加入富国基金管理有限公司，自 2016 年 10 月起历任权益投资司理、高等权益投资司理、待业金投资部权益投资副总                                招募说明书（更新） 监；现任富国基金待业金投资部副总司理，兼任富国基金高等权益投资司理、高 级权益基金司理。自 2020 年 12 月起任富国天兴酬谢夹杂型证券投资基金基金经 理；自 2023 年 11 月起任富国国企革新生动配置夹杂型证券投资基金基金司理； 具有基金从业经验。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   四、 基金管理东说念主对于谨守法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息裸露办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全的 里面控制轨制，采取有用措施，细心犯科行动的发生。                              招募说明书（更新） 里面风险控制轨制，采取有用措施，细心下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担蚀本；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事连接的往来步履；   （7）冒昧背负，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会礼貌收敛的其他行动。 家连接法律、法例及行业表率，老师信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪经营；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）专门毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金连接机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、侵略、阻塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧背负、滥用权益，不按照礼貌履行职责；   （7）违抗现行有用的连接法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关礼貌，泄露在职职期间细察的连接证券、基金的贸易秘要、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 连接的往来步履；   （8）协助、接受托福或以其他任何模式为其他组织或个东说念主进行证券往来；   （9）违抗证券往来气象业务司法，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱， 淆乱商场顺次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息裸露和告白中专门含有作假、误导、诓骗因素；   （12）以不正派技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；                             招募说明书（更新）   （14）其他法律、行政法例收敛的行动。   五、 基金管理东说念主对于收敛性行动的承诺   为阐扬基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金收敛从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱超过他不正派的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌收敛的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主超过控股股东、执行 控制东说念主或者与其有环节狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联往来的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，衔命基金份 额合手有东说念主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱实行。连接往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与裸露。环节关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主履 行妥贴标准后，本基金投资不再受连接限制或按变更后的礼貌实行。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间细察的连接证券、基金的贸易秘要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事连接的交 易步履；                             招募说明书（更新）   七、 基金管理东说念主的风险管理和里面控制轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或手艺风险、合规性风险以超过他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套竣工的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、主见，建立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与手艺系统，设定风险管理的时期范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检验存在的控制措施，分析风险发生的可能性超过引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的荆棘，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平分手为些许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别参加相应的级别。定量的方法则是想象一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的尺度相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理经营， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与检验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）申报与盘问。建立风险管理的申报系统，使公司股东、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理现象，并寻求盘问观念。   （1）里面控制的原则 并浸透到决策、实行、监督、反馈等各个经营方法。                            招募说明书（更新） 合手高度的孤独性与泰斗性。 实可行的互相制衡措施来摒除里面控制中的盲点。 部风险控制与公司业务发展同等迫切。   （2）里面控制的主要内容   公司董事会、监事会喜爱建立完善的公司治理结构与里面控制体系。基金管 理东说念主在董事会下确立有孤独董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 控制体系；公司监事会负责审阅外部孤独审计机构的审计申报，确保公司财务报 告的委果性、可靠性，督促实施连接审计建议。   公司管理层在总司理指导下，阐扬实行董事会细目的里面控制政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，确立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 环节决策。   此外，公司设有守护长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检验与监督，参与公司风险控制服务，发 生环节风险事件时向公司董事长和中国证监会申报。   公司里面稽核东说念主员依期评估公司及基金的风险现象，包括整个能对经营主见、 投资主见产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主见产生影响的可能 性及影响进度，并将评估申报报总司理办公会和风险控制委员会。   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互互助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相孤独，何况有孤独的申报系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成互相检验、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。                            招募说明书（更新）   在明确的岗亭职责轨制基础上，建立科学、合理、尺度化的业务操作历程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，礼貌完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的检验、复核尺度。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责连接的信息，保 证信息实时投递妥贴的东说念主员进行处理。   基金管理东说念主确立了孤独于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检验、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面控制 轨制的实行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进观念， 促进公司里面管理轨制有用地实行。里面稽核东说念主员具有相对的孤独性，监察稽核 申报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑合手里面控制轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面控制的裸露委果、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展约束完善里面控 制轨制。                                   招募说明书（更新）                   第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成速即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   连接电话：010-66105799   连接东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   控制 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上 学历或高等手艺职称。   三、基金托管业务经营情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，剿袭“老师信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的 风险管理和里面控制体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务 团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里刚劲投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最闇练的居品线。领有包括证券投资基 金、信托资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司汇聚资产管理经营、证券公 司定向资产管理经营、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管居品体系，同期在国内率先 开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服 务。控制 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003                              招募说明书（更新） 年以来，本行连气儿二十一年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香 港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里 泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管 银行，优良的服务品性得回国表里金融边界的合手续认同和粗犷好评。   四、基金托管东说念主的里面控制情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内 部控制 COSO 准则从里面环境、风险评估、控制步履、信息与一样、监督与 评价五个方面构建起了托管业务里面风险控制体系，并纳入搭救的风险管理 体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉合手表率运作的原则，将建 立系统、高效的风险驻守和控制体系视为服务重心。跟着商场环境的变化和 托管业务的快速发展，新问题新情况的约束出现，资产托管部原原委委将风 险管理置于与业务发展同等迫切的位置，视风险驻守和控制为托管业务生活 与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制职责落实到具 体业务部门和连接业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风 险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次胜利通过评估 组织里面控制和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得回无保属观念的 控制及有用性申报，充分标明孤独第三方对中国工商银行托管服务在风险管 理、里面控制方面的健全性和有用性的全面认同，也诠释中国工商银行托管 服务的风险控制才略已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务经营管理正当合规；   （2）促进杀青资产托管业务发展政策和经营主见；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和后果；   （5）业务纪录、管帐信息和其他经营管理连接信息的委果、准确、完 整、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面控制应团结决策、实行和监督全                          招募说明书（更新） 过程，粉饰资产托管业务各项业务历程和管理步履，粉饰整个机构、部门和 从业东说念主员。   （2）迫切性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，爱护 迫切业务事项、重心业务方法和高风险边界。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机构建立、权责分配及 业务历程等方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适当性原则。资产托管业务里面控制应当与经营范畴、业务范围 和风险特质相适当，并进行动态诊治，以合理成本杀青里面控制主见。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚合手风险为本、审慎经营 的理念，确立机构或开展各项经营管理步履均应坚合手内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应量度实施成本与预期效 益，以合理成本杀青存效控制。   资产托管业务里面控制纳入全行搭救的里面控制体系。   （1）总行资产托管部根据里面控制基本礼貌建立健全资产托管业务内 部控制体系，手脚全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面控制基本规 定建立健全里面控制体系，建立与托管业务条线相适当的里面控制运行机制， 细目各项业务步履的风险控制点，制定尺度搭救的业务轨制；采取妥贴的控 制措施，合理保证托管业务历程的经营效率和后果，组织开展资产托管业务 里面控制措施的实行、监督和检验，督促各机构落实控制措施。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理服务，根据年度工 作重心，依期或不依期在全行开展连接业务监督检验，将托管业务检验式样 整合到全行业务监督检验服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门手脚里面控制的实行机构， 负责组织开展本机构里面控制的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处 理存在的问题。   工商银行资产托管部喜爱里面控制轨制真实立，坚合手把风险驻守和控制                            招募说明书（更新） 的理念和方法融入岗亭职责、轨制确立和服务历程中，建立了一整套里面控 制轨制体系，包括《资产托管业务管理礼貌》、《资产托管业务里面控制管理 办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、 《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管 业务系统管理办法》、《资产托管业务环节突发事件济急预案》、《资产托管业 务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东说念主员、授权、 革命、合同、印记、服务质地、收费、反洗钱、细心利益突破、业务连气儿性、 侦查、信息系统等全方面实行里面控制措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全 面风险管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心， 搭建适当资产托管业务特质的风险管理架构，通过股东托管业务体制机制与 完善集约化营运革新、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业 务轨制体系、加强资产托管业务军队确立、科技赋能、建立健全济急灾备体 系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施，有用控制操作风险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务经营和济急预案， 具备行之有用的灾备还原有经营、充足的出动办公征战、同城异城相结合的备 份办公气象、必要的服务主说念主员、科学明晰的 AB 岗亭建立及依期演练机制。 在环节突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度 的评估，当令选拔或顺次启动“原气象现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、 “部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种有经营，由“总部+总行级营运 中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运采集，向客户提供连 续性服务，确保托管居品日常往来的实时计帐和交割。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管公约和连接基金法例的礼貌，基金托 管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资收敛行动、                            招募说明书（更新） 基金参与银行间债券商场、基金资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收 资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、连接信息裸露、基金 宣传推介材料中登载基金功绩透露数据等进行监督和核查，其中对基金的投 资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月开动。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管公约 或连接基金法律法例礼貌的行动，应实时以书面模式通知基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到通知后应实时查对，并以书面模式对基金托管东说念主发出回 函证明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有环节违游记动，应立即申报中国证监会， 同期通知基金管理东说念主限期纠正。                                     招募说明书（更新）                       第五部分 连接服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务搭救盘问电话：95105686、4008880688（世界搭救，免资料话费）     传真：021-20513177     连接东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号     法东说念主代表：廖林     连接东说念主员：郭明     客服电话：95588     公司网站：www.icbc.com.cn     （2）中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                                招募说明书（更新） 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法东说念主代表：谷澍 连接东说念主员：贺倩 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东说念主代表：葛海蛟 连接东说念主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （4）中国确立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法东说念主代表：张金良 连接东说念主员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 连接东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦                                   招募说明书（更新） 法东说念主代表：缪建民 连接东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东说念主代表：方合英 连接东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一齐 12 号 办公地址：上海市中山东一齐 12 号 法东说念主代表：郑杨 连接东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （9）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 连接东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （10）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东说念主代表：吴利军                             招募说明书（更新） 连接东说念主员：朱红 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （11）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东说念主代表：高迎欣 连接东说念主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东说念主代表：张金良 连接东说念主员：李雪萍 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （13）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦 法东说念主代表：李民吉 连接东说念主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （14）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东说念主代表：金煜 连接东说念主员：龚厚红                                 招募说明书（更新） 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （15）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 连接东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （16）祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 连接东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （17）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 连接东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （18）上海农村贸易银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 法东说念主代表：徐力 连接东说念主员：施传荣 客服电话：400-696-2999                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.srcb.com （19）北京农村贸易银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法东说念主代表：王金山 连接东说念主员：鲁娟 客服电话：96198 公司网站：www.bjrcb.com （20）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法东说念主代表：郭少泉 连接东说念主员：滕克 客服电话：96588 青岛-、40066-96588 世界- 公司网站：www.qdccb.com （21）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市中山路 288 号 法东说念主代表：胡升荣 连接东说念主员：赵世光 客服电话：95302 公司网站：www.njcb.com.cn （22）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 连接东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn                                 招募说明书（更新） （23）东莞农村贸易银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东说念主代表：王耀球 连接东说念主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （24）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市茂盛南路 1001 号 办公地址：浙江省嘉兴市茂盛南路 1001 号 法东说念主代表：林斌 连接东说念主员：赵可钧 客服电话：96528 公司网站：www.jxccb.com （25）江苏江南农村贸易银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号 法东说念主代表：陆曙光 连接东说念主员：李仙 客服电话：0519-96005 公司网站：www.jnbank.com.cn （26）长沙银行股份有限公司 注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法东说念主代表：朱玉国 连接东说念主员：龙秀芳 客服电话：0731-96511 公司网站：www.cscb.cn （27）苏州银行股份有限公司                                        招募说明书（更新）      注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号      办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号      法东说念主代表：王兰凤      连接东说念主员：吴骏      客服电话：96067      公司网站：www.suzhoubank.com      （28）恒丰银行股份有限公司      注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号      办公地址：济南市历下区泺源大街 8 号      法东说念主代表：辛树东说念主      连接东说念主员：刘晓明      客服电话：95395      公司网站：https://www.hfbank.com.cn/      （29）大河资产基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅      连接东说念主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （30）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦      法东说念主代表：刘明军      连接东说念主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com                                      招募说明书（更新）    （31）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    连接东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （32）博时资产基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    连接东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （33）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    连接东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （34）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    连接东说念主员：汤素娅                                   招募说明书（更新） 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.jjmmw.com （35）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东说念主代表：其实 连接东说念主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （36）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 连接东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （37）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 连接东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （38）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟 连接东说念主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289                                       招募说明书（更新）    公司网站：www.erichfund.com    （39）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东说念主代表：吴强    连接东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （40）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    连接东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （41）嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    连接东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （42）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    连接东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828                                               招募说明书（更新） 公司网站：www.5irich.com （43）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市曙光区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809 法东说念主代表：沈伟桦 连接东说念主员：程刚 客服电话：400-609-9200 公司网站：www.yixinfund.com （44）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法东说念主代表：王锋 连接东说念主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （45）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东说念主代表：邓晖 连接东说念主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （46）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东说念主代表：王伟刚 连接东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com                                   招募说明书（更新） （47）济安资产(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法东说念主代表：杨健 连接东说念主员：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com （48）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 连接东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （49）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东说念主代表：燕斌 连接东说念主员：凌秋艳 客服电话：400-046-6788 公司网站：www.66zichan.com （50）泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法东说念主代表：彭浩 连接东说念主员：门闯 客服电话：400-004-8821 公司网站：www.taixincf.com （51）上海陆金所基金销售有限公司                                     招募说明书（更新）   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东说念主代表：陈祎彬   连接东说念主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （52）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东说念主代表：肖雯   连接东说念主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （53）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法东说念主代表：TEO WEE HOWE   连接东说念主员：叶健   客服电话：400-684-0500   公司网站：http://www.ifastps.com.cn   （54）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15   办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层   法东说念主代表：江卉   连接东说念主员：徐伯宇   客服电话：95118   公司网站：http://fund.jd.com/   （55）北京雪球基金销售有限公司                                      招募说明书（更新）    注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东说念主代表：钟斐斐    连接东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （56）上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国上海-摆脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    连接东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （57）上海华夏资产投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    连接东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （58）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    连接东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com                                 招募说明书（更新） （59）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东说念主代表：贺青 连接东说念主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （60）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号 法东说念主代表：王常青 连接东说念主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （61）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 连接东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （62）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 连接东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （63）广发证券股份有限公司                                    招募说明书（更新）     注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东说念主代表：孙树明     连接东说念主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （64）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座     办公地址：北京市曙光区亮马桥路 8 号中信证券大厦     法东说念主代表：张佑君     连接东说念主员：顾凌     客服电话：95548 或 4008895548     公司网站：www.cs.ecitic.com     （65）海通证券股份有限公司     注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦     办公地址：上海市广东路 689 号     法东说念主代表：周杰     连接东说念主员：李笑鸣     客服电话：95553     公司网站：www.htsec.com     （66）申万宏源证券有限公司     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层     法东说念主代表：杨玉成     连接东说念主员：陈宇     客服电话：95523、4008895523     公司网站：www.swhysc.com     （67）兴业证券股份有限公司                                   招募说明书（更新） 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 连接东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （68）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 连接东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （69）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 连接东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （70）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 连接东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （71）万联证券股份有限公司                                   招募说明书（更新）     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东说念主代表：袁笑一     连接东说念主员：丁念念     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （72）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 8 号     法东说念主代表：冯鹤年     连接东说念主员：赵明     客服电话：400-6198-888     公司网站：www.mszq.com     （73）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济手艺开发区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号     法东说念主代表：安志勇     连接东说念主员：蔡霆     客服电话：956066     公司网站：www.ewww.com.cn     （74）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东说念主代表：张伟     连接东说念主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn                                  招募说明书（更新） （75）中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东说念主代表：肖海峰 连接东说念主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （76）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 B 座 12、15 层 法东说念主代表：魏庆华 连接东说念主员：汤漫川 客服电话：4008-888-993 公司网站：www.dxzq.net （77）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 连接东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （78）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 连接东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （79）中信证券华南股份有限公司                              招募说明书（更新） 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 连接东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （80）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市摆脱大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 连接东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （81）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 连接东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （82）上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 连接东说念主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （83）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层                                    招募说明书（更新）     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东说念主代表：葛小波     连接东说念主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （84）祯祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     连接东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （85）华夏证券股份有限公司     注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号     办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号     法东说念主代表：鲁智礼     连接东说念主员：李盼盼     客服电话：95377     公司网站：www.ccnew.com     （86）国都证券股份有限公司     注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法东说念主代表：翁振杰     连接东说念主员：黄静     客服电话：400-818-8118     公司网站：www.guodu.com     （87）国盛证券有限职责公司                                    招募说明书（更新）    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼    法东说念主代表：周军    连接东说念主员：占文驰    客服电话：956080    公司网站：www.gszq.com    （88）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东说念主代表：杨炯洋    连接东说念主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （89）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    连接东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （90）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    连接东说念主员：吴阳    客服电话：95538                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.zts.com.cn （91）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼 法东说念主代表：刘学民 连接东说念主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （92）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中心 17 层 法东说念主代表：王作义 连接东说念主员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （93）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东说念主代表：丛中 连接东说念主员：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （94）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法东说念主代表：林立 连接东说念主员：郑琢 客服电话：400-188-3888 公司网站：www.chinalin.com                                     招募说明书（更新）    （95）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法东说念主代表：徐朝日    连接东说念主员：张吉安    客服电话：95582    公司网站：www.west95582.com    （96）华鑫证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东说念主代表：俞洋    连接东说念主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（世界）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （97）中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    连接东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （98）东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦    法东说念主代表：戴彦    连接东说念主员：唐湘怡                                   招募说明书（更新） 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （99）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 连接东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （100）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 连接东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （101）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新手艺开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东说念主代表：余磊 连接东说念主员：杨晨 客服电话：4008-005-000 公司网站：www.tfzq.com （102）始创证券股份有限公司 注册地址：北京市曙光区从容路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市曙光区从容路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法东说念主代表：毕劲松 连接东说念主员：刘宇 客服电话：95381                                         招募说明书（更新）     公司网站：www.sczq.com.cn     （103）开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法东说念主代表：李刚     连接东说念主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （104）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     连接东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （105）阳光东说念主寿保障股份有限公司     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     办公地址：北京市曙光区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层     法东说念主代表：李科     连接东说念主员：杨超     客服电话：95510     公司网站：https://fund.sinosig.com     （106）中国东说念主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法东说念主代表：王滨     连接东说念主员：陈慧     客服电话：010-63631519                                         招募说明书（更新）     公司网站：www.e-chinalife.com     （107）锦州银行股份有限公司     注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号     办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号     法东说念主代表：魏学坤     连接东说念主员：吴舒钰     客服电话：40066-96178     公司网站：https://www.jinzhoubank.com/     （108）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法东说念主代表：顾敏     连接东说念主员：邹榆     客服电话：95384     公司网站：https://www.webank.com/             其他     基金管理东说念主可根据连接法律法例的要求，选拔其它妥贴要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。     二、 基金登记机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616                                招募说明书（更新） 连接东说念主：徐慧 三、 出具法律观念书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 连接东说念主：陈颖华 承办讼师：早晨、陈颖华 四、 审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实行事务合伙东说念主：毛鞍宁 连接电话：010-58153000 传真：010-85188298 连接东说念主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                                招募说明书（更新）                      第六部分 基金的召募     本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 超过他连接礼貌召募，召募请求经中国证监会 2020 年 10 月 16 日证监许可                                         【2020】     一、 基金类别     夹杂型证券投资基金     二、 基金运作方式     契约型洞开式     三、 基金存续期限     不依期     四、 召募情况     经安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 34,634 户。本次召募的有用认购份额 2,466,892,922.65 份，其中 A 类基金份额 份，其中 A 类基金份额 614,144.54 份，C 类基金份额 39,235.55 份。两项所有这个词                               招募说明书（更新）              第七部分 基金合同的收效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念独揽理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东说念主 在收到中国证监会证明文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得 动用。   二、 基金合同不行收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列职责： 期活期进款利息（税后）； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、 基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产范畴   基金合同收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期申报中赐与裸露； 连气儿 50 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当阻隔基金合同，且无需召开 基金份额合手有东说念主大会。   若届时的法律法例或中国证监会礼貌发生变化，上述礼貌被取消、调动或补 充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会礼貌实行。                         招募说明书（更新） 法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                             招募说明书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他连接公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的洞开日实时期   投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来 所、深圳证券往来所的平时往来日的往来时期（若本基金参与港股通往来且该工 作日为非港股通往来日时，则本基金不错不洞开申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌 公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时期在招募说明书或连接公 告中载明。   基金合同收效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货往来商场、证券/期 货往来所往来时期变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及开 放时期进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的连接礼貌在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主可根据执行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购开动公告中礼貌。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回开动公告中礼貌。   在细目申购开动与赎回开动时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息裸露办法》的连接礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的开动时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资者在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调遣                               招募说明书（更新） 请求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后狡计的基金份额净 值为基准进行狡计； 业务办理时期收尾后不得取销； 门径赎回； 处理司法等，在谨守基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体 礼貌为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金管理东说念主可在不违抗法律法例的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理 东说念主必须在新司法开动实施前依照《信息裸露办法》的连接礼貌在礼貌媒介上公告。   四、 申购与赎回的标准   投资者必须根据销售机构礼貌的标准，在洞开日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的请求。   投资者申购基金份额时，必须在礼貌的时期内全额委用申购款项，不然所提 交的申购请求不成立。投资者委用申购款项，申购成立；登记机构证明基金份额 时，申购收效。   基金份额合手有东说念主递交赎回请求，必须合手有阔绰的基金份额余额，不然所提交 的赎回请求不成立。基金份额合手有东说念主在礼貌的时期内递交赎回请求，赎回成立； 登记机构证明赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回请求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付                               招募说明书（更新） 赎回款项。遇往来所或往来商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理历程，则 赎回款顺延至上述情形摒除后划往投资者银行账户。在发生无数赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同连接要求处理。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行诊治，基金管理东说念主必须在诊治实施前依照《信息裸露办法》的连接礼貌在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以往来时期收尾前受理有用申购和赎回请求确今日手脚申购 或赎回请求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 有用性进行证明。T 日提交的有用请求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构礼貌的其他方式查询请求的证明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该归还款 项产生的利息等蚀本。因投资者未实时进行查询而酿成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售 机构照实给与到申购、赎回请求。申购、赎回请求的证明以登记机构的证明结果 为准。对于申购、赎回请求及份额的证明情况，投资者应实时查询并妥善诈骗合 法权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其连接权益受损的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的蚀本或不利后果。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内对上述申购和赎回请求的证明时 间进行诊治，并必须在诊治实施日前按照《信息裸露办法》的连接礼貌在礼貌媒 介上公告。   五、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需知足基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应衔命连接销售机构 的业务礼貌。                               招募说明书（更新）   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购纪录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行往来要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上往来系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据商场情况，诊治本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者合手有基金份额数不得达到或跨越基金份额 总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50% 的除外）。 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部请求赎回。但各销售机构对 往来账户最低份额余额有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。 参见更新的招募说明书或连接公告。 参见更新的招募说明书或连接公告。 申购比例上限，具体礼貌请参见更新的招募说明书或连接公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金范畴赐与控 制。具体见基金管理东说念主连接公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在诊治实施前依照《信息裸露办法》的连接规 定在礼貌媒介上公告。                                           招募说明书（更新）    六、 申购用度和赎回用度    投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，投资者如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别狡计。申购 C 类基金份额不收取申购用度。    本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施远隔的申购费率。    待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老经营筹集的资金超过投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：    a、世界社会保障基金；    b、不错投资基金的地方社会保障基金；    c、企业年金单如故营以及汇聚经营；    d、企业年金理事会托福的特定客户资产管理经营；    e、企业年金待业金居品；    f、个东说念主税收递延型贸易养老保障等居品；    g、养老主见基金；    h、职业年金经营。    如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。                   A 类基金份额的申购费率                   申购费率（通过直销中心                申购费率 申购金额 M（含申购费）                    申购的待业金客户）               （其他投资者）    M＜100 万元            0.10%                 1.00%    M≥500 万元                    1000 元/笔    A 类基金份额申购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场引申、销售、 登记等各项用度。    （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担。投资者认（申）购 本基金所对应的赎回费率随合手有时期递减。                                      招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额的赎回费率见下表：        合手有期限（N）              赎回费率           N＜7 日              1.50%          N≥180 日              0   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：        合手有期限（N）              赎回费率           N＜7 日              1.50%          N≥30 日               0   （注：赎回份额合手有时期的狡计，以该份额自登记机构证明之日开动狡计。）   （2）对于 A 类基金份额，对合手续合手有期少于 30 日的投资者收取的赎回费， 将全额计入基金财产；对合手续合手有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎 回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；对合手续合手有期不少于 90 日但少于 180 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；未归入基金财产 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   对于 C 类基金份额，本基金 C 类基金份额的赎回用度由基金份额合手有东说念主承 担，对于所收取的基金份额赎回费，基金管理东说念主将其总额的 100%计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的连接礼貌在礼貌媒介 上公告。 额合手有东说念主权益产生骨子性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销经营，定 期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按连接监管部门要求履 行必要手续后，基金管理东说念主不错妥贴调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率衔命连接法律法例以及                                         招募说明书（更新） 监管部门、自律司法的礼貌。   七、 申购份额与赎回金额的狡计   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额狡计方法如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额狡计方法如下：   申购份额=申购金额/申购日 C 类基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 蚀本由基金财产承担。   例四：某投资者（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+1.00%）=9,900.99 元   申购用度=10,000-9,900.99=99.01 元   申购份额=9,900.99/1.1500=8,609.56 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8,609.56 份 A 类基金份额。   例五：某投资者（待业金客户）投资 100,000 元通过直销中心申购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.10%，假定申购当日 A 类基金份额净值为   净申购金额=100,000/（1+0.10%）=99,900.10 元   申购用度=100,000-99,900.10=99.90 元                                        招募说明书（更新）   申购份额=99,900.10/1.1500=86,869.65 份   即：该投资者（待业金客户）投资 100,000 元通过直销中心申购本基金 A 类 基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 86,869.65 份 A 类基金份额。   例六：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本 基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.2000＝41,666.67 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41,666.67 份 C 类基金份额。   赎回金额的狡计方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 蚀本由基金财产承担。   例七：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，合手有时期为两年，则 对应的赎回费率为 0.00%，假定赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，其得回 的赎回金额狡计如下：   赎回总金额＝10,000×1.0800=10,800.00 元   赎回用度＝10,800.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额＝10,800.00-0.00＝10,800.00 元   即：该投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，合手有时期为两年，假定 赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为 10,800.00 元。   本基金种种基金份额净值的狡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或蚀本由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在当 天收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥贴标准，不错妥贴 蔓延狡计或公告。                               招募说明书（更新）   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行证明同能引起 基金份额净值剧烈波动的，为阐扬基金份额合手有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管 东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证明，并在确 认完成后赐与还原，具体保留位数以届时公告为准。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或蚀本由基金财产承担。   赎回金额为按执行证明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或蚀本由基金财产承担。   八、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购请求： 请求。 投资东说念主的申购请求。 通暂停往来，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金资产净值或无法进行证券往来。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相遁藏 50%集合度的情形时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法平时运行。 格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在环节不细目性时，经与基金托管东说念主协商确                                招募说明书（更新） 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求。 务公司等机构认定的往来荒谬情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票商场往来互联互通机制进行平时往来的情 形。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决 定暂停接受投资者的申购请求时，基金管理东说念主应当根据连接礼貌在礼貌媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资者的申购请求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项 本金将退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该归还款项产生的利息等 蚀本。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   九、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回请求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项。 通暂停往来，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金资产净值或无法进行证券往来。 管理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回请求。 格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在环节不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，根据连接礼貌在礼貌媒介上刊登暂停赎回公 告，已证明的赎回请求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可                              招募说明书（更新） 支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求东说念主，未支付部分可 宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的连接要求处理。基金份额 合手有东说念主在请求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回 的情况摒除时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、 无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 调遣中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额 总额后的余额）跨越前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才略支付投资者的全部赎回请求时， 按平时赎回标准实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主合计支付投资者的赎回请求有艰辛或认 为因支付投资者的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回请求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的， 将自动转入下一个洞开日持续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回请求时未作明确选拔，投资者未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额合手有东说念主跨越前一洞开日基金总份 额 10%的赎回请求（“大额赎回请求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回请求宽限办理，即按照保护其他赎回请求东说念主（“小额赎回请求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先证明小额赎回请求东说念主的赎回请求，具体为：如小                             招募说明书（更新） 额赎回请求东说念主的赎回请求在当日被全部证明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回请求的范围内对 大额赎回请求东说念主的赎回请求按比例证明，对大额赎回请求东说念主未予证明的赎回请求 宽限办理；如小额赎回请求东说念主的赎回请求在当日未被全部证明，则对全部未证明 的赎回请求（含小额赎回请求东说念主的其余赎回请求与大额赎回请求东说念主的全部赎回申 请）宽限办理。宽限办理的具体标准，按照本条礼貌的宽限赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东说念主应当对宽限办理的事宜在礼貌媒介上刊登公告。基金 管理东说念主在履行妥贴标准后，有权根据其时商场环境诊治前述比例和办理措施，并 在礼貌媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错降速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书礼貌的其他方式在 3 个往来日内通知基金份额合手有东说念主，说明连接处理方 法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。   十一、 暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 连接礼貌，最迟于从头洞开日在礼貌媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时期，届时不再另行 发布从头洞开的公告。   十二、 基金调遣   基金管理东说念主不错根据连接法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 连接司法由基金管理东说念主届时根据连接法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前通知基金托管东说念主与连接机构。                              招募说明书（更新）   十三、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会认同的往来气象或者往来方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十四、 基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非往来过户以及登记机构认同、妥贴法律法例的其他非往来过户，或者 按照连接法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资者或者是按 照连接法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额合手有东说念主示寂，其合手有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的连接尊府，对于妥贴条件的非往来过户请求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的尺度收费。   十五、 基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的尺度收取转托管费。   十六、 依期定额投资经营   基金管理东说念主不错为投资者办理依期定额投资经营，具体司法由基金管理东说念主另 行礼貌。投资者在办理依期定额投资经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在连接公告或更新的招募说明书中所礼貌的依期定 额投资经营最低申购金额。   十七、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部                           招募说明书（更新） 分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有礼貌的除外。  如连接法律法例允许基金管理东说念独揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务司法，并可收取一定的手续费。  十八、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的礼貌或连接公告。                             招募说明书（更新）               第九部分 基金的投资   一、 投资主见   本基金在严格控制风险的前提下，力求为基金份额合手有东说念主提供恒久踏实和超 越功绩比拟基准的投资酬谢。   二、 投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板以超过他经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券 （包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、政府支合手债券、政府支合手 机构债、次级债、可调遣债券、分离往来可转债、央行单据、中期单据、短期融 资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支合手证券、债券回购、银行进款（包 括依期进款、公约进款、通知进款等）、同行存单、孳生器具（股指期货、国债 期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须妥贴中 国证监会的连接礼貌)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券、资产支合手证券、债券逆回购、 同行存单、银行进款等固定收益类资产的比例不低于基金资产的 60%，投资于股 票及存托凭证资产的比例不高于基金资产的 40%（其中投资于港股通标的股票的 比例不跨越股票资产的 50%）；本基金投资于可调遣债券、分离往来可转债、可 交换债券的比例不跨越基金资产的 20%；本基金投资于同行存单的比例不跨越基 金资产的 20%。每个往来日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法例对该比 例要求有变更的，在履行妥贴标准后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例 会作念相应诊治。   三、 投资策略   本基金将接纳“从上至下”与“从下到上”相结合的主动投资管理策略，将                                招募说明书（更新） 定性分析与定量分析团结于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管 理全过程中。   本基金采取“从上至下”的方式进行大类资产配置，根据对宏不雅经济、商场 面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，细目组合中股票、债券及 其他金融器具的比例。   本基金主要研讨的因素为：   （1）宏不雅经济方针，包括 GDP 增长率、工业增多值、PPI、CPI、商场利率 变化、货币供应量、固定资产投资、出进口贸易数据等，以判断当前所处的经济 周期阶段；   （2）商场方面方针，包括股票及债券商场的涨跌及预期收益率、商场举座 估值水平及与国外商场的比拟、商场资金供求关系超过变化；   （3）政策因素，包括货币政策、财政政策、成本商场连接政策等；   （4）行业因素，包括连接行业所处的周期阶段、行业政策扶合手情况等。   通过对以上各式因素的分析，结合全球宏不雅经济形势，研判经济的发展趋势， 并在严格控制投资组合风险的前提下，细目或诊治投资组合中大类资产的比例。   本基金将接纳久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结 构配置、商场调遣、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。在严格控制举座 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展现象、金融商场运行特质等因素的分析 细目组合举座框架；对债券商场、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行 预计，不雅机而动、积极诊治。   （1）久期控制是根据对宏不雅经济发展现象、金融商场运行特质等因素的分 析细目组合的举座久期，有用的控制举座资产风险；   （2）期限结构配置是在细目组合久期后，针对收益率弧线形态特征细目合 理的组合期限结构，包括接纳集合策略、两头策略和梯形策略等，在恒久、中期 和短期债券间进行动态诊治，从长、中、短期债券的相对价钱变化中收成；   （3）商场调遣是指基金管理东说念主将针对债券子商场间不同运见礼貌和风险－ 收益性格构建和诊治组合，提高投资收益；                               招募说明书（更新）   （4）相对价值判断是在现金流特征邻近的债券品种之间考取价值相对低估 的债券品种，选拔合适的往来时机，增合手相对低估、价钱将上涨的类属，减合手相 对高估、价钱将下降的类属；   （5）信用债投资策略   信用风险评估是指基金管理东说念主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据发 借主体的经营现象和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此手脚品种选拔的 基本依据。   信用债商场运行的核心既取决基准利率的变动，也取决于刊行东说念主的举座信用 现象。监管层的连接政策指导、信用债投资群体的投资理念超过行动等变化决定 了信用债收益率的变动区间，通盘商场资金面的松紧进度以及信用债的供求情况 等摆布商场的短期波动。   基金管理东说念主将从上至下通过对宏不雅经济形势、基准利率走势、资金面现象、 行业以及个券信用现象的研判，积极主动发掘收益充分粉饰风险，致使在粉饰之 余还存在逾额收益的投资品种；同期通过行业及个券信用等级限制、久期控制等 方式有用控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险，以求得投资组合赚钱性、 安全性的中恒久有用结合。   本基金在投资信用债时谨守以下约定：本基金主动投资于信用债（不含可交 换债券、可调遣债券）的信用评级不低于 AA，其中，投资于信用评级为 AAA 及 以上的信用债的比例不低于信用债资产的 50%；投资于信用评级为 AA+的信用债 的比例不高于信用债资产的 50%；投资于信用评级为 AA 的信用债的比例不高于 信用债资产的 20%。上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券等短 期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若 无债项评级的，参照主体信用评级。本基金合手有信用债期间，如果其信用评级下 降不再妥贴前述尺度，应在评级报揭发布之日起 3 个月内诊治至妥贴约定。本基 金对信用债评级的认定参照基金管理东说念主选用的评级机构出具的债券信用评级。   （6）可转债（含分离往来可转债）及可交换债券投资策略   对于可调遣债券的投资，本基金将在评估其偿债才略的同期兼顾公司的成长 性，以期通过调遣要求共享因股价上涨带来的高收益；本基金将重可爱护可转债 的调遣价值、商场价值与其调遣价值的比拟、调遣期限、公司经营功绩、公司当                                     招募说明书（更新） 前股票价钱、连接的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益性格与可调遣债券相雷同的债券品种。两者一样 点在于都不错以特订价钱调遣成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的连接联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回要求。区别在于团结滑股标的的可交换债和可转债的刊行主体是 不同的。可交换债的转股标的是刊行东说念主所合手有的其他公司股票，而可调遣债券的 转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在要求博弈、债性分析属性等方面，两者还 存在着各别。本基金将通过对主见公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债 部分价值分析综合开展投资决策。   本基金坚合手个股精选策略，“从下到上”选拔优质个股，寻求基金资产的长 期稳健升值。   （1）个股投资策略   本基金主要采取“从下到上”的选股策略。基金依据约定的投资范围，通过 定量筛选和基本面分析，挑选出优质的上市公司股票进行投资，在有用控制风险 前提下，争取杀青基金资产的恒久稳健升值。   本基金构建的量化筛选方针主要包括：市净率（PB）、市盈率（PE）、市盈率 相对盈利增长比率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率、净资产收益率 （ROE）等：   ①价值股票的量化筛选：综合测度 PB、PE 及 ROE 方针；   ②成长型股票的量化筛选：综合测度市盈率相对盈利增长比率（PEG）、主营 业务收入增长率、净利润增长率方针。   在量化筛选的基础上，本基金将基于“定性定量分析相结合、动态静态方针 相结合”的原则，进一步筛选出运营现象健康、治理结构完善、经营管理稳健的 上市公司股票进行投资。   基金管理东说念主重可爱护上市公司的资产质地、盈利才略、偿债才略、成本控制 才略、畴昔增长性、权益酬谢率及相对价值等；同期，对上市公司的公司治理结                            招募说明书（更新） 构、团队管理才略、企业核心竞争力、行业地位、研发才略、公司历史功绩和经 营策略等方面也进行追踪研判。   （2）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票商场往来互联互通机制投资于香港股票商场。 本基金将从下到上精选基本面健康、功绩朝上弹性较大、具有估值上风的港股通 标的股票纳入本基金的股票投资组合。   本基金将根据投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、往来活跃的股指期货合约，充分研讨股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资后果，裁减投资组合的举座 风险。   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券商场定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，发愤杀青基金资产的中恒久踏实升值。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产证券化居品的质地和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，发愤在控制投资风险的前 提下尽可能的提高本基金的收益。   畴昔，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，基金可在履行妥贴标准后，相 应诊治和更新连接投资策略。   四、 投资决策与往来机制   投资决策委员会负责细目本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购                             招募说明书（更新） 的最高比例等环节投资决策。    基金司理在投资决策委员会细目的投资范围内制定并实施具体的投资策略， 向集合往来职能部门下达投资指示。    集合往来职能部门确立往来员，负责实行投资指示，就指示实行过程中的问 题及商场面的变化对指示实行的影响等问题实时向基金司理反馈，并可建议基于 商场面的具体建议。集合往来职能部门同期负责各项投资限制的监控以及本基金 资产与公司旗下其他基金之间的刚正往来控制。    投资决策委员会负责决定基金投资的环节决策。基金司理在授权范围内，制 定具体的投资组合有经营并实行。集合往来职能部门负责实行投资指示。    （1）基金司理根据商场的趋势、运行的模式和特质，并结合基金合同、投 资立场拟定投资策略申报。    （2）投资策略申报提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金 的投资比例、大类资产分散比例、组合基准久期、回购比例等迫切事项。    （3）基金司理根据批准后的投资策略细目最终的资产分散比例、组合基准 久期和个券投资分散方式等。    （4）对已投资品种进行追踪，对投资组合进行动态诊治。    五、 投资限制    基金的投资组合应衔命以下限制：    （1）本基金投资于债券、资产支合手证券、债券逆回购、同行存单、银行存 款等固定收益类资产的比例不低于基金资产的 60%，投资于股票及存托凭证资产 的比例不高于基金资产的 40%（其中投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资 产的 50%）；    （2）本基金每个往来日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳 的往来保证金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市                                   招募说明书（更新） 的 A+H 股所有这个词狡计），其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券（团结家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股所有这个词狡计），不跨越该证券的 10%；本基金管理 东说念主管理的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的依期洞开基金)合手 有一家上市公司刊行的可教导股票，不得跨越该上市公司可教导股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可教导股票，不得跨越 该上市公司可教导股票的 30%；统统按照连接指数的组成比例进行证券投资的基 金品种不错不受此要求礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支合手证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （7）本基金合手有的团结（指团结信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支合手 证券，不得跨越其种种资产支合手证券所有这个词范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资尺度，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金投资于可调遣债券、分离往来可转债、可交换债券的比例不超 过基金资产的 20%；   （11）本基金同行存单的投资比例占基金资产的比例不跨越 20%；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；参加世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （14）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （15）本基金参与股指期货、国债期货往来，应当谨守下列要求：   ① 本基金在职何往来日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跨越基                                招募说明书（更新） 金资产净值的 10%；本基金在职何往来日日终，合手有的买入国债期货合约价值， 不得跨越基金资产净值的 15%；   ② 本基金在职何往来日日终，合手有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   ③ 本基金在职何往来日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跨越本基 金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何往来日日终，合手有的卖放洋债期货合 约价值不得跨越基金合手有的债券总市值的 30%；   ④ 本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差 狡计）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的连接约定；本基金所合手有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧 差狡计）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的连接约定；   ⑤ 本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跨越上一往来日基金资产净值的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一往来日基金资产净值的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跨越本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不妥贴该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行；   （19）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（16）、（17）条外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行诊治，但中国证监会礼貌 的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。                               招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连接约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥贴标准后，则本基金投资不再受连接限制或以变更后的礼貌为准。   为阐扬基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱超过他不正派的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌收敛的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主超过控股股东、执行 控制东说念主或者与其有环节狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联往来的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，衔命基金份 额合手有东说念主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱实行。连接往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与裸露。环节关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或诊治上述收敛性礼貌，基金管理东说念主在履行妥贴 标准后，本基金可不受上述礼貌的限制或按诊治后的礼貌实行，不需经基金份额 合手有东说念主大会审议，但须提前公告。   六、 功绩比拟基准   中债综合全价指数收益率×80%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×5%+ 沪深 300 指数收益率×15%   沪深 300 指数由中证指数有限公司编制，由上海和深圳证券商场中市值大、                               招募说明书（更新） 流动性好的 300 只股票组成，综合响应中国 A 股商场上市股票价钱的举座透露。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债综合全价指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制的具有代表性 的债券商场指数，简略很好地响应中国债券商场总体价钱水和缓变动趋势。   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述功绩比拟基准简略较好的 响应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者证券商场中有其他代表性更强，或者指数 编制单元罢手编制该指数或调动指数称呼，或者更科学客不雅的功绩比拟基准适用 于本基金时，基金管理东说念主不错依据阐扬基金份额合手有东说念主正当权益的原则，根据实 际情况在按照监管部门要求履行妥贴的标准并经基金托管东说念主同意后对功绩比拟 基准进行相应诊治，而无需召开基金份额合手有东说念主大会。   本基金的功绩比拟基准仅手脚测度本基金功绩的参照，未定定也不消然响应 本基金的投资策略。   七、 风险收益特征   本基金为夹杂型基金，在频繁情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市 场基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担 港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往来司法等各别带来的独到 风险。   八、 基金管理东说念主代表基金诈骗连接权利的处理原则及方法 护基金份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。                                                    招募说明书（更新）        九、 侧袋机制的实施和投资运作安排        当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大控制保护基金      份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事      务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有环节影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的      礼貌。        十、 投资组合申报               申报期末基金资产组合情况 序号              式样        金额（元）                   占基金总资产的比例（%）         其中：股票                 591,514,872.02                   18.39         其中：债券             2,544,569,134.00                     79.12               资产支合手证券                        －                    －         其中：买断式回购的买入返售金                                             －                    －        融资产        注：本基金通过港股通往来机制投资的港股公允价值为 260,127,868.88 元，      占资产净值比例为 11.10%。                                                    招募说明书（更新）             申报期末按行业分类的股票投资组合 代码                行业类别           公允价值（元）            占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                                －                   － B    采矿业                          4,807,232.00                 0.21 C    制造业                         173,160,712.83                7.39 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业            136,659,645.00                5.83 E    建筑业                                     －                   － F    批发和零卖业                                  －                   － G    交通运载、仓储和邮政业                  4,518,551.00                 0.19 H    住宿和餐饮业                                  －                   － I    信息传输、软件和信息手艺服务业              5,534,984.03                 0.24 J    金融业                          3,757,239.00                 0.16 K    房地产业                         2,929,568.00                 0.13 L    租出和商务服务业                                －                   － M    科学研究和手艺服务业                              －                   － N    水利、环境和大家设施管理业                    19,071.28                0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                           －                   － P    教训                                      －                   － Q    卫生和社会服务                                 －                   － R    文化、体育和文娱业                               －                   － S    综合                                      －                   －      所有这个词                          331,387,003.14             14.14             申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合            行业类别          公允价值（东说念主民币）                占基金资产净值比例（%）             公用职业             78,530,768.85                   3.35             通信赖务             63,907,575.76                   2.73           非日常生活迫害品           40,556,517.30                   1.73             房地产              34,340,713.29                   1.47                                                                  招募说明书（更新）                    工业                    23,395,918.02                          1.00               医疗保健                       10,817,503.10                          0.46                    金融                        8,578,872.56                       0.37                    所有这个词                   260,127,868.88                         11.10       注：以上分类接纳全球行业分类尺度(GICS)。                    申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票  投资明细                                                                         占基金资产 序号    股票代码          股票称呼       数目（股）             公允价值（元）                                                                        净值比例（%）                    申报期末按债券品种分类的债券投资组合      序号                 债券品种             公允价值（元）                       占基金资产                                                                    净值比例（%）                    其中：政策性金融债                    340,039,579.75                 14.51                                                            招募说明书（更新）             申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                               占基金资产 序号    债券代码         债券称呼      数目（张）         公允价值(元)                                                              净值比例（%）                     续债                    续债 01                    续债 01                    续债 01             申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支合手证券投资明细       注：本基金本申报期末未合手有资产支合手证券。             申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细       注：本基金本申报期末未合手有贵金属投资。             申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细       注：本基金本申报期末未合手有权证。                               招募说明书（更新）       申报期末本基金投资的股指期货往来情况说明 公允价值变动总额所有这个词(元)                             － 股指期货投成本期收益(元)                             － 股指期货投成本期公允价值变动(元)                         －   注：本基金本申报期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、往来活跃的股指期货合约，充分研讨股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资后果，裁减投资组合的举座 风险。        申报期末本基金投资的国债期货往来情况说明   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券商场定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，发愤杀青基金资产的中恒久踏实升值。 公允价值变动总额所有这个词（元）                     － 国债期货投成本期收益（元）                     － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                 －   注：本基金本申报期末未投资国债期货。   本基金本申报期末未投资国债期货。        投资组合申报附注 走访，或在申报编制日前一年内受到公开假造、处罚的情形。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，交通银行股份有限公司在申报编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。                               招募说明书（更新）      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，兴业银行股份有限公司在申报编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局福建监管局的处罚。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在申报编制 日前一年内曾受到国度外汇管理局深圳市分局、国度金融监督管理总局深圳监管 局、国度金融监督管理总局的处罚。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国银行股份有限公司在申报编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局、中国东说念主民银行、国度外汇管理局北京 市分局的处罚。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中信银行股份有限公司在申报编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。      本基金对上述主体所刊行证券的投资决策标准妥贴连接法律法例、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东说念主将密切追踪连接进展，衔命价值投资的理念 进行投资决策。      本基金合手有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案走访，或在报 告编制日前一年内受到公开假造、处罚的情形。      申报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称呼           金额（元）                                               招募说明书（更新） 序号   债券代码         债券称呼   公允价值(元)            占基金资产净值比例（%）                                           招募说明书（更新）      注：本基金本申报期末前十名股票中未合手有教导受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合申报中市值占净值比例的分项之和与所有这个词可能存  在尾差。                                                               招募说明书（更新）                              第十部分 基金的功绩        基金管理东说念主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表    现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时期段份额净值增长率超过与同期功绩比拟基准收益    率的比拟        （1）富国天兴酬谢夹杂 A                                   净值增长          功绩比拟      功绩比拟基                         净值增长         阶段                        率尺度差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                                    ②            率③         准差④        （2）富国天兴酬谢夹杂 C                                   净值增长          功绩比拟      功绩比拟基                         净值增长         阶段                        率尺度差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                                    ②            率③         准差④                                         招募说明书（更新）      二、 自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率变动超过与同期   功绩比拟基准收益率变动的比拟   （1）自基金合同收效以来富国天兴酬谢夹杂 A 基金累计净值增长率变动及 其与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 日起至 2021 年 6 月 15 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均妥贴基金合同约定。   （2）自基金合同收效以来富国天兴酬谢夹杂 C 基金累计净值增长率变动及 其与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 日起至 2021 年 6 月 15 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均妥贴基金合同约定。                             招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以超过他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据连接法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以超过他基金财产账户相孤独。   四、 基金财产的撑合手和刑事职责   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑合手。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的礼貌刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金连接的证券、期货往来气象的往来日以及国度法律 法例礼貌需要对外裸露基金净值的非往来日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、资产支合手证券、债券和 银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在细目连接金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会 计准则》、监管部门连接礼貌。 有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量 的环节事件的，应接纳最近往来日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近往来日的报价不行委果响应公允价值的，应酬报价进行诊治，细目公允价 值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产合手有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量合手有连接资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支合手的估值手艺细目公允价值。接纳估值手艺细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得连接资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值                              招募说明书（更新） 进行诊治并细目公允价值。   四、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，往来所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近 往来日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节 事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了 环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及环节变化因素，诊治最近往来市价，细目公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可调遣债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值手艺细目公允价值。 往来所商场挂牌转让的资产支合手证券，接纳估值手艺细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值手艺细目公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等教导受限股票，按监 管机构或行业协会连接礼貌细目公允价值；   （4）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行诊治以证明估值日的 公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应接纳估值手艺细目                             招募说明书（更新） 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭着各别，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生环节变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的刚正性。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场往来互联互通机制 触及的境酬酢易气象所在地的法律法例礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收礼貌诊治或其他原因导致基金执行交征税金与 估算的应交税金有各别的，基金将在连接税金诊治日或执行支付日进行相应的估 值诊治。 按国度最新礼貌估值。                                招募说明书（更新）   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及连接法律法例的礼貌或者未能充分阐扬基金份额合手有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据连接法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责， 因此，就与本基金连接的管帐问题，如经连接各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、 估值标准 日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或蚀本由基金财产承担。基金管理东说念主不错确立大额赎回情形下的 净值精度济急诊治机制。法律法例、监管机构、基金合同另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主于每个服务日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按礼貌 公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按礼貌对外公布。   六、 估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪戾酿成估值差错，导致其他当事东说念主遭受蚀本的，罪戾 的职责东说念主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直蚀本按下述 “估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数                            招募说明书（更新） 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成蚀本机，估值差错职责方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担； 由于估值差错职责方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主酿成蚀本的，由估 值差错职责方对平直蚀本承担补偿职责；若估值差错职责方已经积极调解，何况 有协助义务确当事东说念主有阔绰的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值差错职责方应酬更正的情况向连接当事东说念主进行证明，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的职责方对连接当事东说念主的平直蚀本负责，不合曲折蚀本负责， 何况仅对估值差错的连接平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值差错职责方仍应酬估值差错负责。如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益蚀本(“受损方”)，则估值差错责 任方应补偿受损方的蚀本，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当 事东说念主享有要求委用不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿额加上已经得回的不妥 得利返还的总和跨越其执行蚀本的差额部分支付给估值差错职责方。   （4）估值差错诊治接纳尽量还原至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，连接确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因细目估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错酿成的蚀本 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职责方进行 更正和补偿蚀本；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向连接当事东说念主进行证明。                              招募说明书（更新）   （1）基金份额净值狡计出现差错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施细心蚀本进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、 暂停估值的情形 营业时； 商证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的证明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个洞开日往来收尾后狡计当日的基金资产净值和种种基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证明后发送给 基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按礼貌赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不手脚基金资产估值差错处理； 等级三方机构发送的数据差错等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主诚然已经采取必要、妥贴、合理的措施进行检验，但未能发现该差错 的，由此酿成的基金资产估值差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摒除或松开由此酿成的影响。                              招募说明书（更新）  十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                             招募说明书（更新）           第十三部分 基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指控制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已杀青收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 红；若基金合同收效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 益分配基准日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不 能低于面值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分配利润将有所不同；   在谨守法律法例和监管部门的礼貌，且对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利 影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适 当标准后可对基金收益分配原则和支付方式进行诊治，不需召开基金份额合手有东说念主 大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、 收益分配有经营   基金收益分配有经营中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益                              招募说明书（更新） 分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、 收益分配有经营的细目、公告与实施   本基金收益分配有经营由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 裸露办法》的连接礼貌在礼貌媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务司法》实行。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                              招募说明书（更新）             第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作连接的用度         基金用度的种类         基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月初五个服务日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计                                招募说明书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月初五个服务日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。本基金 C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份 额合手有东说念主服务。   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管 东说念主发送销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月初五个服务日内从基金 资产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据连接法例及相应公约 礼貌，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。       不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的蚀本；                            招募说明书（更新） 目。      二、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连接的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，连接用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。      三、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的连接税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度连接税收征收的礼貌代扣代缴。                                  招募说明书（更新）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 裸露； 管帐核算，按照连接礼貌编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所超过注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息裸露办法》的连接礼貌在礼貌媒介公告。                            招募说明书（更新）           第十六部分 基金的信息裸露   一、 本基金的信息裸露应妥贴《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息裸露办法》、 《流动性风险管理礼貌》、基金合同超过他连接礼貌。连接法律法例对于信息披 露的裸露方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、 信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主超过日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌裸露基金信息，并保证所裸露信息的委果性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予裸露的基金信 息通过妥贴中国证监会礼貌条件的世界性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信 息裸露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者简略按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开裸露的信息 尊府。   三、 本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、 本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金 信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币                             招募说明书（更新） 元。   五、 公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额合手有东说念主大会召开的司法及具体标准，说明基金居品的性格等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大控制地裸露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 环节变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑合手及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概如果基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供 简明的基金纲目信息。基金合同收效后，基金居品尊府纲目的信息发生环节变更 的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品尊府纲目，并登载在礼貌网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲目其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品资 料纲目。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在 礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府纲目、基金 合同和基金托管公约登载在礼貌网站上，并将基金居品尊府纲目登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在规 定网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在礼貌媒介上登载基金 合同收效公告。   基金合同收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在礼貌网站裸露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点裸露洞开日的种种基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站裸露半年 度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的狡计方式及连接申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在礼貌网站上，并将年度申报教唆性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经妥贴《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事 务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在礼貌网站上，并将中期申报教唆性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在礼貌网站上，并将季度申报教唆性公告登载在礼貌报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期报 告或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期申报“影响投资者决                              招募说明书（更新） 策的其他迫切信息”项下裸露该投资者的类别、申报期末合手有份额及占比、申报 期内合手有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中裸露基金组结伴产情况超过 流动性风险分析等。   本基金发生环节事件，连接信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生环节影响的下列事件：   （1）基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同阻隔、基金计帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更合手有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的执行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百 分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务连接行动受 到环节行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务连接行动受到环节行政处罚、刑事处罚；                                 招募说明书（更新）   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主超过控股股东、 执行控制东说念主或者与其有环节狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他环节关联往来事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等用度计提尺度、计 提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价差错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求；   （19）诊治基金份额类别的建立；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）本基金发生无数赎回并宽限办理；   （22）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项；   （23）基金管理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （24）基金合同收效后，连气儿 30、40、45 个服务日基金份额合手有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形；   （25）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等环节事项 时；   （26）基金信息裸露义务东说念主合计可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生环节影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场文静传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手 有东说念主权益的，连接信息裸露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将 连接情况立即申报中国证监会。   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在礼貌网站上， 并将计帐申报教唆性公告登载在礼貌报刊上。                            招募说明书（更新）   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金实施侧袋机制的，连接信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   基金管理东说念主应在基金年度申报及中期申报中裸露其合手有的资产支合手证券总 额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产支合手证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度申报中裸露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支合手证券明细。   基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更 新）等文献中裸露股指期货、国债期货往来情况，包括投资政策、合手仓情况、损 益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货往来对基金总体风险的影 响以及是否妥贴既定的投资政策和投资主见。   基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更 新）等文献中裸露参与港股通往来的连接情况。   本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市往来的股票实行。   六、 信息裸露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当妥贴中国证监会连接基金信息 裸露内容与面容准则等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照连接法律法例、中国证监会的礼貌和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、                             招募说明书（更新） 基金依期申报、更新的招募说明书、基金居品尊府纲目、基金计帐申报等公开披 露的连接基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中选拔一家报刊裸露本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证连接报送信息的委果、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介裸露信息，可是其他大家媒介不得早于礼貌媒介裸露信息，何况 在不同媒介上裸露团结信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金 平时投资操作的前提下，自主栽培信息裸露服务的质地。具体要求应当妥贴中国 证监会及自律司法的连接礼貌。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得 从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计申报、法律观念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将连接档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   七、 暂停或蔓延信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金连接信 息： 往来时； 无法进行信息裸露时； 商证明后暂停估值的；   八、 信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照连接法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                             招募说明书（更新）              第十七部分 侧袋机制   一、 侧袋机制的实施条件   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大控制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘妥贴《中 华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计观念。   二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额合手有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回请求跨越前一洞开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需研讨主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。                              招募说明书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估 值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应妥贴《企业管帐准则》的连接要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 产净值手脚基数计提。 后方可列支，连接用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还正本去等方式还原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照连接法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘妥贴 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计观念。   七、 侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生环节影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分礼貌的基金净值信息 裸露方式和频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停裸露侧袋账户份额净值和累计净值。                            招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期申报中裸露申报期内侧袋账 户连接信息，基金依期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度申报进行审计时，应酬申报期内基金侧袋机制运行连接的会 计核算和年度申报裸露等发表审计观念。   八、 本部分对于侧袋机制的连接礼貌，但凡平直援用法律法例或监管司法 的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致连接内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金管理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行妥贴标准后，可平直对本部天职容进行修改和诊治， 无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                             招募说明书（更新）                第十八部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险      独到风险 存单、银行进款等固定收益类资产的比例不低于基金资产的 60%，投资于股票及 存托凭证资产的比例不高于基金资产的 40%（其中投资于港股通标的股票的比例 不跨越股票资产的 50%），因此基金管理东说念主对连接股票的界定、筛选、研究才略 将影响到基金功绩透露，基金净值透露因此可能受到影响。本基金管理东说念主将阐明 专科研究上风，加强对商场、证券基本面的长远研究，合手续优化组合配置，以控 制特定风险。   本基金可投资股指期货，股指期货接纳保证金往来轨制，由于保证金往来具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受 较大蚀本。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时期内补足保 证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来环节蚀本。   本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风 险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所合手有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货商场的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生随机损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为教导量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险往往是由商场艰辛广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法知足保证金要求，使得所合手有的头寸濒临被强制平仓的风 险。   本基金可投资资产支合手证券，资产支合手证券在国内商场尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支合手证券的投资与基金                               招募说明书（更新） 资产密切连接，因此会受到特定原始权益东说念主歇业风险及现金流预计风险等的影响； 当本基金投资的资产支合手证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时诊治 合手仓的风险；此外当资产支合手证券连接的刊行东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主等出 现违纪误期时，本基金将濒临无法收取投资收益致使蚀本本金的风险。   （1）本基金将通过“港股通”投资于香港商场，在商场参加、投资额度、可 投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会约束诊治，这 些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地商场酿成空泛，从而对投资收益 以及平时的申购赎回产生平直或曲折的影响。   （2）香港商场往来司法有别于内地 A 股商场司法，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①香港商场实行 T+0 反转往来，且证券往来价钱并无涨跌幅荆棘限的礼貌， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能透暴露比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②唯独内地和香港两地均为往来日且简略知足结算安排的往来日才为港股 通往来日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平时往来，港股不行实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往来所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将濒临在停市期间无法进行港股通 往来的风险；出现内地证券往来服务公司认定的往来荒谬情况时，内地证券往来 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期 间无法进行港股通往来的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分配、调遣、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券往来所另有礼貌的除外；因港股通标的股票权益分配或者调遣 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分配、调遣或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有连接权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意                               招募说明书（更新） 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的合手有手脚狡计基准；投票数目超出合手额外量的， 按照比例分配合手有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在往来时期内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最斥逐算汇率。港股通往来日日终， 中国证券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每 笔往来，细目往来执行适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还濒临汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益酿成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所合手续交 易时段或收市竞价往来时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不 能通过港股通进行买入往来的风险。   （3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，选拔将部 分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   基金合同收效后，连气儿 50 个服务日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当阻隔基金合同，且无需 召开基金份额合手有东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、革命企业刊行、境外刊行东说念主以及往来机制连接的独到风险，具体包 括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证合手有东说念主执行享有的权益与境外基础证券合手 有东说念主的权益诚然基本相称，但并不行等同于平直合手有境外基础证券。   ②本基金买入或者合手有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托公约，成为存托公约确当事东说念主。存托公约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方                            招募说明书（更新） 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托公约作出额外修改。   ③本基金合手有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不行以股 东身份平直诈骗股东权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有并 诈骗分成、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证式样内容可能发生环节、骨子变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调遣比例发生诊治、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以事前通知的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此诈骗表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制实行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证合手有东说念主收取存托凭证连接用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东说念主无法根据存托公约的约定卖出基 础证券，本基金合手有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开往来或者转让， 存托东说念主无法持续按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。   革命企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他商场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场 往来价钱。   ①红筹公司在境外注册确立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用 境外注册地公司法等法律法例的礼貌；已经在境外上市的，还需要谨守境外上市 地连接司法。投资者权利超过诈骗可能与境内商场存在一定各别。此外，境内股 东和境内存托凭证合手有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小范畴的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等合手有，境内投资者可能无法执行参 与公司环节事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法平直手脚红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。                            招募说明书（更新）   ①境表里商场证券停复牌轨制存在各别，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出目下一个商场平时往来而在另一个商场实施停牌等时事。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究申报不雅点、境表里往来机制各别、荒谬往来情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司目下及将来境外刊行的股 票可能滚动至境内商场上市往来，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行动， 从而增多或者减少境内商场的股票或者存托凭证教导数目，可能引起往来价钱波 动。   ④本基金合手有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调遣为公司在境外刊行 的一样类别的股票或者存托凭证；本基金合手有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。      商场风险   商场风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和往来轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细目性。商场风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利鲠平直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才略、财务现象、商场出路、 行业竞争、东说念主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的                             招募说明书（更新） 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者简略用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不行 统统遁藏。   主如果指债务东说念主的误期风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会 蚀本掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。   基金的利润将主要通过现金模式来分配，而现金可能因为通货推广的影响而 导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动连接的风险，单一的久期 方针并不行充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调遣债券的投资中，具体透露为可调遣债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调遣债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不行得反转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。         流动性风险   （1）投资商场的流动性风险   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、存托凭 证、债券、资产支合手证券、债券回购、银行进款、同行存单、孳生器具等投资品 种，本基金投资于债券、资产支合手证券、债券逆回购、同行存单、银行进款等固 定收益类资产的比例不低于基金资产的 60%，投资于股票及存托凭证资产的比例                            招募说明书（更新） 不高于基金资产的 40%（其中投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 式表率，历史流动性现象讲究，平时情况下简略实时知足基金变现需求，保证基 金按时应酬赎回要求。极点商场情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基 金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往教会统计，绝大 部分时期上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遭受极点商场情况时，基金 管理东说念主会按照基金合同及连接法律法例要求，实时启动流动性风险应酬措施，保 护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金采取基金主动的投资管理策略，坚合手个股精选策略， “从下到上”选拔优质个股，寻求基金资产的恒久稳健升值。   债券投资方面，本基金通过长远分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，发愤构造简略提供踏实收益 的债券和货币商场器具组合。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为生动，在综合研讨宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，行业分散度较高，受到单一行业流动性风险的影 响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁减基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跨越基金资产净值的   本基金为洞开式基金，本基金为保合手较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投 资，在谨守本基金连接投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，驻守流动性风险，知足流动性的需求。同期，结合商场流动性特质， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹研讨投资者申购赎回特征和客户大额资 金流向特征，以细目本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回。为切实保护存量基金份额合手有                               招募说明书（更新） 东说念主的正当权益，衔命基金份额合手有东说念主利益优先原则，本基金管理东说念主将合理控制基 金份额合手有东说念主集合度，审慎证明申购赎回业务请求，包括但不限于：   （1）当接受申购请求对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在环节不利影响时， 基金管理东说念主应当采取礼貌单个投资者申购金额上限、基金范畴上限或基金单日净 申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额合手有东说念主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。   （3）本基金管理东说念主对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且接纳估值手艺仍导致公允价值存在环节不细目性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求、赎回请求或降速支付赎回款项。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现无数赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回请求进行适度诊治，以应酬 流动性风险，保护基金份额合手有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）部分宽限赎回；   （2）若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额合手有东说念主跨越前一洞开日基 金总份额 10%的赎回请求（“大额赎回请求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额 赎回请求东说念主的赎回请求宽限办理，即按照保护其他赎回请求东说念主（“小额赎回请求 东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先证明小额赎回请求东说念主的赎回请求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   在商场大幅波动、流动性艰辛等极点情况下发生无法应酬基金份额合手有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额合手有东说念主正当权益为前提，按照法                            招募说明书（更新） 律法例、基金合同等礼貌，考取宽限办理无数赎回请求、暂停接受赎回请求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等流动 性风险管理器具手脚支持措施。对于种种流动性风险管理器具的使用，基金管理 东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在执走运用种种流 动性风险管理器具时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响， 亦有可能承担更高的申购、赎回成本。基金管理东说念主将依照法律法例、基金合同等 礼貌进行操作，保障基金份额合手有东说念主的正当权益。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于有 效阻挠并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额平时洞开赎回，因此启用 侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临蚀本。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期申报中裸露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 研讨主袋账户资产，并根据连接礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资蚀本处理，因此本基金裸露的功绩方针不行响应特定资产的真不二价值 及变化情况。      操作或手艺风险 素酿成操作作假或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往来、管帐部门                               招募说明书（更新） 诓骗、往来差错、IT 系统故障等风险。 障或者差错而影响往来的平时进行或者导致基金份额合手有东说念主的利益受到影响。这 种手艺风险可能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货往来所、证 券登记结算机构等等。       管理风险 因素会影响其对连接信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险。       合规性风险 违抗基金合同连接礼貌的风险。 完善而产生的风险。       本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资所在与策略特质的详尽性表述；而本基金各销售 机构依据连接法律法例及里面评级尺度，将基金居品按照风险由低到高门径进行 风险级别评定分手，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不消然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价尺度和方法的各别，对团结居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金 执走运作情况等当令诊治对本基金的风险评级。                              招募说明书（更新）   敬请投资者细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才略与 居品风险之间的匹配磨练，并须实时爱护销售机构对于本基金风险评级的诊治情 况，自主作出投资决策。      其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券往来所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平时服务，从而影响基金的各项业务按 平往往限完成，使投资东说念主和基金份额合手有东说念主无法实时查询权益、进行日常往来以 致利益受损。 能因为手艺系统的故障或者差错而影响往来的平时进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种手艺风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/ 期货往来所、证券/期货登记结算机构等等。 理东说念主自身平直控制才略之外的风险，也可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受 损。   二、 声明 基金管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                                招募说明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、阻隔和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在礼貌媒介公告。   二、 基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行连接标准后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主贯串的； 低于 5000 万元情形的；   三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。                              招募说明书（更新）   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组搭救接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律观念书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的连接环节事项须实时公告；基金财产计帐申报经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐申报登载在礼貌网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在 礼貌报刊上。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例礼貌的最 低期限。                              招募说明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容纲目   一、 基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主手脚基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》超过他连接礼貌，基金份额合手有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项诈骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》超过他连接礼貌，基金份额合手有东说念主的义 务包括但不限于： 文献； 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                               招募说明书（更新） 任；   （1）根据《基金法》、《运作办法》超过他连接礼貌，基金管理东说念主的权利包 括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度连接法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必 要措施保护基金投资者的利益； 得回基金合同礼貌的用度； 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；                              招募说明书（更新） 施其他法律行动； 金提供服务的外部机构； 回、调遣、非往来过户、依期定额投资、收益分配等业务司法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》超过他连接礼貌，基金管理东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 经营方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法妥贴基金合同等法律文献的礼貌，按连接礼貌狡计并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回的价钱；                             招募说明书（更新） 义务； 基金合同超过他连接礼貌另有礼貌外，在基金信息公开裸露前应予隐私，不向他 东说念主泄露，因审计、法律等外部专科照顾人要求提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 尊府 15 年以上； 证投资者简略按照基金合同礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金连接的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到连接尊府的复印件； 现和分配； 通知基金托管东说念主； 应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 东说念主违抗基金合同酿成基金财产蚀本机，基金管理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的行动承担职责； 法律行动； 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税                             招募说明书（更新） 后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》超过他连接礼貌，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成环节蚀本的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货往来资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》超过他连接礼貌，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别建立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；                              招募说明书（更新） 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 在基金信息公开裸露前赐与隐私，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科顾 问要求提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 基金管理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如果基金管 理东说念主有未实行基金合同礼貌的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了妥贴的措 施； 法例礼貌的最低期限； 回款项； 或配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 配； 银行业监督管理机构，并通知基金管理东说念主； 因其退任而免除；                               招募说明书（更新） 金管理东说念主因违抗基金合同酿成基金财产蚀本机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金 管理东说念主追偿；   二、 基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的标准和司法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构，若畴昔本基金份额合手有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法例的礼貌实行。   （1）除法律法例、监管机构或基金合同另有礼貌的，当出现或需要决定下 列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会： 额合手有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会；                               招募说明书（更新） 大会的事项。   （2）在法律法例礼貌和基金合同约定的范围内且对基金份额合手有东说念主利益无 骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会： 式； 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生环节变化； 诊治或修改《业务司法》，包括但不限于连接基金认购、申购、赎回、调遣、基 金往来、非往来过户、转托管等内容；   （1）除法律法例礼貌或基金合同另有约定外，基金份额合手有东说念主大会由基金 管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按礼貌召集或不行召开时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额合手有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就团结事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份                                招募说明书（更新） 额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的 基金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就团结事项要求 召开基金份额合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、侵略。   （6）基金份额合手有东说念主会议的召集东说念主负责选拔细目开会时期、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额合手有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在礼貌媒介 公告。基金份额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时期和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关超过 连接方式和连接东说念主、表决观念寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对 表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理                             招募说明书（更新） 东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另 行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基 金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵循。   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。   （1）现场开会。由基金份额合手有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福诠释委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 合手有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场 开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释妥贴法律法例、基金合同和 会议通知的礼貌，何况合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记尊府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的 基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额合手有东说念主将其对表决事项的投票以书 面模式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用： 连接教唆性公告； 为基金管理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管                              招募说明书（更新） 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 通知礼貌的方式收取基金份额合手有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通 知不参加收取表决观念的，不影响表决遵循； 东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的基金份额合手有东说念主所合手 有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头 召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表 决观念； 具表决观念的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代 理东说念主出具的托福东说念主合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释妥贴 法律法例、基金合同和会议通知的礼貌，并与基金登记机构纪录相符。   （3）在法律法例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额合手有东说念主亦可 接纳其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会并诈骗表决 权，具体方式在会议通知中列明。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相结合的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议标准比照现场开会和 通信方式开会的标准进行。基金份额合手有东说念主不错接纳书面、采集、电话、短信或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的环节事项，如基金合同的环节修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额合手有东说念主大 会磋议的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通知后，对原有提案的修改应                             招募说明书（更新） 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事标准   在现场开会的方式下，领先由大会主合手东说念主按照下列第 7 条礼貌标准细目和公 布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和 代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东说念主 手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和连接方式等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合手 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须 以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所 合腕表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与 其他基金合并以特别决议通过方为有用。                            招募说明书（更新）   基金份额合手有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据诠释，不然提交 妥贴会议通知中礼貌的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 妥贴会议通知礼貌的表决观念视为有用表决，表决观念疲塌不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在妥贴上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大融会 知为准。   （1）现场开会 应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动后 文告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 公布计票结果。 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头 盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布从头盘点结 果。 会的，不影响计票的遵循。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进                              招募说明书（更新） 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实行收效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。收效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则连接基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若连接 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日连接基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日连接基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日连接基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）连接基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票；                                招募说明书（更新） （含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等礼貌，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管 司法修改导致连接内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可平直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额合手有东说念主大会 审议。   三、 基金合同变更和阻隔的事由、标准以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同触及法律法例礼貌或本基金合同约定应经基金份额合手有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例 礼貌和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额合手有东说念主大会决议自收效后方可实行，自 决议收效后两日内在礼貌媒介公告。   有下列情形之一的，经履行连接标准后，基金合同应当阻隔：   （1）基金份额合手有东说念主大会决定阻隔的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主贯串的；   （3）连气儿 50 个服务日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的；   （4）基金合同约定的其他情形；   （5）连接法律法例和中国证监会礼貌的其他情况。                              招募说明书（更新）   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个服务日内成 立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑合手、清 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产计帐标准： 告出具法律观念书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限 制而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分配。   计帐过程中的连接环节事项须实时公告；基金财产计帐申报经妥贴《中华东说念主                             招募说明书（更新） 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐申报登载在礼貌网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在 礼貌报刊上。   基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例礼貌的最 低期限。   四、 争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同连接的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照请求仲裁时该 会届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东说念主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，持续针织、勤勉、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，阐扬基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区）统率。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公气象和营业气象查阅。                                   招募说明书（更新）             第二十一部分 基金托管公约的内容纲目    一、基金托管公约当事东说念主    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    成速即间：1999 年 4 月 13 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字199911 号    注册成本：东说念主民币 5.2 亿元    组织模式：有限职责公司    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    存续期间：合手续经营    电话： （021）20361818    传真： （021）20361616    连接东说念主： 赵瑛    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    连接东说念主：郭明    成速即间：1984 年 1 月 1 日    组织模式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元                              招募说明书（更新）   批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：合手续经营   经营范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国际金融机构贷款业务；撑合手箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、盘问、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照顾人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   A、基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动诈骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板以超过他经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券 （包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、政府支合手债券、政府支合手 机构债、次级债、可调遣债券、分离往来可转债、央行单据、中期单据、短期融 资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支合手证券、债券回购、银行进款（包 括依期进款、公约进款、通知进款等）、同行存单、孳生器具（股指期货、国债 期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须妥贴中 国证监会的连接礼貌)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴                                 招募说明书（更新） 标准后，不错将其纳入投资范围。    本基金不得投资于连接法律、法例、部门规章及《基金合同》收敛投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：    （1）按法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：本基金投资于债券、资产支合手证券、债券逆回购、同行存单、银行进款等 固定收益类资产的比例不低于基金资产的 60%，投资于股票及存托凭证资产的比 例不高于基金资产的 40%（其中投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 基金资产的 20%；本基金投资于同行存单的比例不跨越基金资产的 20%。每个 往来日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法例对该比例要求有变更的， 在履行妥贴标准后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应诊治。    （2）根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合衔命以 下投资限制： 等固定收益类资产的比例不低于基金资产的 60%，投资于股票及存托凭证资产的 比例不高于基金资产的 40%（其中投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产 的 50%）； 往来保证金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H 股所有这个词狡计），其市值不跨越基金资产净值的 10%； 的证券（团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股所有这个词狡计），不跨越该证券 的 10%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部洞开式基金(包括洞开                                 招募说明书（更新） 式基金以及处于洞开期的依期洞开基金)合手有一家上市公司刊行的可教导股票， 不得跨越该上市公司可教导股票的 15%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托 管的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可教导股票，不得跨越该上市公司可 教导股票的 30%；统统按照连接指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不 受此要求礼貌的比例限制； 金资产净值的 10%； 该资产支合手证券范畴的 10%； 益东说念主的种种资产支合手证券，不得跨越其种种资产支合手证券所有这个词范畴的 10%； 基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资尺度，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 基金资产的 20%； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；参加世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   ① 本基金在职何往来日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跨越基 金资产净值的 10%；本基金在职何往来日日终，合手有的买入国债期货合约价值， 不得跨越基金资产净值的 15%；   ② 本基金在职何往来日日终，合手有的买入股指期货、国债期货合约价值与                                招募说明书（更新） 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   ③ 本基金在职何往来日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跨越本基 金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何往来日日终，合手有的卖放洋债期货合 约价值不得跨越基金合手有的债券总市值的 30%；   ④ 本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差 狡计）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的连接约定；本基金所合手有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧 差狡计）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的连接约定；   ⑤ 本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跨越上一往来日基金资产净值的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一往来日基金资产净值的 30%； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不妥贴该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 合手一致；   除上述第 2）、9）、16）、17）条外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述礼貌投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行诊治，但中国证监会礼貌的特殊 情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连接约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起开动。                             招募说明书（更新）   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥贴标准后，则本基金投资不再受连接限制或以变更后的礼貌为准。   基金管理东说念主明白基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起首或系统开 发等因素影响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统诊治预留所需的合理必要时期。   基金管理东说念主应在出现可意象资产范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务 日肃肃向基金托管东说念主发函说明基金可能变动范畴和公司应酬措施，便于基金托管 东说念主实施往来监督。 投资收敛行动进行监督：   根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金收敛从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主超过控股股东、执行 控制东说念主或者与其有环节狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联往来的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，衔命基金份 额合手有东说念主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱实行。连接往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与裸露。环节关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或诊治上述收敛性礼貌，基金管理东说念主在履行妥贴 标准后，本基金可不受上述礼貌的限制或按诊治后的礼貌实行，不需经基金份额 合手有东说念主大会审议，但须提前公告。 督。   基金管理东说念主参与银行间商场往来,应按照审慎的风险控制原则评估往来敌手 资信风险，并自主选拔往来敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间商场的丙                             招募说明书（更新） 类会员进行债券往来的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管理东说念主， 基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明 内容委果、准确、竣工。基金托管东说念主不合基金管理东说念主提供的可行性说明进行骨子 审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍实行往来并酿成基金资产蚀本的， 基金托管东说念主不承担职责。   基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购往来时，以 DVP(券款兑付) 的往来结算方式进行往来。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的 支付才略等触及到进款银行选拔方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此选拔进款银行。因基金管理东说念主违抗上述原则给基金酿成的 蚀本，基金托管东说念主不承担任何职责，连接蚀本由基金管理东说念主先行承担。基金管理 东说念主履行先行赔付职责后，有权要求连接职责东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限 于督促基金管理东说念主履行先行赔付职责。   （1）基金投资教导受限证券，应谨守《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券连接问题的通知》等连接法律法例礼貌。   （2）此处教导受限证券与上文所述的流动性受限资产并不统搭救致，包括 由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券,不包括由于发布环节音讯 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等教导 受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资教导受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的连接基金投资教导受限证券的投资决策历程、风险控制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资教导受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。   基金管理东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个服务日将上述尊府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有阔绰的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上                            招募说明书（更新） 述尊府后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式证明收到上述尊府。   （4）基金投资教导受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供妥贴法律 法例要求的连接书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已合手有教导受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的委果、竣工，并应至少于拟实行投资指示 前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有阔绰的时期进 行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等教导受限证券有 关问题的通知》礼貌，对基金管理东说念主是否谨守法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的连接书面信息。基金托管东说念主合计上述尊府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资教导受限证券前就该风险的摒除或驻守措施进行补 充书面说明，并保留寻查基金管理东说念主风险管理部门就基金投资教导受限证券出具 的风险评估申报等备查尊府的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实行连接指示。 因断绝实行该指示酿成基金财产蚀本的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应允担连带职责。   B、基金托管东说念主应根据连接法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 资产净值狡计、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、连接信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩透露数据 等进行监督和核查。   C、基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作超过他运作违抗《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管公约连接礼貌时，应实时以书面模式通知基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到通知后应不才一个服务日实时查对，并以书面模式向基金托 管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报                             招募说明书（更新） 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违抗《基金合同》而 致使投资者遭受的蚀本。   对于依据往来标准尚未成交的且基金托管东说念主在往来前简略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗连接法律法例礼貌或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝实行，立即通知基金管理东说念主，并向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往来标准已经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即通知基金管理东说念主，并申报中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在礼貌时期内 恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有环节违游记动，应立即申报中国证监会，同期 通知基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正派事理，断绝、阻塞基金托管东说念主根据本公约礼貌诈骗监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和种种基金份额净值、根据管理东说念主 指示办理计帐交收、连接信息裸露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未实行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管公约超过他连接礼貌时，基金管理东说念主应实时以 书面模式通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对质明并以 书面模式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应申报中国证监会。基金管理东说念主有义                             招募说明书（更新） 务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的蚀本。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有环节违游记动，应立即申报中国证监会和银行 业监督管理机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交连接资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和委果性，在礼貌时期内恢复基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正派事理，断绝、阻塞基金管理东说念主根据本公约礼貌诈骗监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东说念主建议警告仍不改正的，基金管理东说念主应申报中国证监会。   四、基金财产撑合手   （1）基金财产应孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全撑合手基金财产。未经基金管理东说念主的正派指示，不得 自走运用、刑事职责、分配基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建立账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与独 立。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 管理东说念主负责与连接当事东说念主细目到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主采取措施进行催收。由 此给基金酿成蚀本的，基金管理东说念主应负责向连接当事东说念主追偿基金的蚀本，基金托 管东说念主对此不承担职责。   召募期内销售机构按销售与服务公约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在 具有托管经验的贸易银行开设的富国基金管理有限公司基金认购专户。该账户由 基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额合手有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、                 《运作办法》等连接礼貌后，由基金管理东说念主                               招募说明书（更新） 遴聘具有从事证券业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具的验 资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成， 基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立 的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东说念主按 礼貌办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑合手基金 的银行进款。该账户的开设和做事理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   资产托管专户的管理当妥贴《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现金管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理礼貌》、                《利率管理暂行礼貌》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他礼貌。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往来资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   （1）     《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头请求并取得参加全 国银行间同行拆借商场的往来经验，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间商场计帐所股份有限公司 开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的                               招募说明书（更新） 债券的后台匹配及资金的计帐。   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主应一齐负责为基金对外签订世界银行间债券 商场回购主公约，正本由基金托管东说念主撑合手，基金管理东说念主保存副本。   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事妥贴法律法例礼貌和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及连接账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助托管东说念主根据连接法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立连接 账户。该账户按连接司法使用并管理。   基金财产投资的连接什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑合手库。属 于基金托管东说念主执行有用控制下的什物证券在基金托管东说念主撑合手期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构执行有 效控制或撑合手的证券不承担撑合手职责。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金连接的环节合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主撑合手。除本公约另有礼貌外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金连接的环节合同期应保证基金一方合手有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各合手有一份正本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑合手部门且保存时期不低于法律法例 礼貌的最低期限。   五、基金资产净值及基金份额净值的狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指 狡计日该类基金资产净值除以该狡计日该类基金份额总份额后的数值。基金份额 净值的狡计保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 蚀本由基金财产承担。基金管理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急诊治 机制。法律法例、监管机构、基金合同另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主应每服务日对基金资产估值。估值原则应妥贴《基金合同》、                                  《证                                  招募说明书（更新） 券投资基金管帐核算业务指引》超过他法律、法例的礼貌。基金资产净值和基金 份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日 往来收尾后狡计当日的基金资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值狡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管 理东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主狡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金管理东说念主， 就与本基金连接的管帐问题，如经连接各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达 成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。法律 法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新礼貌估 值。   六、基金份额合手有东说念主名册的撑合手   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑合手的基金份额合手有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 撑合手撑合手方式不错接纳电子或文档的模式，撑合手期限为法律法例礼貌的期限。基 金管理东说念主和基金托管东说念主应按照目下连接司法分别撑合手基金份额合手有东说念主名册。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册 的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》阻隔日等触及到基金迫切事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发生 日后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版模式妥善撑合手基金份额合手有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 20 年。基金托管东说念主不得将所撑合手的基金份额合手有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应谨守隐私义务。                              招募说明书（更新）   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑合手基金份额合手有东说念主名 册，应按连接法例礼貌各自承担相应的职责。   七、争议惩处方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约连接的一切争议，除经友好 协商不错惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁 司法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对连接各方均有敛迹 力，除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，连接各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，持续 针织、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管公约礼貌的义务，阐扬基金份额合手 有东说念主的正当权益。   本公约（为本公约之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾 地区）受中国法律统率。   八、托管公约的变更与阻隔   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。基金托管公约的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况之一的，本托管公约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主收场、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主接受基金资 产；   （3）基金管理东说念主收场、照章被取销、歇业或有其他基金管理东说念主接受基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》礼貌的阻隔事项。   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个服务日内成 立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。                              招募说明书（更新）   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑合手、清 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产计帐标准： 告出具法律观念书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限 制而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分配。   计帐过程中的连接环节事项须实时公告；基金财产计帐申报经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐申报登载在礼貌网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在                           招募说明书（更新） 礼貌报刊上。   基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例礼貌的最 低期限。                                    招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额合手有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额合手有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务式样。主要服务内容如下：   一、 基金份额合手有东说念主往来尊府服务   投资者在往来请求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印往来 证明单。基金管理东说念主将根据合手有东说念主账单订制情况，向账单期内发生往来或账单期 末仍合手有本公司基金份额的基金份额合手有东说念主依期或不依期发送对账单。具体业务 司法详见基金管理东说念主网站公告或连接说明。   二、 网上往来、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往来以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往来、查询服务。具体业务司法详见基金管理东说念主网站公告或 连接说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金往来证明信息、周刊等种种资讯服务。当投 资者给与定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时给与连接定制服务。   四、 采集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端得回投资盘问、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往来情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得回业务盘问、信息查询、服务投诉、信息定制、尊府修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策礼貌建议投诉或观念。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因缔结、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因谨守反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等连接法律法例及监管礼貌履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往来时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微信赖务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 寻查《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的司法。   八、 基金管理东说念主客户服务纠合方式   客户服务热线：95105686，4008880688（世界搭救，免资料话费），服务时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请连接基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式连接基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面贯通了本招募说明书。                                        招募说明书（更新）                  第二十三部分 其他应裸露事项 序号       公告日历            信息裸露媒介        公告事项                         礼貌裸露媒介     富国基金管理有限公司对于旗                                    销证券的公告                         礼貌裸露媒介     富国基金管理有限公司对于高                                    级管理东说念主员变更的公告                         礼貌裸露媒介     富国基金管理有限公司对于旗                                    销证券的公告                            招募说明书（更新）      第二十四部分 招募说明书存放超过查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献正本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容统搭救致。                              招募说明书（更新）            第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公气象，在办公时期可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国天兴酬谢夹杂型证券投资基金召募注册的文献   （二）《富国天兴酬谢夹杂型证券投资基金基金合同》   （三）《富国天兴酬谢夹杂型证券投资基金托管公约》   （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司   （六）对于请求召募注册富国天兴酬谢夹杂型证券投资基金之法律观念书   （七）中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司