中原鼎明债券A,中原鼎明债券C: 中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书更新(2024年11月28日公告)

 中原鼎明债券型证券投资基金    招募说明书（更新） 基金管理东说念主：中原基金管理有限公司 基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                             中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         遑急教唆   中原鼎明债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会 2019 年 10 月 24 日证监许可20191985 号文准予注册。本基金的基金合同于 2020 年 5 月 13 日持重成效。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容果然、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据 所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独有的非系统性风险，由于基金份额握有东说念主一语气大批赎回基金产生的流动性风险，基 金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为债 券型基金，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂型基金，高于货币市集基 金，属于中低风险品种。根据 2017 年 7 月 1 日履行的《证券期货投资者适当性管理办法》， 基金管理东说念主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行动不改变基金的骨子性 风险收益特征，但由于风险分类法度的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具 体风险评级成果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级成果为准。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时期，基金管理东说念主将对基金简称进行特地标 识，暂停泄漏侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变当前辰和最终变现价钱王人具有不确定性，况兼有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。投资者在投本钱基金之前，请仔 细阅读相关内容并情切本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品贵寓纲要，全面分解本基金的风险收益特征和居品特点，并充分探究自身的风险 承受才调，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当负责阅读并十足分解基金合同 第二十部分章程的免责条目、第二十一部分章程的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其改日阐发。   基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读并十足分解基金合同章程的免责条目和章程的争议处理方式。                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本招募说明书更新关联财务数据和净值阐发数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 泄漏2024年1季报，则本次更新暂无相关投资组合说明和功绩数据），主要东说念主员情况截止日 为2024年11月27日。（本招募说明书中的财务贵寓未经审计）   更新事项：调整基金司理。                                                                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    一、前言   《中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         》（以下简称“本招募说明书”）依据 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》                          （以下简称“《信息泄漏办法》”）、                        （以下简称“《流动性风险管理章程》”） 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》 过头他关联章程以及《中原鼎明债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 果然性、准确性、无缺性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金相关的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过头他关联章程享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东说念主的权益和义务，应注意查阅基金合同。                        中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   二、释义  本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：              ：指《中原鼎明债券型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有用改造和补充。 基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补充。                                    。 新。 行政轨则以过头他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、文告等。    《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改造。    《信息泄漏办法》           ：指《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其 每每作念出的改造。    《运作办法》         ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出 的改造。 及颁布机关对其每每作念出的改造。 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。                         中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织。 括其每每改造）及相关法律法轨则程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者。 点办法》    （包括其每每改造）及相关法律法轨则程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的认购、申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构。 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建 立并支握基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等。 受中原基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。 份额余额过头变动情况的账户。 申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面证据的日历。 算帐成果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。                               中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）           ：指《中原基金管理有限公司绽开式基金业务国法》，是表率基金管理 东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主、销售机构和投资东说念主共 同盲从。 份额的行动。 求将基金份额兑换为现金的行动。 肯求将其握有基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额颐养为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式。 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入肯求份额总额后的余额） 越过上一绽开日基金总份额的 10%。 有东说念主服务的用度。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产                         中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 支握证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交游的债券等。 式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公正对待。 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介。 置算帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值时刻仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。                                     中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                             三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况    称呼：中原基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    诞生辰期：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    计算东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管理有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                      握股单元               握股占总股本比例         中信证券股份有限公司                         62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL      27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技盘问有限公司                        10%                       算计                   100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交游部总司理、维护、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过头子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领本钱管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。                                  中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、金钱管理委员会主任、金钱管理党委布告。曾任中信证券股份有限公司规划财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交游与繁衍居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副布告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原金钱投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：寂寥董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特地津贴大众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计策研究会经济计策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职栽种及广西南宁政府盘问大众。曾任职于国度东说念主社部政策法例司轮廓处。    殷少平先生：寂寥董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副栽种、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司寂寥董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：寂寥董事，博士。栽种，博士生导师，主要研究标的为财务管理、本钱 市集、破钞经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特地津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届世界MBA栽种指导委员 会副主任委员、栽种部工商管理专科教学指导委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲管剃头展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国计策负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司规划财务部行政                         中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主握职业）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等职业。   宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职业公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、市集扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行规划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息轮廓处副 处长（主握职业），中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原来钱管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副布告、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管理有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原金钱投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：防守长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委布告、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限职业公司。曾任中原基                               中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。    孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏本钱管理有限公司监事、上海中原金钱投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限职业公司规划财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。    桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤麇集有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理 有限职业公司信息时刻部负责东说念主，中原基金管理有限公司信息时刻部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。    武文琦女士，硕士。2016年7月加入中原基金管理有限公司，历任研究员、基金司理助 理，现任中原30天滚动握有短债债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任 职）、中原稳鑫增利80天滚动握有债券型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）                                             、 中原鼎旺三个月如期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）                                           、 中原鼎略债券型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原鼎智债券型证券投 资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原鼎明债券型证券投资基金基金司理（2024 年11月25日起任职）           。    历任基金司理：2020年5月13日至2021年6月9日历间，张海静女士任基金司理；2021年 孙蕾女士任基金司理。    主任：范义先生，中原基金管理有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投 资司理。    成员：李一梅女士，中原基金管理有限公司董事、总司理。    阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。    孙彬先生，中原基金管理有限公司副总司理，投资司理。    曲波先生，中原基金管理有限公司货币市集投资总监，基金司理。    刘明宇先生，中原基金管理有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。    柳万军先生，中原基金管理有限公司投资研究部联席行政负责东说念主，基金司理。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   张驰先生，中原基金管理有限公司投资研究部总监。  （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，遴选有用措施，退却违反《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行径：  （1）承销证券。  （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保。  （3）从事承担无尽职业的投资。  （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。  （5）从事内幕交游、掌握证券交游价钱过头他不朴直的证券交游行径。  （6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、推行逼迫东说念主或者                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥当基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先原则，驻防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执行。相关交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄漏。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主履行适当程 序后，本基金可不再受相关限制，自动盲从届时有用的法律法例或监管章程。 法例及行业表率，淳厚信用、勤恳尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例关联章程，由国务院证券监督管理机构章程退却的其他行动。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时期洞悉的关联证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息。   （五）基金管理东说念主的里面逼迫轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、有用性原则、寂寥性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟无缺的里面逼迫体系。该里面逼迫体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、逼迫要领组成，具体包括逼迫环境、风险评估、逼迫行径、信息调换、 里面监控等要素。公司已经通过了ISAE3402（《鉴证业务国际准则第3402号》）认证，得到 无保钟情见的逼迫狡计合感性及运行有用性的说明。   精良无比的逼迫环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的逼迫                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 文化。   （1）公司引入了寂寥董事轨制，当今有寂寥董事3名。董事会下设审计委员会等故意委 员会。公司管理层诞生了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互配合，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握稳健斟酌和表率运作，嗜好职工的合规称职意志和职业说念德的培养，并 进行握续栽种。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主见后，对影响主见终了的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来逼迫风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常职业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务狡计过程中评估相关风险 并制定风险逼迫轨制。   公司对投资、管帐、时刻系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的逼迫轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作进程的科学、合理和法度化，并要求无缺的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗亭职业轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 树立，相互检查、相互制约。   （1）投资逼迫轨制   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交游执行职能严格阻隔，实行连系交游 轨制，建立和完善公正的交游分派轨制，确保各投资组合享有公正的交游执行契机。   ②投资授权逼迫。建立明确的投资决策授权轨制，退却越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与 实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于越过投资权限的操作需要经过严 格的审批要领；交游管理部负责交游执行。   ③警示性逼迫。按照法例或公司章程树立各样资产投资比例的预警线，交游系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④退却性逼迫。根据法律、法例和公司相关章程，基金退却投资受限制的证券并退却从 事受限制的行动。交游系统通过预先的设定，对上述退却进行自动教唆和限制。   ⑤多重监控和反馈。交游管理部对投资行动进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现极端情况将实时反馈并督促调整。   （2）管帐逼迫轨制   ①建立了基金管帐的职业轨制及相应的操作和逼迫规程，确支握帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主相关业务的相互核 查监督轨制。   ③为了驻防基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ④制定了完善的档案支握和财务打法轨制。   （3）时刻系统逼迫轨制   为保证时刻系统的安全康健运行，公司对硬件蛊卦的安全运行、数据传输与麇集安全管 理、软硬件的颐养、数据的备份、信息时刻东说念主员操作管理、危境处理等方面王人制定了完善的 轨制。   （4）东说念主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、视察轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制，确 保东说念主力资源的有用管理。   （5）监察轨制   公司诞生了监察部门，负责公司的法律事务和监察职业。监察轨制包括违游记动的看望 要领和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司诞生了反洗钱职业小组行为反洗钱职业的故意机构，指定故意东说念主员负责反洗钱和反 恐融资合规管理职业；各相关部门诞生了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱职业里面逼迫轨制》及相关业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信圮绝流渠说念， 公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送交适当的东说念主员进行 处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司诞生了寂寥于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期检查，评价公司里面逼迫 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面逼迫轨制的执行情况，确保公司各项斟酌                          中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 管理行径的有用运行。  （1）本公司确知建立、实施和支握里面逼迫轨制是本公司董事会及管理层的职业。  （2）上述对于里面逼迫的泄漏果然、准确。  （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展延续完善里面逼迫轨制。                                  中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住所：中国（上海）开脱贸易西宾区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时辰：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   计算东说念主：方圆   电话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交游所挂牌上市。交通银行一语气 16 年踏进《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 名按序 154 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱名按序 9 位。   猖狂 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度， 交通银行终了净利润(包摄于母公司鼓动)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年基金、证券和银 行的从业教化，具备基金从业阅历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高级专科时刻 职称，职工的学历档次较高，专科分散合理，职业手段优良，职业说念德教育过硬，是一支诚 实勤恳、积极逾越、开拓改革、奋斗进取的资产托管从业东说念主员戎行。   任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长                                  中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   、执行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 职责） 年 1 月代为履行董事长职责）、执行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币交游业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国开发银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国开发银行信贷管理委员会办公室、信贷风 险管理部职业。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主握职业）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高级司理、高级司理、保障保障业务部高级司理、总司理助理。徐先生   猖狂 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理规划、证券公司客户资产管理规划、通晓居品、信赖规划、私 募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理规划、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   （二）基金托管东说念主的里面逼迫轨制   交通银行严格盲从国度法律法例、行业轨则及行内相关管理章程，加强里面管理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻执行各项轨则，通过对多样风险的识别、评估、逼迫及缓释，有 效地终了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金握有东说念主的正当权益。                          中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）正当性原则：托管部制定的各项轨制妥当国度法律法例及监管机构的监管要求， 并链接于托管业务斟酌管理行径恒久。   （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的里面逼迫机 制，覆盖各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、执行、监督、反馈等各个斟酌环 节，建立全面的风险管理监督机制。   （3）寂寥性原则：托管部寂寥负责受托基金资产的支握，保证基金资产与交通银行的 自有资产相互寂寥，对不同的受托基金资产辨认树立账户，寂寥核算，分账管理。   （4）制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的树立上确保 各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施抛弃里面逼迫中的盲点。   （5）有用性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础 上，形成科学合理的里面逼迫决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有用的逼迫进程、 逼迫措施，建立合理的内控要领，保障各项内控管理主见被有用执行。   （6）效益性原则：托管部里面逼迫与基金托管规模、业务范围和业务运作门径的风险 逼迫要求相适当，尽量缩小斟酌运作成本，以合理的逼迫成本终了最好的里面逼迫主见。   根据《证券投资基金法》             、《中华东说念主民共和国生意银行法》、                            《生意银行资产托管业务率领》 等法律法例，托管部制定了一整套严实、无缺的证券投资基金托管管理轨则轨制，确保基金 托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》                                  、《交通银行资 产托管业务风险管理办法》            、《交通银行资产托管业务生意巧妙管理章程》、                                 《交通银行资产托 管业务从业东说念主员行动表率》            、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市集变 化和基金业务的发展延续加以完善。作念到业务单干科学合理，时刻系统管理表率，业务管理 轨制健全，中枢功课区实行阻滞管理，落实各项安全阻隔措施，相关信息泄漏由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中逼迫和过后检查措施终了全进程、 全链条的风险管理，聘用国际闻名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际法度的里面控 制评审。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和要领   交通银行行为基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》                         、《公开召募证券投资基金运作管理 办法》和关联证券法例的章程，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的磋议、基金管理东说念主报答的计提和支付、基金托管东说念主报答的计提和支付、                         中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的合规性进行监督和核查。   交通银行行为基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违反《证券投资基金法》、                                  《公开召募证券 投资基金运作管理办法》等关联证券法例和《基金合同》的行动，实时文告基金管理东说念主赐与 纠正，基金管理东说念主收到文告后实时证据并进行调整。交通银行有权对文告县项进行复查，督 促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行文告的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按规 定说明中国证监会。   交通银行行为基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有紧要违游记动，按章程说明中国证监会， 同期文告基金管理东说念主限期纠正。                                        中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                            五、相关服务机构 （一）销售机构 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 计算东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 计算东说念主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （2）招商银行股份有限公司招赢通平台 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 计算东说念主：邓炯鹏 网址：https://fi.cmbchina.com/home 客户服务电话：95555                               中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） （3）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166转837 计算东说念主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （4）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方金钱大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 计算东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （5）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 计算东说念主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （6）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易                               中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   电话：0755-82492193   传真：0755-82492962（深圳）   计算东说念主：庞晓芸   网址：www.htsc.com.cn   客户服务电话：95597  基金管理东说念主可根据关联法律、法例的要求，遴选妥当要求的机构代理销售本基金。 况加多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称呼：中原基金管理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东说念主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  计算东说念主：朱威  （三）讼师事务所  称呼：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东说念主：朱小辉  计算电话：010-57763999  传真：010-57763599  计算东说念主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特地普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   执行事务合伙东说念主：毛鞍宁                          中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 计算电话：010-58153000 传真：010-85188298 计算东说念主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦                                中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过头他关联 章程召募。本基金的召募肯求已经中国证监会 2019 年 10 月 24 日证监许可20191985 号文 准予注册。   本基金为契约型绽开式基金，基金存续时期为不如期。   本基金自 2020 年 4 月 20 日至 2020 年 5 月 7 日历间进行发售。召募时期，本基金共募 集 206,456,656.43 份基金份额，有用认购户数为 260 户。                                     （二）基金类型和存续时期   （三）基金的份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申 购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份 额辨认树立代码，辨认磋议和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   在分歧基金份额握有东说念主权益产生骨子性不利影响的情况下，根据基金推走时作情况，在 履行适当要领后，基金管理东说念主可根据推行情况，经与基金托管东说念主协商，加多新的基金份额类 别、或者罢手现存基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额握有东说念主大会，但须报 证监会备案并提前公告。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  七、基金合同的成效   根据关联章程，            基金合同于 2020 年 5 月 13 日持重成效。         本基金得志基金合同成效条件， 自基金合同成效日起，本基金管理东说念主持重运行管理本基金。   《基金合同》成效后，一语气 20 个职业日出现基金份额握有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期说明中赐与泄漏；一语气 60 个职业日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个职业日内向中国证监会说明并建议处分决策，如 握续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召开基金份 额握有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                                   中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       八、基金份额的申购、赎回与颐养   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成王人分公司，设在北京的投资通晓中心以及电子交游平台。    （1）北京分公司    地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）    电话：010-88087226    传真：010-88066028    （2）北京西三环投资通晓中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资通晓中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资通晓中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）开脱贸易西宾区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程沿途交织处西南广电金 融中心40A（518000）                               中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成王人分公司    地址：成王人市高新区交子大路177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交游    本公司电子交游包括网上交游、出动客户端交游等。投资者不错通过本公司网上交游 系统或出动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金代销机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一） 销售机构”的相关面容。    基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。销售机构不错 根据情况加多或者减少其销售城市、网点。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的绽开日实时辰                              中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更或其他特地情况， 基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 泄漏办法》的关联章程在指定媒介上公告。   本基金已自 2020 年 5 月 18 日起运行办理日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或颐养 业务。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或颐养肯求且登记机构证据 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 行磋议。 行遴选基金份额类别。 在盲从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。 法权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新 国法运行实施前依照《信息泄漏办法》的关联章程在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 各样基金份额每次最低申购金额均为1.00元（含申购费），每次赎回肯求均不得低于1.00份基 金份额。基金份额握有东说念主赎回时或赎回后在直销机构或中原金钱保留的A类或C类基金份额                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请恪守基金管理东说念主直销机构或 中原金钱的相关章程。 最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金 份额余额，以各代销机构的章程为准。具体业务办理请恪守各代销机构的相关章程。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体请参见相关公告。 限制。基金管理东说念主必须在调整前依照《信息泄漏办法》的关联章程在指定媒介上公告。   （五）申购和赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构章程的要领，在绽开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。   基金管理东说念主应以交游时辰结果前受理有用申购和赎回肯求确本日行为申购或赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证据。T 日 提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他方式查询肯求的证据情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得手，而仅代表销售机构确乎 给与到肯求。肯求的证据以登记机构或基金管理东说念主的证据成果为准。对于肯求的证据情况， 投资者应实时查询。 对上述业务办理时辰进行调整，并提前公告。                                  中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）申购费与赎回费   （1）本基金A类基金份额申购费由申购东说念主承担，用于市集扩充、销售、登记结算等各 项用度。投资者在申购本基金A类基金份额时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，具 体如下：                申购金额（含申购费）               前端申购费率   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回东说念主承担，在投资者赎回基金 份额时收取。   A 类、C 类基金份额赎回费率如下：                      握有期限                 赎回费率   本基金收取的赎回费全部归入基金资产。 率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的关联章程在指定媒介上公告。 基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金促销规划，针对进行基金交游的投资者如期或 不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时期，基金管理东说念主可根据法律法例要求对基金 申购费率、赎回费率进行适当费率优惠。 值的公正性，具体处理原则与操作表率遵影相关法律法例以及监管部门、自律国法的章程。   （七）申购份额与赎回金额的磋议方式                                 中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）当投资者遴选申购A类基金份额时，申购份额的磋议方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的磋议方法如下：     净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）     前端申购用度＝申购金额－净申购金额     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的磋议方法如下：     前端申购用度＝固定金额     净申购金额=申购金额－前端申购用度     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者遴选申购C类基金份额时，申购份额的磋议方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此流弊产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产悉数。   例三：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额辨认为1,000.00元、100 万元、200万元和500万元，则各笔申购背负的前端申购用度和得到的A类基金份额磋议如下：                         申购1              申购2           申购3         申购金额（元，a）         1,000.00     1,000,000.00   2,000,000.00        适用前端申购费率（b）          0.80%            0.60%          0.40%     净申购金额（c=a/（1+b）                   ）        992.06       994,035.79    1,992,031.87        前端申购费（d=a-c）             7.94       5,964.21      7,968.13        该类基金份额净值（e）         1.2300           1.2300         1.2300         申购份额（f=c/e）        806.55       808,159.18    1,619,538.11   若该投资者申购金额为500万元，则申购背负的前端申购用度和得到的A类基金份额计 算如下：                                         申购4                申购金额（元，a）               5,000,000.00                前端申购费（b）                    1,000.00                净申购金额（c=a-b）            4,999,000.00                该类基金份额净值（d）                  1.2300                                       中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   申购份额（e=c/d）            4,064,227.64   例四：假设T日的C类基金份额净值为1.2000元，某投资者申购金额为10万元，则申购获 得的C类基金份额磋议如下：   申购份额＝100,000.00/1.2000=83,333.33份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的磋议方法如下：      赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例五：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，握有期限6天，该日A类基金 份额净值为1.2500元，则其得到的赎回金额磋议如下：          赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元          赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元          赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50元   例六：假设某投资者在T日赎回10,000.00份C类基金份额，握有期限半年，该日C类基金 份额净值为1.2500元，则其得到的净赎回金额磋议如下：      赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 产净值除以磋议日该类别基金份额余额。T日的基金份额净值在当日收市后磋议，并在T+1 日公告。基金份额净值的磋议保留到一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五入。如遇特地情况， 经中国证监会同意，不错适当延伸磋议或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 达到或者越过 50%，或者变相袒护 50%连系度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定断绝或暂停接 受投资东说念主的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据关联章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况抛弃时， 基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 回肯求或减慢支付赎回款项。 停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额 支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部 分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额握有 东说念主在肯求赎回时可事前遴选将当日可能未获受理部分赐与废弃。在暂停赎回的情况抛弃时，                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金颐养中转 出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入肯求份额总额后的余额）越过 前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才调支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 要领执行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有繁难或觉得因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴选脱期赎回或取 消赎回。遴选脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日接续赎回，直到全部赎回为止；遴选 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被废弃。脱期的赎回肯求与下一绽开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础磋议赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴选，投资东说念主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管理东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得 越过 20 个职业日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）如果基金发生大批赎回，在单个基金份额握有东说念主越过基金总份额 20%以上的大额 赎回肯求情形下，如果基金管理东说念主觉得支付全部投资东说念主的赎回肯求有繁难或觉得因支付全 部投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理 东说念主不错脱期办理赎回肯求。具体分为两种情况：   ①如果基金管理东说念主觉得有才调支付其他投资东说念主的全部赎回肯求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回肯求按正常要领进行。对于单个投资东说念主越过基金总份                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额 20%以上的大额赎回肯求，基金管理东说念主在剩余支付才调范围内对其按比例证据当日受理 的赎回份额，未证据的赎回部分作自动脱期处理。脱期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求 一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础磋议赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时遴选取消赎回的，则当日未获受理的部分赎 回肯求将被废弃。   ②如果基金管理东说念主觉得仅支付其他投资东说念主的赎回肯求也有繁难时，则悉数投资东说念主的赎 回肯求（包括单个投资东说念主越过基金总份额 20%以上的大额赎回肯求和其他投资东说念主的赎回申 请）王人按照上述“（2）部分脱期赎回”的约定一并办理。   当发生上述大批赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额握有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的 时辰，届时不再另行发布重新绽开的公告。   （十二）基金颐养   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金颐养业务。   （2）基金颐养以份额为单元进行肯求。   （3）基金颐养遴选未知价法，即基金的颐养价钱以颐养肯求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行磋议。   （4）投资者Ｔ日肯求基金颐养后，T+1日可得到证据。   （5）除另有章程外，基金份额握有东说念主单笔转出肯求恪守转出基金关联赎回份额的限制， 单笔转入肯求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生大批赎回时，基金转出与基金赎回具有相通的优先级，基金管理东说念主可根据基                         中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将遴选相通的 比例证据；在转出肯求得到部分证据的情况下，未证据的转出肯求可根据投资者事前的遴选 和代销机构的相关章程赐与顺延或废弃基金颐养。   （7）投资者办理基金颐养业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金颐养业务的时辰有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体章程。   基金管理东说念主有权根据市集情况调整颐养的要领及关联限制，但应最迟在调整成效前3个 职业日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金管理东说念主不错暂停基金颐养业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。   （2）证券交游场合在交游时辰非正常停市，导致基金管理东说念主无法磋议当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现一语气大批赎回，基金管理东说念主觉得有必要暂停接 受该基金份额的转出肯求。   （4）基金管理东说念主觉得会有损于现存基金份额握有东说念主利益的某笔颐养肯求。   （5）基金管理东说念主有朴直事理觉得需要断绝或暂停接受基金颐养肯求的。   （6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法轨则程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东说念主应于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。重新绽开基金颐养时，基金管理东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登重新绽开基金颐养的公告。   （1）基金颐养费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金领受后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。颐养金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的颐养情形收取，注意如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金                          中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   情形面容：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形面容：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形面容：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被证据之日起重新运行磋议。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形面容：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形面容：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形面容：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他前                          中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形面容：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被证据之日起重新运行磋议。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形面容：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形面容：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形面容：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形面容：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 转入的基金份额被证据之日起重新运行磋议。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。  ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金  情形面容：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额颐养为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额。  用度收取方式：不收取申购用度。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。  ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金  情形面容：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额颐养为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。  用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转 出基金的握无意辰（单元为年）              ，最低为0。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。  ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金  情形面容：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额颐养为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。  用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－颐养金额×转出基金的销售服务费率×转 出基金的握无意辰（单元为年）              ，最低为0。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。  ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金  情形面容：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额颐养为本公司管理的 其他后端收费基金基金份额。  用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握 有期将自转入的基金份额被证据之日起重新运行磋议。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。  ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金  情形面容：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额颐养为本公司管理的 其他不收取申购用度的基金基金份额。  用度收取方式：不收取申购用度。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。                             中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整握无意辰，磋议方法如下：   调整后的握无意辰=原握无意辰×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其章程。   基金管理东说念主不错在法律法例和本基金合同章程范围内调整基金颐养的关联业务国法。   例一：假设投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基 金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高等为1.5%，赎回费率为0.5%。   （1）若T日转入乙基金（前端收费模式）                     ，且乙基金适用的前端申购费率最高等为2.0%， 该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金用度、转入基金用度及份额磋议如下：              名堂                     用度磋议   转出份额（A）                                    1,000.00   转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200   转出总金额（C=A*B）                               1,200.00   转出基金赎回费率（D）                                   0.5%   转出基金用度（E=C*D）                                  6.00   颐养金额（F=C-E）                                1,194.00   转入时收取申购费率（G）                        2.0%-1.5%=0.5%   净转入金额（H=F/（1+G）                 ）                            1,188.06   转入基金用度（I=F-H）                                  5.94   转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300   转入基金份额（K=H/J）                               913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额磋议如下：              名堂                     用度磋议   转出份额（A）                                    1,000.00   转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200   转出总金额（C=A*B）                               1,200.00   转出基金赎回费率（D）                                   0.5%   转出基金用度（E=C*D）                                 6.00   颐养金额（F=C-E）                                1,194.00   转入时收取申购费率（G）                                 0.00%   净转入金额（H=F/（1+G）                 ）                            1,194.00   转入基金用度（I=F-H）                                 0.00   转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300   转入基金份额（K=H/J）                               918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金                              中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额磋议如下：                名堂                    用度磋议    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    颐养金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入基金用度（G）                                   1,000.00    净转入金额（H=F-G）                          11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额磋议如下：                名堂                    用度磋议    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    颐养金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                          11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金颐养肯求，转出握有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值辨认为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔颐养证据得手。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额磋议如下：                名堂                    用度磋议    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200                                中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.00    颐养金额（F=C-E）                                1,194.00    转入基金用度（G）                                      0.00    净转入金额（H=F-G）                               1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.500    转入基金份额（J=H/I）                               796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额磋议如下：                名堂                      用度磋议    赎回份额（K）                                     796.00    赎回日基金份额净值（L）                                 1.300    赎回总金额（M=K*L）                               1,034.80    赎回用度（N）                                       0.00    适用后端申购费率（O）                                   1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                         14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                              1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值辨认为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额磋议如下：                名堂                      用度磋议    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.300    转出总金额（C=A*B）                               1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.50    颐养金额（F=C-E）                                1,293.50    转入基金用度（G）                                      0.00    净转入金额（H=F-G）                               1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.500    转入基金份额（J=H/I）                               862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转                              中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 入基金用度及份额磋议如下：               名堂                     用度磋议    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00    颐养金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                        1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                       11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                             35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=H/J）                          9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额磋议如下：               名堂                     用度磋议    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00    颐养金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                                 0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                       11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                  0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=H/J）                          9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额磋议如下：               名堂                     用度磋议    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00                                中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）    颐养金额（F=C-E）                              11,940,000.00    转入基金用度（G）                             1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                             11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.300    转入基金份额（J=H/I）                             9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额磋议如下：                名堂                      用度磋议    转出份额（A）                                  10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                             12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                60,000.00    颐养金额（F=C-E）                              11,940,000.00    转入基金用度（G）                                         0.00    净转入金额（H=F-G）                             11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.300    转入基金份额（J=H/I）                             9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金颐养肯求，转出握有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值辨认为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔颐养证据得手。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额磋议如下：                  名堂                     用度磋议    转出份额（A）                                  10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                             12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                60,000.00    颐养金额（F=C-E）                              11,940,000.00    转入基金用度（G）                                         0.00    净转入金额（H=F-G）                             11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.500    转入基金份额（J=H/I）                             7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额磋议如下：                  名堂                     用度磋议                                中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）    赎回份额（K）                                  7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300    赎回总金额（M=K*L）                            10,348,000.00    赎回用度（N）                                          0.00    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                       141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                           10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值辨认为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额磋议如下：                  名堂                    用度磋议    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                            13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               65,000.00    颐养金额（F=C-E）                             12,935,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.500    转入基金份额（J=H/I）                            8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份握有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额磋议如下：                  名堂                    用度磋议    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                       6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                            19.45    转出基金用度（I=E+H）                                   25.45    颐养金额（J=C-I）                                  1,174.55    转入时收取申购费率（K）                          2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                             1,168.71                                  中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）      转入基金用度（M=J-L）                                    5.84      转入基金 T 日基金份额净值（N）                               1.300      转入基金份额（O=L/N）                                 899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额磋议如下：                    名堂                    用度磋议      转出份额（A）                                      1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200      转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00      转出基金赎回费率（D）                                     0.5%      赎回费（E=C*D）                                       6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100      适用后端申购费率（G）                                     1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                           19.45      转出基金用度（I=E+H）                                  25.45      颐养金额（J=C-I）                                  1,174.55      转入时收取申购费率（K）                                   0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                              1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                                    0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                              1.300      转入基金份额（O=L/N）                                 903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份握有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额磋议如下：                    名堂                    用度磋议      转出份额（A）                                 10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200      转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                     0.5%      赎回费（E=C*D）                                  60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100      适用后端申购费率（G）                                     1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02      颐养金额（J=C-I）                             11,745,500.98                                 中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金用度（K）                                     1,000.00    净转入金额（L=J-K）                             11,744,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额磋议如下：                  名堂                     用度磋议    转出份额（A）                                  10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                             12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                   60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                               254,499.02    颐养金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金颐养肯求，转出握有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认得手。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额磋议如下：                   名堂                     用度磋议    转出份额（A）                                       1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                             10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    颐养金额（J=C-I）                                   1,282.61    转入基金用度（K）                                         0.00                               中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）    净转入金额（L=J-K）                               1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                               855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额磋议如下：                  名堂                    用度磋议    赎回份额（O）                                     855.07    赎回日基金份额净值（P）                                 1.300    赎回总金额（Q=O*P）                               1,111.59    赎回费率（R）                                       0.5%    赎回费（S=Q*R）                                     5.56    适用后端申购费率（T）                                   1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                          15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                              1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出握有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辨认为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额磋议如下：                  名堂                    用度磋议    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    赎回费（E=C*D）                                     6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100    适用后端申购费率（G）                                   1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                          10.89    转出基金用度（I=E+H）                                16.89    颐养金额（J=C-I）                                1,183.11    转入基金用度（K）                                      0.00    净转入金额（L=J-K）                               1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                               788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出握有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辨认为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转                                中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 入基金用度及份额磋议如下：               名堂                       用度磋议    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00    转出基金用度（D）                                        0.00    颐养金额（E=C-D）                                  1,200.00    销售服务费率（F）                                       0.3%    转入基金申购费率（G）                                     2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的握无意    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                              1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                                  22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                              1.300    转入基金份额（L=I/K）                                 906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出握有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辨认为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额磋议如下：                名堂                      用度磋议    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金用度（D）                                        0.00    颐养金额（E=C-D）                             12,000,000.00    销售服务费率（F）                                       0.3%    转入基金申购用度（G）                                  1,000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的握无意    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                            11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                              1.300    转入基金份额（K=I/J）                            9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金颐养肯求，转出握有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值辨认 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔颐养证据得手。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额磋议如下：                  名堂                     用度磋议    转出份额（A）                                         1,000                                中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                      0.00    颐养金额（E=C-D）                                 1,200.00    转入基金用度（F）                                      0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                             1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额磋议如下：                  名堂                     用度磋议    赎回份额（J）                                      800.00    赎回日基金份额净值（K）                                  1.300    赎回总金额（L=J*K）                                1,040.00    赎回费率（M）                                        0.5%    赎回费（N=L*M）                                     5.20    适用后端申购费率（O）                                    1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                          11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                               1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辨认为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额磋议如下：                  名堂                     用度磋议    转出份额（A）                                     1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.300    转出总金额（C=A*B）                                1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.1%    转出基金用度（E=C*D）                                  1.30    颐养金额（F=C-E）                                 1,298.70    转入基金用度（F）                                      0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                             1.500    转入基金份额（I=G/H）                                865.80   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、妥当法律法例的其他非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。                         中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   袭取是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵寓，对于妥当条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的法度收费。   （十四）基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的法度收取转托管费。   （十五）如期定额投资规划   基金管理东说念主不错为投资东说念专揽理如期定额投资规划，具体国法由基金管理东说念主另行章程。投 资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资规划最低申购金额。   （十六）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   基金份额不错按照法律法轨则程和基金合同约定在中国证监会招供的交游场合或者通 过其他方式进行转让。   （十八）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程或相关公告。   （十九）基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东说念主骨子利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。                          中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 九、基金的投资   （一）投资主见   在严格逼迫风险的前提下，追求握续、康健的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精良无比流动性的金融用具，包括债券（包括国债、央行票据、金 融债、次级债、场地政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券）                                       、 资产支握证券、债券回购、银行进款、货币市集用具、同行存单以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具（但须妥当中国证监会相关章程）。本基金不投资于股票等权 益类资产。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当要领后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个交游 日日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   基金根据宏不雅经济运行景色、政策方式、利率走势、信用景色等的轮廓判断，并团结各 大类资产的估值水和煦风险收益特征，在基金合同章程的范围内决定各样资产的配置比例， 并跟着各样资产风险收益特征的相对变化，当令进行动态调整。   本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定债券 类属配置策略，并根据市集变化实时进行调整，从而遴选既能匹配主见久期、同期又能得到 较高握有期收益的类属债券配置比例。   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下落时，加多组合久期，以较多地得到债 券价钱飞腾带来的收益，在预期利率飞腾时，减小组合久期，以袒护债券价钱下落的风险。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线方式的变化进行合理配置。 本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将团结收益率弧线变化的预测，当令采                              中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态调整。   本基金将主要通过买入并握有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券居品， 获取票息收益。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线研究和经济周期的判断，主 动领受信用利差投资策略，获取利差收益。   本基金将久了分析资产支握证券的市集利率、刊行条目、支握资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，测度资产走嘴风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支握证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 赞助领受订价模子，评估其内在价值。   改日，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。   （2）每个交游日日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%。   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%。   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%。   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%。   （7）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得越过该资产支 握证券规模的 10%。   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 越过其各样资产支握证券算计规模的 10%。   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握 有资产支握证券时期，如果其信用品级下落、不再妥当投资法度，应在评级说明发布之日起                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，投入世界银行间同行市集进行债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期。   （11）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过本基金资产净值的 15%。   （12） 因证券市集波动、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不妥当前述所章程比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（9）           、（12）、                （13）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不妥当上述章程投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特地情形除外。法律法例另有章程的， 从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关联约定。在上述时期内，基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起运行。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主履行适当程 序后，本基金可不再受相关限制，自动盲从届时有用的法律法例或监管章程。   为颐养基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券。   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽职业的投资。   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕交游、掌握证券交游价钱过头他不朴直的证券交游行径。   （6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、推行逼迫东说念主或者                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥当本基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先原则，驻防利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执行。相关交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄漏。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主履行适当程 序后，本基金可不再受相关限制，自动盲从届时有用的法律法例或监管章程。   （五）功绩比拟基准   中债轮廓指数收益率。   中债轮廓指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在轮廓反馈债券全市集举座 价钱和投资呈文情况。指数涵盖了银行间市集和交游所市集，具有平方的市集代表性，得当 行为本基金的功绩比拟基准。   如果指数编制机构变更或罢手中债轮廓指数的编制及发布，或者中债轮廓指数由其他指 数替代，或者由于指数编制方法发生紧要变更等原因导致中债轮廓指数不宜接续行为基准指 数，或者有更巨擘的、更能为市集宽绰接受的功绩比拟基准推出，或者市集上出现愈加得当 用于本基金的功绩基准时，经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行适当要领，本基金可 以在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，且无需召开基金份额握有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂型基金，高 于货币市集基金。   （七）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”的章程。   （八）基金管理东说念主代表基金期骗鼓动或债权东说念主权益的处理原则及方法                             中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 握有东说念主的利益； 不妥利益。   （九）投资组合说明   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度说明：                                                  占基金总资产的比  序号           名堂              金额(元)                                                    例(%)       其中：股票                                  -                 -       其中：债券                   1,304,182,576.98             99.71            资产支握证券                            -                 -       其中：买断式回购的买入返售                                              -                 -       金融资产   本基金本说明期末未握有股票。                                     中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本说明期末未握有股票。                                                                  占基金资产净  序号            债券品种                    公允价值(元)                                                                  值比例(％)       其中：政策性金融债                                163,776,684.48         14.24                                                                  占基金资产净  序号    债券代码         债券称呼       数目(张)            公允价值(元)                                                                   值比例(％)                        二级                       二级 02                      命老区)                        二级   本基金本说明期末未握有资产支握证券。                             中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本说明期末未握有贵金属。   本基金本说明期末未握有权证。   本基金本说明期末无股指期货投资。   本基金本说明期末无股指期货投资。   本基金本说明期末无国债期货投资。   本基金本说明期末无国债期货投资。   本基金本说明期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案看望，或在说明编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。   序号            称呼                 金额(元)                                        中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）       本基金本说明期末未握有处于转股期的可颐养债券。       本基金本说明期末未握有股票。       由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                                十、基金的功绩       基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐发。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金功绩目的不包括握有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后推行收益水平   要低于所列数字。   （一）中原鼎明债券 A                          份额净值增                  功绩比拟基                 份额净值增             功绩比拟基     阶段                   长率法度差                  准收益率标    ①－③            ②－④                  长率①              准收益率③                            ②                    准差④ 日至 2020 年 12     0.71%    0.07%        -2.32%    0.08%   3.03%          -0.01%   月 31 日 日至 2021 年 12     3.39%    0.02%        2.10%     0.05%   1.29%          -0.03%   月 31 日 日至 2022 年 12     2.07%    0.04%        0.51%     0.06%   1.56%          -0.02%   月 31 日                                        中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2023 年 12     2.71%    0.02%        2.06%     0.04%   0.65%    -0.02%   月 31 日 日至 2024 年 3      0.76%    0.02%        1.35%     0.06%   -0.59%   -0.04%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024        9.99%    0.04%        3.69%     0.06%   6.30%    -0.02% 年 3 月 31 日）   （二）中原鼎明债券 C                          份额净值增                  功绩比拟基                 份额净值增             功绩比拟基     阶段                   长率法度差                  准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①               准收益率③                            ②                    准差④ 日至 2020 年 12     0.45%    0.07%        -2.32%    0.08%   2.77%    -0.01%   月 31 日 日至 2021 年 12     2.99%    0.02%        2.10%     0.05%   0.89%    -0.03%   月 31 日 日至 2022 年 12     1.66%    0.04%        0.51%     0.06%   1.15%    -0.02%   月 31 日 日至 2023 年 12     2.29%    0.02%        2.06%     0.04%   0.23%    -0.02%   月 31 日 日至 2024 年 3      0.67%    0.02%        1.35%     0.06%   -0.68%   -0.04%   月 31 日 自基金合同生           8.30%    0.04%        3.69%     0.06%   4.61%    -0.02%                              中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 效起于今（2024 年 3 月 31 日）                      十一、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过头他资  产的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东说念主根据相关法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资  所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基  金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂寥。      （四）基金财产的支握和刑事职业      本基金财产寂寥于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保  管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的  法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基  金合同》的章程刑事职业外，基金财产不得被刑事职业。      基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章废弃或者被照章宣告歇业等原因进行算帐  的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固  有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不  得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游场合的交游日以及国度法律法轨则程需要对 外泄漏基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、货币市集用具、资产支握证券和银行进款本息、应收款项、其他投 资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业管帐准则》                                       、 监管部门关联章程。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不行果然反馈公允价值的， 打发报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中探究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制行为特征探究。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批握有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调整并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提供的                         中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支握证券，领受估值时刻确定公允价值；   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发市集报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应领受估值时刻确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在昭着互异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公正性。 章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及相关法 律法例的章程或者未能充分颐养基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据关联法律法例，基金资产净值磋议和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐职业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金资产净值的磋议 成果对外赐与公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失以及因该交游日基金资产净值                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 磋议顺延虚假而引起的损失，基金托管东说念主不负补偿职业。   （五）估值要领 量磋议，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   每个职业日磋议基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职业日对基金资产估值后，将基金份额净值成果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值虚假的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值虚假时，视为基金份额净 值虚假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛错形成估值虚假，导致其他当事东说念主遇到损失的，舛错的职业东说念主应当对由于该 估值虚假遇到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值虚假处理原则”给予补偿，承 担补偿职业。   上述估值虚假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据磋议差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值虚假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值虚假职业方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值虚假发生的用度由估值虚假职业方承担；由于估值虚假职业方未 实时更正已产生的估值虚假，给当事东说念主形成损失的，由估值虚假职业方对径直损失承担补偿 职业；若估值虚假职业方已经积极调和，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职业。   （2）估值虚假的职业方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责，况兼仅对 估值虚假的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值虚假而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值虚假                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 职业方仍打发估值虚假负责。如果由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值虚假职业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权益；如果得到 不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿 额加上已经得到的不妥得利返还的总和越过其推行损失的差额部分支付给估值虚假职业方。   （4）估值虚假调整领受尽量复原至假设未发生估值虚假的正确情形的方式。   估值虚假被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值虚假发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值虚假发生的原因确定 估值虚假的职业方。   （2）根据估值虚假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值虚假形成的损失进行评估。   （3）根据估值虚假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值虚假的职业方进行更正和补偿 损失。   （4）根据估值虚假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值磋议出现虚假时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施退却损失进一步扩大。   （2）虚假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；虚假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停基金估值。   （八）基金净值的证据   用于基金信息泄漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责磋议，基金托管东说念主                          中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽开日交游结果后磋议当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值磋议成果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十）特地情况的处理 金资产估值虚假处理。 计政策变更、市集国法变更等，基金管理东说念主、基金托管东说念主诚然已经遴选必要、适当、合理的 措施进行检查，但未能发现虚假的，由此形成的基金资产估值虚假，基金管理东说念主和基金托管 东说念主衔命补偿职业。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施减弱或抛弃由此形成 的影响。                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指猖狂收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金管理东说念主可对各样别基金份额辨认制定收益分派决策，归并类别内的每一基金份额享有同等 分派权。 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成效发火 3 个月可不进 行收益分派。 红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额握有东说念主不遴选，本基金默许的 收益分派方式是现金分成。 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值。   在不违反法律法例且对现存基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄漏办法》 的关联章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润磋议截止日）的时辰不得越过                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的磋议方法，依照《业务国法》执行。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                              中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管理东说念主的管理费。   （2）基金托管东说念主的托管费。   （3）销售服务费。   （4）《基金合同》成效后与基金相关的信息泄漏用度。   （5）《基金合同》成效后与基金相关的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费。   （6）基金份额握有东说念主大会用度。   （7）基金的证券交游用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、 券商佣金、证券账户相关用渡过头他肖似性质的用度等）                         。   （8）基金的银行汇划用度、账户颐养费。   （9）按照国度关联章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管理费的磋议方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，于次月前 5 个职业日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的磋议方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，于次月前 5 个职业日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.40%。销 售服务费磋议公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给登记机构，经登 记机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）1、基金用度的种类”中第（4）－（9）项用度，根据关联法例及相应契约 章程，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、磋议公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与颐养”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与 赎回金额的磋议方式”中的相关章程。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失。   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的章程或相关公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金 财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度有                              中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 关税收征收的章程代扣代缴。                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照关联章程编制基金管帐报表。 议约定的方式证据。  （二）基金的年度审计 格的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息泄漏办法》的关联章程在指定媒介公告。                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息泄漏   （一）本基金的信息泄漏应妥当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息泄漏办法》、                                    《流动性风 险管理章程》、       《基金合同》过头他关联章程。   （二）信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息泄漏义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的章程泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的果然性、准确性、无缺性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予泄漏的基金信息通过中国 证监会指定媒介泄漏，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开泄漏的信息贵寓。   （三）本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开泄漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息泄漏 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄漏的信息领受阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓纲要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额握 有东说念主大会召开的国法及具体要领，说明基金居品的特点等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地泄漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金                          中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息泄漏及基金份额握有东说念主 服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在 三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同休止的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产支握及基金运作监督等 行径中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓纲要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个职业日内，更新基金居品贵寓纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓纲要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在指定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲要、《基金合同》和基金托管契约 登载在指定网站上，并将基金居品贵寓纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄漏绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄漏半年度和年度                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的磋议方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年度说明登载 在指定网站上，并将年度说明教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度说明中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将中期说明登 载在指定网站上，并将中期说明教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度说明，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度说明教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度说明、中期说明或者 年度说明。   如说明期内出现单一投资者握有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期说明“影响投资者决策的其他遑急信息”项下 泄漏该投资者的类别、说明期末握有份额及占比、说明期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度说明和中期说明中泄漏基金组结伴产情况过头流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，关联信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时说明书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》休止、基金算帐；   （3）颐养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更握有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的推行逼迫东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主高级管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主故意基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主故意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高级管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相关行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、推行逼迫 东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法度、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价虚假达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运行办理申购、赎回；   （18）本基金发生大批赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生大批赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）调整基金份额类别的树立；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）基金管理东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （24）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （25）基金信息泄漏义务东说念主觉得可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在《基金合同》期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集隆哄传的音书可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，相关信息 泄漏义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开表示，并将关联情况立即说明中国证监会。   基金合同休止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐说明。基金财产算帐小组应当将算帐说明登载在指定网站上，并将算帐说明教唆性公 告登载在指定报刊上。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管理东说念主应在基金年报及中期说明中泄漏本基金握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和说明期内悉数的资产支握证券明细。   在季度说明中泄漏本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的 比例和说明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   本基金实施侧袋机制的，相关信息泄漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息泄漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息泄漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定故意部门及高级管理东说念主 员负责管理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当妥当中国证监会相关基金信息泄漏内容与 样式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期说明、更新 的招募说明书、基金居品贵寓纲要、基金算帐说明等公开泄漏的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴选一家报刊泄漏本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证相关报送信                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 息的果然、准确、无缺、实时。基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上泄漏信息外， 还不错根据需要在其他全球媒介泄漏信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介泄漏信息， 况兼在不同媒介上泄漏归并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息泄漏服务的质地。具体要求应当妥当中国证监会及自律国法的相关章程。 前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计说明、法律主张书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （七）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法轨则程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息泄漏另有章程的，从其章程。                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施要领   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘用妥当《证券法》章程的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审 计主张。   （二）实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 证据相应侧袋账户的基金份额握有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购肯求。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋 账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基 准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制时期的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并泄漏主 袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制时期基金的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额得志基金合同分成 条目的，可对主袋账户份额进行收益分派。   （六）实施侧袋机制时期的基金用度   实施侧袋机制时期，与处置侧袋账户资产相关的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取管理费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置算帐   特定资产复原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，遴选将 特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并休止侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘用妥当《证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计主张。   （八）侧袋机制的信息泄漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分章程的基金净值信息泄漏方式和 频率泄漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停 泄漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施时期，基金如期说明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在如期说明中单独进行泄漏。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、相关章程不一致的，以届时的法律法例、 相关章程为准，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当要领后，在对基金份额握有 东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改、调整或补充，无需召开 基金份额握有东说念主大会审议。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。 主要包括：   （1）信用风险   基金在交游过程中发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现走嘴、断绝支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地缩小导致债券价钱下落，或者债券回购交游到期时 交游敌手方不行履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   （2）利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率飞腾，本基金握 有债券将面对价钱下落、本金损失的风险，而如果市集利率下落，债券利息的再投资收益 将面对下落的风险。   （3）收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的握有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4）利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   （5）市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体斟酌环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券市集的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   （6）购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩展率，从而导致投资者握有本基金资产实 际购买力下落。   （1）流动性风险的界说   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的风险，包括但不限于：   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法赶紧、低成腹地调整基金投 资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于绽开式基金的特地要求，本基金必须保握一定的现金比例以打发赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下落风险。   （2）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与颐养”，注意了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错轮廓利用备用的流动性风险管理用具以 减少或打发基金的流动性风险，投资者可能面对赎回肯求被暂停接受或脱期办理、赎回款 项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金领受舞动订价等风险。投资者应 该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （3）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于具有精良无比流动性的金融用具，其中债券投资比例不低于基金资产的 法度债券类金融用具。而对于非公开刊行的、流动性较差的资产支握证券等金融用具，本 基金将根据居品自己的流动性安排，严格逼迫相应品种的投资比例。   本基金管理东说念主在进行基金投资标的的筛选及投资时会充分探究被投资标的的流动性， 然则在特地市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金管理东说念主将根据历史 教化和现实条件，制定出现金握有量的高下限规划，在该限制范围内进行现金比例调控或 现金与证券的转变。同期，本基金管理东说念主会进行标的的分散化投资并团结对各样标的资产 的流动性预期合理进行资产配置，以驻防流动性风险。   （4）大批赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生大批赎回情形时，基金管理东说念主不错领受以下贱动性风险管理措施：   ①脱期办理大批赎回肯求；   ②暂停接受赎回肯求；   ③减慢支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （5）实施备用的流动性风险管理用具的情形、要领及对投资者的潜在影响                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，轮廓运用各样流动性风险管理用具，对赎回肯求等进行戒指调整， 行为特定情形下基金管理东说念主流动性风险的赞助措施，包括但不限于：   ①脱期办理大批赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、大批赎回的 情形及处理方式”，注意了解本基金脱期办理赎回肯求的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回肯求可能将被脱期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式”，注意了解本基金暂停接受 赎回肯求的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ③减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式”，注意了解本基金减慢支付 赎回款项的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主给与赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所延伸。   ④收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 注意了解本基金暂停估值的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被脱期办理或 被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的公正性。                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的市集冲击成本而进行调整，使得市集的冲击成本大要分派给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤 并得到公正对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （6）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险管理用具，是将特定资产分离至故意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有用阻隔并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 颐养等业务，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主 将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前辰和最终变现价钱王人具有不确定性，况兼有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支 付赎回款项，当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 肯求办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制时期，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金定 期说明中泄漏说明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价 格的承诺，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职业。基金管理东说念主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主磋议各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需探究主袋 账户资产，因此本基金泄漏的功绩目的不行反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   在推行投资操作过程中，基金管理东说念主可能限于学问、时刻、教化等身分而影响其对相 关信息、经济方式和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩阐发不一定握续优 于其他品种。   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券握有东说念主带来损失（如证券不行卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交游赋予SPV在资产支握证券刊行后一如期限内以一                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权益，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能期骗 这一权益从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前退回，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时面对的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不行终了其参与证券化交 易所预测的投资收益主见的可能性。   （4）SPV走嘴风险：在以债务用具（债券、票据等）行为证券化交游载体，也即交游 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其应就证券的本息偿付对投资 者负责   相关当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面逼迫存在颓势或者东说念主为身分形成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、管帐部门诓骗、交游虚假、IT系 统故障等风险。   在绽开式基金的多样交游行动或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而 影响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险逼迫相关业务国法，中登公司和交游所对交游参与东说念主的证 券交游资金进行前端额度逼迫，由于执行、调整、暂停该逼迫，或该逼迫出现极端等，可 能影响交游的正常进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因相关法律法例或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法逼迫的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、相关法例的修改导致基金投资范围变化，基金管理东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   战役、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构走嘴、托管行走嘴等超出基金管理东说念主 自身径直逼迫才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。                         中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保证 其收益或本金安全。   基金管理东说念主承诺以淳厚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值落魄并不预示其改日功绩阐发。 基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢喜”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、休止与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法轨则程和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 成效后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行相关要领后，                    《基金合同》应当休止： 连续的。   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组统照旧受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作算帐说明。   （5）聘用管帐师事务所对算帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐说明出具法                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 律主张书。   （6）将算帐说明报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐说明治理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                       中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录见附件一。                         中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管契约的内容摘录 基金托管契约的内容摘录见附件二。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和代销机构提供。   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金份额握有 东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   （一）贵寓发送   基金管理东说念主根据握有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额握有东说念主在本 公司未精良填写或更新客户贵寓（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管理东说念主无法送出的除外。   指随基金交游对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的相关材料、 客户服务问答等。   （二）电子交游   握有中国开发银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资通晓中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交游的相关契约，接受本公司关联服务条目并办理相关手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、颐养、贵寓变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短敬佩务   投资者在肯求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信方式得到市集资讯、居品信息、公司动态等服务教唆。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。                                    中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念得到在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改换个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务国法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 二十三、其他应泄漏事项   （一）2024 年 11 月 27 日发布中原基金管理有限公司对于调整中原鼎明债券型证券投 资基金基金司理的公告。                         中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）            二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，辨认置备于基金管理东说念主和基金托管东说念主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。                        中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                二十五、备查文献                      。                      。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金管理有限公司                               二〇二四年十一月二十八日                                  中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同摘录       第一部分 基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   一、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   诞生辰期：1998 年 4 月 9 日   批准诞守望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织方式：有限职业公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   计算电话：400-818-6666   （二）基金管理东说念主的权益与义务            《运作办法》过头他关联章程，基金管理东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并管理基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法轨则程或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会。   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主。   （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理。   （9）担任或寄托其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》章程的用度。                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决策。   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求。   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动权益，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权益。   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼权益或者实施其他法 律行动。   （15）遴选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构。   （16）在妥当关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、颐养 和非交游过户的业务国法。   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过头他关联章程，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产。   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的斟酌方式 管理和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂寥，对所管理的不同基金辨认管理，辨认记账，进行 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东说念主的监督。   （8）遴选适当合理的措施使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的章程，按关联章程磋议并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明。   （10）编制季度、中期说明和年度说明。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过头他关联章程，履行信息泄漏及说明义务。                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他关联章程另有章程外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不向他东说念主泄露，向审计、 法律等外部专科照拂人提供的除外。   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益。   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他关联章程召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会。   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相关贵寓 15 年以上。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出，况兼保证投资者 大要按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件。   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派。   （19）面对结果、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会并文告基金 托管东说念主。   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而衔命。   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿。   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职业。   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其他法律行动。   （24）基金管理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主。   （25）执行成效的基金份额握有东说念主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册。   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）    二、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主简况    称呼：交通银行股份有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易西宾区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    成马上间：1987 年 3 月 30 日    批准诞守望关和批准诞生文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    组织方式：股份有限公司    注册本钱：742.63 亿元    存续时期：握续斟酌    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号    （二）基金托管东说念主的权益与义务             《运作办法》过头他关联章程，基金托管东说念主的权益包括但不限于：    （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全支握基金财 产。    （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法轨则程或监管部门批准的其他费 用。    （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益。    （4）根据相关市集国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游 资金算帐。    （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会。    （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主。    （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。             《运作办法》过头他关联章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：    （1）以淳厚信用、勤恳尽责的原则握有并安全支握基金财产。    （2）诞生故意的基金托管部门，具有妥当要求的营业场合，配备满盈的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜。                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥；对 所托管的不同的基金辨认树立账户，寂寥核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寥。   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过头他关联章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （5）支握由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证。   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 及《托管契约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜。   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、                     《基金合同》                          、《托管契约》过头他关联章程另 有章程外，在基金信息公开泄漏前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，审计、法律等外部专科照拂人 提供的除外。   （8）复核、审查基金管理东说念主磋议的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱。   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息泄漏事项。   （10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具主张，说明基金管理 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的章程进行；如果基金管 理东说念主有未执行《基金合同》及《托管契约》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了 适当的措施。   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵寓 15 年以上。   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处给与并保存基金份额握有东说念主名册。   （13）按章程制作相关账册并与基金管理东说念主查对。   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他关联章程，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会。   （16）按照法律法例、             《基金合同》及《托管契约》的章程监督基金管理东说念主的投资运作。   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派。   （18）面对结果、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东说念主。   （19）因违反《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，得意担补偿职业，其                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 补偿职业不因其退任而衔命。   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿。   （21）执行成效的基金份额握有东说念主大会的决议。   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产。   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额。   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会。   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权。   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓。   （7）监督基金管理东说念主的投资运作。   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁。   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）负责阅读并盲从《基金合同》、《招募说明书》等信息泄漏文献。   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   （3）情切基金信息泄漏，实时期骗权益和履行义务。                             中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度。   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》休止的有限职业。   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径。   （7）执行成效的基金份额握有东说念主大会的决议。   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不妥得利。   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。         第二部分 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的要领和国法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。 基金份额握有东说念主大会不诞生辰常机构。   一、召开事由 金合同和中国证监会另有章程的除外：   （1）休止《基金合同》。   （2）更换基金管理东说念主。   （3）更换基金托管东说念主。   （4）颐养基金运作方式。   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答法度或提高销售服务费率，但法律法例或中 国证监会另有章程的除外。   （6）变更基金类别。   （7）本基金与其他基金的合并。   （8）变更基金投资主见、范围或策略。   （9）变更基金份额握有东说念主大会要领。   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会。   （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就归并事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会。   （12）对基金当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项。   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。                             中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取。   （2）对现存基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，加多、减少、调整本基 金份额类别树立或调整本基金的申购费率，调低赎回费率、销售服务费率或调整收费方式。   （3）基金管理东说念主、登记机构、代销机构调整关联基金认购、申购、赎回、颐养、收益 分派、非交游过户、转托管等业务的国法。   （4）基金推出新业务或服务。   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化。   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告 建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、羁系。   三、召开基金份额握有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议方式。   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式。   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日。   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点。   （5）会务常瞎想算东说念主姓名及计算电话。   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关过头计算方式和计算东说念主、书面 表决主张寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效劳。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、或通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主握有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释妥当法律法例、                          《基金合同》和会议文告的章程， 况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵寓相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职业日内一语气公布相关 教唆性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份 额握有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决主张的，不 影响表决效劳。   （3）本东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主 代表出具书面主张。   （4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东说念主出具的寄托东说念主握 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释妥当法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。 用麇集、电话或其他方式进行表决，或者领受麇集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条章程要领确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 计算方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相配决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、休止《基金合同》           、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证评释，不然提交妥当会议通 知中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥当会议文告章程的书 面表决主张视为有用表决，表决主张微辞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主张的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议运行后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主就地公布计票 成果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀疑，不错在 布告表决成果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主握东说念主应当就地公布重新盘货成果。                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主张的计票进行监督 的，不影响计票和表决成果。   八、成效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起 2 个职业日内按照法律法例和中国证监会相关 章程的要求在指定媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当执行成效的基金份额握有东说念主大会的决议。 成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不断 力。   九、实施侧袋机制时期基金份额握有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主辨认握有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若相关基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 选举产生别称基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应辨认 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额握有东说念主大会的相关章程以本节特地约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分相关约定。   十、法律法例或监管部门对基金份额握有东说念主大会另有章程的，从其章程。              第三部分 基金收益分派原则、执行方式   一、基金收益分派原则 金管理东说念主可对各样别基金份额辨认制定收益分派决策，归并类别内的每一基金份额享有同等 分派权。 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成效发火 3 个月可不进 行收益分派。 红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额握有东说念主不遴选，本基金默许的 收益分派方式是现金分成。 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值。   在不违反法律法例且对现存基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大会。   二、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   三、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄漏办法》 的关联章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润磋议截止日）的时辰不得越过   四、实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。       第四部分 与基金财产管理、运用关联用度的提真金不怕火、支付方式与比例   一、基金用度的种类 券商佣金、证券账户相关用渡过头他肖似性质的用度等）                         。   二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管理费的磋议方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，于次月前 5 个职业日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。                             中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的磋议方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，于次月前 5 个职业日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.40%。销 售服务费磋议公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给登记机构，经登 记机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据关联法例及相应契约章程，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的章程。                               中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）               第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金的投资范围为具有精良无比流动性的金融用具，包括债券（包括国债、央行票据、金 融债、次级债、场地政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券）                                       、 资产支握证券、债券回购、银行进款、货币市集用具、同行存单以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具（但须妥当中国证监会相关章程）。本基金不投资于股票等权 益类资产。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当要领后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个交游 日日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。   （2）每个交游日日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%。   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%。   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%。   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%。   （7）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得越过该资产支 握证券规模的 10%。   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 越过其各样资产支握证券算计规模的 10%。   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握 有资产支握证券时期，如果其信用品级下落、不再妥当投资法度，应在评级说明发布之日起                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，投入世界银行间同行市集进行债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期。   （11）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过本基金资产净值的 15%。   （12） 因证券市集波动、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不妥当前述所章程比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（9）           、（12）、                （13）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不妥当上述章程投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特地情形除外。法律法例另有章程的， 从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起运行。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主履行适当程 序后，本基金可不再受相关限制，自动盲从届时有用的法律法例或监管章程。   为颐养基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券。   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽职业的投资。   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕交游、掌握证券交游价钱过头他不朴直的证券交游行径。   （6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、推行逼迫东说念主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥当基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先原则，驻防利益                             中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执行。相关交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄漏。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主履行适当程 序后，本基金可不再受相关限制，自动盲从届时有用的法律法例或监管章程。            第六部分 基金资产净值的磋议方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄漏绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄漏半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同破除和休止的事由、要领以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法轨则程和基金合同约定可不经基 金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 成效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行相关要领后，                    《基金合同》应当休止： 连续的。                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组统照旧受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作算帐说明。   （5）聘用管帐师事务所对算帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐说明出具法 律主张书。   （6）将算帐说明报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐说明治理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存                             中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）  基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  第八部分 争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能处分的，应提交上海仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁国法并以普通程 序进行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有不断力，仲裁费 由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统治。           第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》正本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托管 东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效劳。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                                 中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      附件二：基金托管契约摘录                       一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：中原基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东说念主：杨明辉    成马上间：1998 年 4 月 9 日    批准诞守望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号    斟酌范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户 资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。    注册本钱：2.38 亿元东说念主民币    组织方式：有限职业公司    存续时期：100 年    （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）开脱贸易西宾区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成马上间：1987 年 3 月 30 日    批准诞守望关及批准诞生文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    斟酌范围：招揽公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供支握箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；斟酌结汇、售 汇业务。    注册本钱：742.63 亿元                              中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   组织方式：股份有限公司   存续时期：握续斟酌               二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动期骗监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精良无比流动性的金融用具，包括债券（包括国债、央行票据、金 融债、次级债、场地政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券）、 资产支握证券、债券回购、银行进款、货币市集用具、同行存单以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具（但须妥当中国证监会相关章程）。本基金不投资于股票等权 益类资产。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当要领后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个交游 日日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同成效日起运行履行。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应妥当以下章程：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。   （2）每个交游日日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%。   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%。   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%。   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%。   （7）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得越过该资产支 握证券规模的 10%。                               中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 越过其各样资产支握证券算计规模的 10%。   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握 有资产支握证券时期，如果其信用品级下落、不再妥当投资法度，应在评级说明发布之日起   （10）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，投入世界银行间同行市集进行债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期。   （11）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%。   （12）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过本基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不妥当前述所章程比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不妥当上述章程投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特地情形除外。法律法例另有 章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起运行。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主履行适当程 序后，本基金可不再受相关限制，自动盲从届时有用的法律法例或监管章程。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、掌握证券交游价钱过头他不朴直的证券交游行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、推行逼迫东说念主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥当本基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先原则，驻防利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执行。相关交游必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与泄漏。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   在基金合同成效后 2 个职业日内，基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股 关系的鼓动或者与本机构有其他紧要是非关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时予 以更新并文告对方。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主履行适当程 序后，本基金可不再受相关限制，自动盲从届时有用的法律法例或监管章程。 与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主参与 银行间市集交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供妥当法律法例及行业法度的银行间市集交游敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个职业日内电话或回函证据收到该名单。基金管理东说念主应如期和不 如期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职业 日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管东说念主证据当日成效。新名单成效前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间市集交游时，有职业逼迫交游敌手的资信风险，由于交游 敌手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向相关职业东说念主追偿。 择进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的约定遴选符                             中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 合条件的进款银行，并在基金投资银行如期进款之前向基金托管东说念主提供经注意遴选的、本基 金适用的进款银行名单。基金管理东说念主不错根据推行情况的变化，实时对进款银行的名单赐与 更新和调整，并文告基金托管东说念主。基金托管东说念主托管契约的约定对基金投资银行进款是否妥当 关联章程进行监督。   本基金投资银行进款应妥当如下章程：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款 业务账目及核算的果然、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据相关章程，就本基金银行进款业务另行签订书面 契约，明确两边在相关契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与执行、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献支握以及进款证实书的开立、传递、支握等进程中的权益、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核相关契约、 账户贵寓、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》、《运 作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。 方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值磋议、 基金份额净值磋议、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分派、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。如果基金管理东说念主未经基 金托管东说念主的审核私自将空虚的功绩阐发数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承 担任何职业，并有权在发现后说明中国证监会。   （三）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息泄漏等方面的复核和监督。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （四）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时辰内回复并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督说明的，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或推行投资运作违反《基金法》过头他关联法例、 《基金合同》和本契约章程的行动，应实时以书面方式文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面方式向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权说明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记动，应立即说明中国证监会，同期文告基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律、行政法例和其他关联章程，或者违反《基 金合同》约定的，应当断绝执行，立即文告基金管理东说念主，并有权向中国证监会说明。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游要领已经成效的指示违反法律、行政法例和其他有 关章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东说念主，并有权向中国证监会报 告。             三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过头他关联法例、《基金合同》和本契约章程，基金管理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全支握基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金管理东说念主磋议的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理算帐交收， 是否按照法轨则程和《基金合同》章程进行相关信息泄漏和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主支握的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的 无缺性和果然性，在章程时辰内回复并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、未执行或 无故延伸执行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                   《基金合同》、 本契约过头他关联章程的，应实时以书面方式文告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到文告后应实时查对并以书面方式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应说明中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督说明的，基金托管东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应立即说明中国证监会，同期文告基金托                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 管东说念主在限期内纠正。                  四、基金财产的支握   （一）基金财产支握的原则 分派基金的任何资产。 资所需账户。 理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行 进款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金形成损失的， 基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何职业。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主聘用具有从事证券相 关业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资说明，出具的验资说明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募到的全部资金 存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具相关证 明文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 民银行章程计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、支握和使用。本基金的一切货 币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行存 款账户进行。 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银 行进款账户进行本基金业务之外的行径。 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。                           中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职业公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职业公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立 基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金 的算帐。基金管理东说念主负责肯求基金投入世界银行间同行拆借市集进行交游，由基金管理东说念主在 中国际汇交游中心开设同行拆借市集交游账户。 理东说念主保存。   （六）基金投资银行进款账户的开立和管理   基金投资银行如期进款应由基金管理东说念主与进款银行总行或其授权分行签订总体配合协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括托管东说念主印记）及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行签订具体进款契约或进款证据单子， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式等确定。   为驻防特地情况下的流动性风险，如期进款契约中应当约定提前支取条目。   （七）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及相关账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法例 的章程和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联国法使用并管理。                             中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （八）基金财产投资的关联什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的支握   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支握库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构推行有用逼迫的本基 金资产不承担支握职业。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责支握。   基金托管东说念主只负责对进款证实书进行支握，不负责对进款证实书真伪的辨别，不承担存 款证实书对应进款的本金及收益的安全支握职业。   （九）与基金财产关联的紧要合同的支握   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件辨认由基金托管东说念主、基金管 理东说念主支握，相关业务要领另有限制除外。除本契约另有章程外，基金管理东说念主在代基金签署与 基金关联的紧要合同期应尽可能保证握有二份以上的正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至 少各握有一份正本的原件，基金管理东说念主应实时将正本投递基金托管东说念主处。合同的支握期限按 照国度关联章程执行。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得蜕变。                 五、基金资产净值磋议与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东说念主应每职业日对基金资产估值。估值原则应妥当《基金合同》、《对于证券投 资基金估值业务的指导主张》过头他法律、法例的章程。用于基金信息泄漏的基金净值信息 由基金管理东说念主负责磋议，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个职业日交游结果后磋议当日 的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值磋议成果复核后，将复 核成果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支握证券，领受估值时刻确定公允价值；   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公                          中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 允价值的情况下，打发市集报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应领受估值时刻确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在昭着互异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公正性。 章程估值。   如基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领以及相关 法律法例的章程或者未能充分颐养基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据关联法律法例，基金资产净值磋议和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐职业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金资产净值的磋议 成果对外赐与公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失以及因该交游日基金资产净值 磋议顺延虚假而引起的损失，基金托管东说念主不负补偿职业。            六、基金份额握有东说念主名册的登记与支握   基金管理东说念主可寄托基金登记机构登记和支握基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册，包括基金召募期结果时的基金份额握有东说念主名册、基金权益登记日                            中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的基金份额握有东说念主名册、基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册、每年临了一个 交游日的基金份额握有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和支握，并对基金份额握有东说念主名册 的果然性、无缺性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金份额握有东说念主 名册。   （一）基金管理东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》休止日后 10 个职业日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （二）基金管理东说念主于基金份额握有东说念主大会权益登记日后 5 个职业日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （三）基金管理东说念主于每年临了一个交游日后 10 个职业日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额握有东说念主名册；   （四）除上述约定时辰外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商议一致后， 由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版方式妥善支握基金份额握有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应盲从守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支握基金份额 握有东说念主名册，应按关联法轨则程各自承担相应的职业。                   七、争议处分方式   相关各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，应通过友好协商 或者联合处分。托管契约当事东说念主不肯通过协商、联合处分或者协商、联合不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交上海仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁国法并以普通要领进行 仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对相关各方当事东说念主均有不断力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时期，相关各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，接续赤诚、勤恳、 尽责地履行《基金合同》和本契约章程的义务，颐养基金份额握有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律统治。              八、基金托管契约的修改与休止   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何打破。修改后的新契约，应报中国证监会备案。                         中原鼎明债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （二）基金托管契约的休止 其他基金托管东说念主经受基金财产； 其他基金管理东说念主经受基金管理权。