万家中证工业有色金属主题ETF发起相投A,万家中证工业有色金属主题ETF发起相投C: 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基

万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指   数证券投资基金发起式相投基金       更新招募说明书        （2024 年第 2 号）     基金管束东谈主：万家基金管束有限公司    基金托管东谈主：中国设立银行股份有限公司         二零二四年十一月 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                     更新招募说明书（2024 年第 2 号）                             进攻领导    万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金 （以下简称“本基金”）于2023年4月23日经中国证券监督管束委员会证监许可 2023900号文准予注册。本基金的合同获胜日历为2023年6月8日。    基金管束东谈主保证招募说明书的内容果然、准确、完好。    本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和商场远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。    本基金标的指数为中证工业有色金属主题指数。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）可投资性筛选    流动性要求：昔时一年日均成交金额名次位于样本空间前90%。    （3）选样方法 其他有色金属及合金等行业的上市公司证券行动待选样本；    （4）指数推断    指数推断公式如下：申报期指数=申报期样本的疗养市值/除数×1000    其中，疗养市值＝∑(证券价钱×疗养股本数×权重因子)。疗养股本数的计 算方法、除数修正方法参见推断与爱戴确定。权重因子介于0和1之间，以使单个 样本权重不进步15%，且前五大样本共计权重不进步60%。    标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司官方网站，网 址：https://www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投本钱基金前，应当崇拜阅读基金招募说明书、基金合同、 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金居品贵寓纲要等信息透露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品 性情，充分筹商自身的风险承受才调，感性判断商场，自主判断基金的投资价 值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出落寞决策，承担 基金投资中出现的各样风险。投本钱基金可能遭遇的风险包括：商场风险、管束 风险、流动性风险、本基金的独到风险和其他风险等。本基金的独到风险包括： （1）指数化投资的风险。包括标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险、标 的指数波动的风险、基金投资组合答复与功绩比拟基准收益率偏离的风险、追踪 舛讹操纵未达约定见地的风险、标的指数值推断出错的风险、标的指数变更的风 险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险等；（2）相投基金的特殊 风险。包括可能具有与见地ETF不同的风险收益特征及净值增长率的风险、见地 ETF面对的风险可能顺利或辗转成为本基金的风险、由见地ETF的相投基金变更为 顺利投资见地ETF标的指数成份股的指数基金的风险等；（3）本基金投资特定品种 的独到风险。包括股指期货走动风险、股票期权投资风险、国债期货走动风险、 融资和转融通证券出借业务走动投资风险、资产支握证券投资风险、存托凭证投 资风险等；（4）基金合同顺利阻隔的风险。   本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管束东谈主履行相应 范例后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋 机制实施期间，基金管束东谈主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读研究内容并和蔼本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金为ETF相投基金，所追踪的见地ETF为股票型基金，预期风险收益水平 表面上高于羼杂型基金、债券型基金和货币商场基金。   本基金主要通过投资于万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投 资基金完毕对功绩比拟基准的细密追踪。因此，本基金的功绩推崇与中证工业有 色金属主题指数的推崇密切研究。   本基金的具体风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者快意”原则，在投资者作出投资决 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此 外，本基金以1.00元开动面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元 份额净值跌破1.00元开动面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能取得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金居品贵寓纲要。   基金管束东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎极力的原则管束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其未 来推崇。基金管束东谈主管束的其他基金的功绩不组成对本基金功绩推崇的保证。   本招募说明书所载内容截止日为2024年11月14日，联系财务数据和净值推崇 数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                                                                       更新招募说明书（2024 年第 2 号）                                                          目          录 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                                                         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第一部分 引子   《万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金 招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简 称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露管束办法》（以下简称 “《信息透露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束规矩》 （以下简称“《流动性风险管束规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第2 号——基金中基金指引》、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指 引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息透露内容与格式准则 第5号》等联系法律法则以及《万家中证工业有色金属 主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性说明或者要紧遗 漏，并对其果然性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵寓恳求召募的。基金管束东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献，如本招募说明书内容与基金合同 有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额 即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履本人即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系规矩享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金 合同。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金发起式相投基金 数证券投资基金发起式相投基金基金合同》及对基金合同的任何灵验创新和补充 色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金托管左券》及对该托管 左券的任何灵验创新和补充 式指数证券投资基金发起式相投基金招募说明书》过甚更新 券投资基金发起式相投基金基金居品贵寓纲要》过甚更新 券投资基金发起式相投基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文牍等 出的创新 机关对其频频作念出的创新 机关对其频频作念出的创新 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 频频作念出的创新 理规矩》及颁布机关对其频频作念出的创新 金指引》及颁布机关对其频频作念出的创新 会 过甚改日可能发生的变更 （以下简称“ETF”），该ETF和本基金所追踪的标的指数通常，何况该ETF的投资目 标和本基金的投资见地访佛，本基金主要投资于该ETF以求达到投资见地。本基金 的见地ETF指万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金 推崇，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，领受绽开式运作方式的基金，简称“联 接基金” 的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 法登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资管束办法》及研究法律法则规矩使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机 构投资者 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额发售、申购、赎回、调理、转托管、按期定额投资及提供基金走动账户信息查 询等行为 规矩的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东谈主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 得基金销售业务经历并与基金管束东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业务 的机构 资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、 代理披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非走动过户等 公司或接受万家基金管束有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资狡计等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的日 期 清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 得进步3个月 作日 代为办理登记业务的机构的研究业务法律解释，是表率基金管束东谈主所管束的绽开式证券 投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管束东谈主和投资东谈主共同效力 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，恳求将其握有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额调理为基金管束 东谈主管束的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 上基金调理中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调理中转入恳求份 额总额后的余额）进步上一服务日基金总份额的10% 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 见地ETF份额所得收益、银行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产 带来的成本和用度的从简 款本息、基金应收款项过甚他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息透露办法》规矩的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子透露网站）等媒介 金份额握有东谈主服务的用度 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个走动日以上的逆回购与银行 按期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、指点受限的新股 及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或走动的债券 等 的方式，将基金疗养投资组合的商场冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并 得到公谈对待 户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于 流动性风险管束用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 的前提下，按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务 作，由基金管束东谈主、基金管束东谈主鼓吹、基金管束东谈主高等管束东谈主员或基金司理（指基 金管束东谈主职工中具有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等 东谈主员承诺认购一定金额并握有一按期限的证券投资基金 管束东谈主固有资金、基金管束东谈主高等管束东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认 购本基金的金额不低于1,000万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不低于3 年，法律法则、中国证监会另有规矩的除外 份额握有期限不少于3年的基金管束东谈主鼓吹、基金管束东谈主、基金管束东谈主高等管束东谈主 员或基金司理等东谈主员 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                     更新招募说明书（2024 年第 2 号）                     第三部分 基金管束东谈主   （一） 基金管束东谈主概况   称号：万家基金管束有限公司   住所、办公地址：中国（上海）解放贸易教练区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东谈主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   策动领域：基金召募；基金销售；资产管束和中国证监会许可的其他业务   组织步地：有限使命公司   注册本钱：叁亿元东谈主民币   存续期间：握续策动   研究东谈主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                 60% 山东省新动能基金管束有限公司             40%   （二） 主要东谈主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统服务，2014年10月加入万家基金管束有限公司，现任公司党委文书、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券狡计财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东谈主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金管束有限公司财务总监、山东 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                  更新招募说明书（2024 年第 2 号） 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 山东省新动能基金管束有限公司财务管束部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚海外投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高等参谋人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司商场营销投资者关系部司理，深圳富坤强壮投资有 限公司高等投资司理，山东海洋明石产业基金管束有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金管束有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资管束有限公司履行总裁、山东省新动能基金管束有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资管束有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金管束有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金管束有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、走动部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   落寞董事武辉女士，农工党员，博士研究生，解说。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学解说。   落寞董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东谈主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司履行董事。   落寞董事林彦先生，中共党员，博士研究生，解说。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院解说。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工 作，在山东省海外相信股份有限公司、山东省金融资产管束股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金管束有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱本钱信用 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷商场风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险管束部副总司理、红塔证券股份有限公司风险管束部总司理等职。 现任中泰证券股份有限公司风险管束部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金管束有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金管束有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金管束东谈主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管束东谈主董事会成员）   督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册管帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师服务，2005年10月参加万家 基金管束有限公司服务，2015年4月起任公司督察长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限使命公司运营中心副总司理、上投摩根基金管束有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月参加万家基金管束有限公司服务，先后担任万家基金管束 有限公司总司理助理、业务管束部总监、收集金融部总监，万家钞票基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月参加万家基金管束有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任钞票证券有限使命公 司资产管束部分析师、中银海外证券有限使命公司证券投资部投资司理等职务。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 理等职，2022年8月起任公司副总司理。   贺方舟先生,复旦大学工商管束硕士,曾任汇添富基金管束股份有限公司基金营 运部营运司理，大成基金管束有限公司指数与期货投资部研究员等职。2022年6月 入职万家基金管束有限公司，现任量化投资部基金司理，历任量化投资部基金司理 助理。现任万家180指数证券投资基金、万家上证50走动型绽开式指数证券投资基 金、万家国证新动力车电板指数型发起式证券投资基金、万家沪深300成长走动型 绽开式指数证券投资基金、万家沪深300成长走动型绽开式指数证券投资基金发起 式相投基金、万家中证半导体材料开采主题走动型绽开式指数证券投资基金、万家 中证全指公用奇迹走动型绽开式指数证券投资基金的基金司理。   历任基金司理：   杨坤先生，自2023年2月22日至2024年11月2日担任本基金基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款管束部副总监（主握服务）、基金司理。   （三） 基金管束东谈主的职责 收益； 法律步履；   （四） 基金管束东谈主的承诺 和中国证监会的联系规矩，建立健全里面操纵轨制，采取灵验要领，防卫违抗现行 灵验的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会联系规矩的步履发生。 《信息透露办法》及联系法律法则，建立健全里面操纵轨制，采取灵验要领，防卫 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律法则联系规矩，由中国证监会规矩不容的其他步履。 家联系法律、法则及行业表率，敦朴信用、极力尽责，不从事以下行为：   (1)越权或违规策动；   (2)违抗基金合同或托管左券；   (3)特地损伤基金份额握有东谈主或其他基金研究机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   (5)拒却、贬抑、防碍或严重影响中国证监会照章监管；   (6)玩忽职守、耗费权益；   (7)违抗现行灵验的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的联系规 定，泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的买卖奥秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资狡计等信息；   (8)违抗证券走动风光业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱，贬抑 商场秩序；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不正大技能谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   (12)在公开信息透露和告白中特地含有虚假、误导、诓骗身分；   (13)侵占、挪用基金财产；   (14)走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事研究的走动行为；   (15)其他法律、行政法则以及中国证监会不容的步履。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   (1)依照联系法律法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   (3)不走漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的买卖奥秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资狡计等信息；   (4)不以任何步地为其他组织或个东谈主进行证券走动。   （五） 基金管束东谈主的里面操纵轨制   根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资标的、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚握基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的策动理念，公司里面风险操纵必须效力以下原则：   (1)健全性原则。里面风险操纵必须渗入到公司的不同决策和管束档次，链接 于各项业务过程和各个操作要领，消散统统的部门、服务岗亭和风险点，不成存在 轨制上的盲点。   (2)灵验性原则。各式里面风险操纵轨制必须相宜国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的泰斗性，成为全体职工严格效力的行动指南；任何东谈主不 得领有杰出轨制或违抗规章的权力。公司的策动运作要果然作念到有章必循，违规必 究。   (3)落寞性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对落寞，公司固有 财产、基金财产过甚他财产的运作应当分离。   (4)相互制约原则。各项轨制必须体现公司要津的业务部门之间和要津的服务 岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其落寞性，必须与履行 部门分开，业务操作主谈主员与操纵东谈主员必须允洽分开，并向不同的管束东谈主员负责；在 存在管束东谈主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东谈主员提供不错顺利向最高管束层 申报的渠谈。   (5)多重风险监管原则。公司为了充分防御各式风险，作念善事前风险操纵，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险操纵的第一层级 的操纵；由监察稽核部门及风险操纵委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 操纵。   (6)定性与定量相相投原则。形成一套比拟完备的轨制体系和量化见地体系， 使风险操纵服务更具科学性和可操作性。   (1)保证公司策动运作严格效力国度联系法律法则和行业监管法律解释，自愿形成 称职策动、表率运作的策动念念想和策动理念。   (2)防御和化解策动风险，提高策动管束效益，确保策动业务的恰当运行和受 托资产的安全完好，完毕公司的握续、安谧、健康发展。   (3)确保基金、公司财务和其他信息果然、准确、完好、实时。   为进行灵验的业务组织的风险操纵，公司设立“权责统一、严实灵验、规定递 进”的四谈内控防地：   (1)建立一线岗亭的第通盘内控防地。属于单东谈主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭说明书和业务过程，各岗 位东谈主员在上岗前均须洞悉并以书面方式承诺效力，在授权领域内承担使命。   (2)建立研究部门、研究岗亭之间相互监督制约的服务范例行动第二谈内控防 线。建立进攻业务处理凭据传递和信息通常轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立落寞的风险操纵部门，从而形成第三谈内控防地。公司督察长和里面 监察稽核部门落寞于其他部门，对公司里面操纵轨制的总体履行情况，各职能部 门、岗亭的业务履行情况实施严格的查验和反馈。   (4)公司合规操纵委员会按期或不按期地对公司举座运营情况进行查验，并提 出领导性的意见，形成第四谈内控防地。   (1)环境风险操纵   (2)业务风险操纵 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   (1)本公司承诺以上对于里面操纵的透露果然、准确；   (2)本公司承诺根据商场变化和公司发展络续完善里面风险操纵轨制。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）                  第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）   基本情况   称号：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   法定代表东谈主：张金良   成立期间：2004年09月17日   组织步地：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续策动   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812号   研究东谈主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国设立银行总行设资产托管业务部，下设概括处、基金业务处、证券保障业 务处、搭理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业 务协同处、运营管束处、跨境与外包管束处、托管应用系统支握处、内控合规处等 经成为老例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务策动情况   行动国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国设立银行一直秉握 “以客户为中心”的策动理念，络续加强风险管束和里面操纵，严格履行托管东谈主的 各项职责，切实爱戴资产握有东谈主的正当权益，为资产寄托东谈主提供高质地的托管服 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 务。经过多年稳步发展，中国设立银行托管资产领域络续扩大，托管业务品种络续 增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是现在国内 托管业务品种最皆全的买卖银行之一。结果2024年三季度末，中国设立银行已托管 业内的高度认同。中国设立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂 志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有 限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场清理所股份有限公司（上清 所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的2017年度“最好托 管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最好 数字化资产托管银行”、以及 2020及2022年度“中国年度托管银行（大型银行）” 奖项。2022年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并行动惟一中资银 行取得《财资》“中国最好QFI托管银行”奖项。2023年度，荣获中国基金报“公募 基金25年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面操纵轨制   （一）里面操纵见地   行动基金托管东谈主，中国设立银行严格效力国度联系托管业务的法律法则、行业 监管规章和本行内联系管束规矩，称职策动、表率运作、严格查验，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完好，确保联系信息的果然、准确、完好、实时，保 护基金份额握有东谈主的正当权益。   （二）里面操纵组织结构   中国设立银行设有风险内控管束委员会，负责全行风险管束与里面操纵服务， 对托管业务风险管束和里面操纵的灵验性进行领导。资产托管业务部配备了专职内 控合规东谈主员负责托管业务的内控合规服务，具有落寞应用内控合规服务权益和能 力。   （三）里面操纵轨制及要领   资产托管业务部具备系统、完善的轨制操纵体系，建立了管束轨制、操纵制 度、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作和获胜进行；业务东谈主 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 员具备从业经历；业务管束严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行聚首控 制，业务钤记按规程守护、存放、使用，账户贵寓严格守护，制约机制严格灵验； 业务操作区专门成立，闭塞管束，实施音像监控；业务信息由专职信息透露东谈主负 责，防卫泄密；业求完毕自动化操作，防卫东谈主为事故的发生，技能系统完好、独 立。   三、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和范例   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及 基金合同规矩，对基金管束东谈主运作基金的投资比例、投资领域、投资组合等情况进 行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要领中，对基金管束 东谈主发送的投资指示、基金管束东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （二）监督过程 等情况进行监控，如发现投资相当情况，向基金管束东谈主进行风险领导，与基金管束 东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧相当事项实时申报中国证监会。 进行解释或举证，如有必要将实时申报中国证监会。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                        更新招募说明书（2024 年第 2 号）                    第五部分 研究服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金管束东谈主直销中心及电子直销系统（网站、微走动、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）解放贸易教练区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东谈主：方一天    研究东谈主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金管束东谈主电子直销系统（网站、微走动、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体走动确定请参阅基金管束东谈主的网站公告。    网上走动网址：https://trade.wjasset.com/    微走动：万家基金微搭理（微信号：wjfund_e）    （1） 万家钞票基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （2） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （3） 上海利得基金销售有限公司    客服电话：95733    网址：www.leadfund.com.cn 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                 更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （4） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （5） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （6） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （7） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （8） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （9） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （10） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （11） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （12） 东北证券股份有限公司   客服电话：95360   网址：www.nesc.cn   （13） 东方钞票证券股份有限公司 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （14） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （15） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （16） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （17） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （18） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （19） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （20） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （21） 中国中金钞票证券有限公司（中金钞票）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （22） 中国东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95519 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   网址：www.e-chinalife.com   （23） 中国星河证券有限使命公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （24） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （25） 五矿证券有限公司   客服电话：400-184-0028   网址：www.wkzq.com.cn   （26） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （27） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （28） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （29） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （30） 北京新浪仓石基金销售有限公司   客服电话：010-62675369   网址：www.xincai.com   （31） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （32） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （33） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （34） 华福证券有限使命公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （35） 华鑫证券有限使命公司   客服电话：400-109-9918   网址：www.cfsc.com.cn   （36） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （37） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （38） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （39） 和讯信息科技有限公司   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （40） 嘉实钞票管束有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （41） 国信证券股份有限公司 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                  更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （42） 国元证券股份有限公司   客服电话：95578   网址：www.gyzq.com.cn   （43） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （44） 国盛证券有限使命公司   客服电话：956080   网址：www.gszq.com   （45） 国联证券股份有限公司   客服电话：95570   网址：www.glsc.com.cn   （46） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （47） 奕丰基金销售有限公司   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （48） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （49） 祥瑞证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （50） 祥瑞银行股份有限公司   客服电话：95511转3 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                 更新招募说明书（2024 年第 2 号）   网址：www.bank.pingan.com   （51） 德邦证券股份有限公司   客服电话：400-8888-128   网址：www.tebon.com.cn   （52） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （53） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （54） 民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （55） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （56） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （57） 泰信钞票基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址： www.taixincf.com   （58） 济安钞票(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （59） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                     更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （60） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （61） 深圳前海微众银行股份有限公司   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （62） 深圳市新兰德证券投资磋议有限公司   客服电话：400-166-1188   网址：www.xinlande.com.cn   （63） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （64） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （65） 爱建证券有限使命公司   客服电话：4001-962-502   网址：www.ajzq.com   （66） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （67） 珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （68） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （69） 粤开证券股份有限公司 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客服电话：95564   网址：www.ykzq.com   （70） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （71） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （72） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （73） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （74） 长城证券有限公司   客服电话：95514        400-6666-888   网址：www.cgws.com   （75） 阳光东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：www.fund.sinosig.com   （76） 鼎信汇金（北京）投资管束有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 基金登记机构   称号：万家基金管束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易教练区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）解放贸易教练区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东谈主：方一天 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   研究东谈主：尹超   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号时期金融中心19楼   办公风光：上海市银城中路68号时期金融中心19楼   负责东谈主：韩炯   承办讼师：清晨、陆奇   电话：021- 31358666   传真：021- 31358600   研究东谈主：陆奇   （四） 审计基金财产的管帐师事务所   称号：立信管帐师事务所（特殊往常合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   研究电话：021-63391166   传真：021-63392558   研究东谈主：徐冬   承办注册管帐师：王斌、徐冬 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第六部分 基金的召募   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等联系法律法 规及基金合同的联系规矩、并经中国证监会2023年4月23日证监许可2023900号文 注册。本基金的召募期间为2023年6月6日，经立信管帐师事务所验资，本次召募的 灵验净认购金额为10,031,246.55元东谈主民币。本次召募灵验认购总户数16户。按照 每份基金份额1.00元东谈主民币推断，灵验认购款项连同灵验认购款项在基金验资说明 日之前产生的利息，共计折算为10,031,246.55份基金份额。   一、基金称号   万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金   二、基金的类别   ETF相投基金   三、基金的运作方式   契约型绽开式   四、基金存续期限   不按期   五、见地ETF   万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）               第七部分 基金合同的获胜   一、基金合同的获胜   根据其时灵验的法律法则的联系规矩，本基金基金合同于2023年6月8日获胜， 自该日起本基金管束东谈主持重出手管束本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产领域   《基金合同》获胜之日起3年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元的， 《基金合同》自动阻隔，不得通过召开基金份额握有东谈主大会的方式延续。若届时的 法律法则或中国证监会规矩发生变化，上述阻隔规矩被取消、鼎新或补充，则本基 金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会规矩履行。   《基金合同》获胜满3年后络续存续的，一语气20个服务日出现基金份额握有东谈主 数目不悦200东谈主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管束东谈主应当在按期报 告中给以透露；一语气60个服务日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在10个服务日内 向中国证监会申报并建议处理决议，如握续运作、调理运作方式、与其他基金合并 或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律法则、中国证监会或基金合同另有规矩时，从其规矩。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回风光为基金管束 东谈主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金管束东谈主在研究公告中列明。基金管束东谈主可根据情况变更 或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管束东谈主或其指定的非直销销售机构通达电话、传真或网上等走动方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管束东谈主或者非直销销售 机构另行公告。   二、申购和赎回的绽开日及期间   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券走动 所、深圳证券走动所的正常走动日的走动期间，但基金管束东谈主根据法律法则、中国 证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同获胜后，若出现新的证券/期货走动商场、证券/期货走动所走动期间 变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管束东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时 间进行相应的疗养，但应在疗养实施前依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩媒 介上公告。   本基金管束东谈主已于2023年6月30日起出手办理本基金的申购、赎回、基金调理 及按期定额投资业务。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎 回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调理恳求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申 购、赎回的价钱。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行推断； 机构另有规矩的，以基金销售机构的规矩为准； 即先说明的份额先赎回，后说明的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待； 法律法则、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等法律解释有新的规矩，按新规矩 履行，且无谓召开基金份额握有东谈主大会。   基金管束东谈主可在不违抗法律法则的情况下，对上述原则进行疗养。基金管束东谈主 必须在新法律解释出手实施前依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构规矩的范例，在绽开日的具体业务办理期间内建议申 购或赎回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回恳求时须握有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。   投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理规 则等在效力基金合同和本招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为 准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购恳求成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购获胜。   基金份额握有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 复活效。基金份额握有东谈主赎回恳求获胜后，基金管束东谈主将指示基金托管东谈主在T＋7日 （包括该日）内支付赎回款项。如遇走动所或走动商场数据传输延伸、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能操纵的因素影响 业务处理过程，则赎回款项的支付期间可相应顺延。在发生宽绰赎回或基金合同约 定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条件处理。   基金管束东谈主不错在法律法则和基金合同允许的领域内，对上述业务办理期间进 行疗养，基金管束东谈主必须在疗养实施前依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩媒 介上公告。   基金管束东谈主应以走动期间末端前受理灵验申购和赎回恳求确本日行动申购或赎 回恳求日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该走动的灵验性进 行说明。T日提交的灵验恳求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售机构柜台或 以销售机构规矩的其他方式查询恳求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款 项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表销售机 构如实接收到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的说明以登记机构的说明结果为 准。对于恳求的说明情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利。   基金管束东谈主在不违抗法律法则的前提下，可对上述范例法律解释进行疗养。基金管 理东谈主应在新法律解释出手实施前依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）投资者申购时，通过本基金管束东谈主的电子直销系统（网站、微走动、 APP）或非直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为1.00元 （含申购费）；投资者通过基金管束东谈主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元 （含申购费）。在相宜法律法则规矩的前提下，各销售机构对申购名额及走动级差 有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或领受按期定额投资狡计时，不受 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 最低申购金额的限制。   （2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有份额不设上限限制。   （3）基金管束东谈主不错规矩单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体规矩请 参见更新的招募说明书或研究公告。   （4）基金管束东谈主有权规矩本基金的总领域名额，以及单日申购金额上限和净 申购比例上限，并在更新的招募说明书或研究公告中列明。   （5）当接受申购恳求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基 金管束东谈主基于投资运作与风险操纵的需要，可采取上述要领对基金领域给以操纵。 具体见基金管束东谈主研究公告。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制：   若某笔赎回将导致基金份额握有东谈主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足1.00份的，基金管束东谈主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金份额剩余份额 一次性全部赎回。在相宜法律法则规矩的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其 他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 份额等数目限制，或者新增基金领域操纵要领。基金管束东谈主必须在疗养实施前依照 《信息透露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费 于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C类基金份额不 收取申购用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有 东谈主赎回基金份额时收取。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                     更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金对通过基金管束东谈主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施判袂的申购费率。   特定投资者群体指世界社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一狡计以及集合狡计、企业年金理事会寄托的特定客户资产管束狡计、企 业年金待业金居品、职业年金狡计、养老见地基金、个东谈主税收递延型买卖养老保障 等居品。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管束东谈主可 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体领域。   特定投资者群体可通过本基金管束东谈主直销中心申购本基金。基金管束东谈主可根据 情况变更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按规矩给以公告。   通过基金管束东谈主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率         C 类基金份额申购费率      M＜50 万             0.10%      M≥100 万        每笔 1,000.00 元   其他投资者申购本基金的申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率         C 类基金份额申购费率      M＜50 万             1.00%      M≥100 万        每笔 1,000.00 元   投资者若是有多笔申购，适用费率按单笔申购恳求分别推断。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金 份额时收取。针对A类基金份额，对握续握有期少于7日的投资者收取的赎回费全额 计入基金财产；对握续握有期即是或长于7日、少于30日的投资者收取的赎回费总 额的25%计入基金财产；对握续握有期即是或长于30日的投资者不收取赎回费。针 对C类基金份额，对握续握有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产， 对握续握有期即是或长于7日的投资者不收取赎回费。赎回费未归入基金财产的部 分，用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：          握有期间（Y）                      赎回费率 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）            Y          Y≥30 日                     0%   本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：          握有期间（Y）                    赎回费率            Y           Y≥7 日                     0% 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩媒介上公 告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率效力研究法律法则以及监 管部门、自律法律解释的规矩。 东谈主利益无骨子不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销狡计，按期和不按期地 开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管束东谈主不错允洽调低基金销售费 率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有判袂的费率优惠行为。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按实践说明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 当日该类基金份额净值为基准推断，灵验份额单元为份。本基金分为A类和C类基金 份额，各样基金份额单独成立基金代码，分别推断和公告基金份额净值。申购触及 金额、份额的推断结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的舛讹计入基金财产。   （2）赎回金额为按实践说明的灵验赎回份额乘以恳求当日该类基金份额净值 为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元，推断 结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计 入基金财产。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                      更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （1）A类基金份额的申购   申购本基金A类基金份额时领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的推断方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为1.00%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：   净申购金额＝10,000.00/（1+1.00%）＝9,900.99元   申购用度＝10,000.00－9,900.99＝99.01元   申购份额＝9,900.99/1.0500＝9,429.51份   即：该投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金A类基金份 额，对应申购费率为1.00%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到   （2）C类基金份额的申购   申购C类基金份额的推断方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资者投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05份   即：该投资者投资50,000.00元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。   赎回金额的推断方法如下： 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                       更新招募说明书（2024 年第 2 号）   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某基金份额握有东谈主在绽开日赎回本基金10,000.00份A类基金份额，握偶然 间为10日，对应的赎回费率为0.50%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元， 则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000.00×1.0500=10,500.00元   赎回用度=10,500.00×0.50%=52.50元   净赎回金额=10,500.00-52.50=10,447.50元   即：基金份额握有东谈主赎回10,000.00份A类基金份额，假定赎回当日A类基金份 额净值是1.0500元，握有期间为10日，则其可得到的净赎回金额为10,447.50元。   例：某基金份额握有东谈主赎回本基金10,000.00份C类基金份额，假定握有期大于 净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000.00×1.1480＝11,480.00元   赎回用度＝11,480.00×0%＝0.00元   净赎回金额＝11,480.00－0.00＝11,480.00元   即：该基金份额握有东谈主赎回本基金10,000.00份C类基金份额，假定赎回当日C 类基金份额净值为1.1480元，握有期大于7日，则可得到的净赎回金额为11,480.00 元。   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/T日该类基金份额数目   本基金各样基金份额净值的推断，基金份额净值单元为元，推断结果均保留到 极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的各样基金份额净值在本日收市后推断，并按照基金合同约定公告。遇特殊情 况，经履行允洽范例，不错允洽延伸推断或公告。改日若商场情况发生变化，或目 标ETF净值推断和发布期间发生变化，或因实践需要，经中国证监会允许，本基金 可相应疗养基金份额净值推断和公告期间或频率并提前公告。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   八、申购、赎回的登记   正常情况下，投资者T日申购基金得胜后，登记机构在T+1日为投资者增多权益 并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额握有东谈主T日赎回基金得胜后，正常情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违抗法律法则的前提下，登记机构不错对上述登记办理期间进行疗养，基 金管束东谈主应于出手实施前依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等 无法正常运行。 本基金申购的。 本基金总领域上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金管束东谈主规矩 确当日申购金额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计握有的份额进步单个 投资者累计握有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额进步单个投资者单日申 购金额上限时；或使该投资者单笔申购金额进步单个投资者单笔申购金额上限时。 且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购恳求。   发生上述第1、2、3、5、6、7、8、10、11项情形之一且基金管束东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购恳求时，基金管束东谈主应当根据联系规矩在规矩媒介上进行公告。如 果投资东谈主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管束东谈主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款 项： 金管束东谈主觉得有必要暂停本基金赎回的。 理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回恳求。 领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金管束东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金管束东谈主决定减速支付赎回款项 时，基金管束东谈主应按规矩报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第4项外）之 一且基金管束东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主赎回恳求或减速支付赎回款项时，已 说明的赎回恳求，基金管束东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分 按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可减速支付。 若出现上述第4项所述情形，按基金合同的研究条件处理。基金份额握有东谈主在恳求 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以牺牲。在暂停赎回的情况摒除时， 基金管束东谈主应实时收复赎回业务的办理并依据研究规矩进行公告。   十一、宽绰赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金转 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调理中转入恳求份额总额后 的余额）进步前一服务日的基金总份额的10%，即觉得是发生了宽绰赎回。   当基金出现宽绰赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主觉得有才调支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按 正常赎回范例履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管束东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有贫瘠或觉得 因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求 量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回恳求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下 一个绽开日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回恳求将被牺牲。缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并 以下一绽开日的该类基金份额净值为基础推断赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。部分缓期赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生宽绰赎回且单个绽开日内单个基金份额握有东谈主恳求赎回的 基金份额进步前一服务日的基金总份额的20%时，基金管束东谈主有权对该单个基金份 额握有东谈主超出该比例的赎回恳求实施缓期办理，对该单个基金份额握有东谈主剩余未超 出前述比例部分的赎回恳求与其他账户赎回恳求按前述“全额赎回”或“部分缓期 赎回”条件处理。统统缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 并以下一绽开日的各样基金份额净值为基础推断赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。具体见研究公告。   （4）暂停赎回：一语气2个绽开日以上（含本数）发生宽绰赎回，如基金管束东谈主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错减速支付赎回 款项，但不得进步20个服务日，并应当依据研究规矩进行公告。   当发生上述宽绰赎回并缓期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书规矩的其他方式在3个走动日内文牍基金份额握有东谈主，说明联系处理方法， 并依照《信息透露办法》的研究规矩进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确再行 绽开申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十三、基金调理   基金管束东谈主不错根据研究法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金 管束东谈主管束的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，研究规 则由基金管束东谈主届时根据研究法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提前文牍 基金托管东谈主与研究机构。   十四、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而 产生的非走动过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非走动过户。不论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额握有东谈主升天，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐 赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制履行是指司法机构依据获胜司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份 额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机 构要求提供的研究贵寓，对于相宜条件的非走动过户恳求按基金登记机构的规矩办 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 理，并按基金登记机构规矩的范例收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规矩的范例收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据研究法律法则过甚业务法律解释，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、按期定额投资狡计   基金管束东谈主不错为投资东谈主理理按期定额投资狡计，具体法律解释由基金管束东谈主另行 规矩。投资东谈主在办理按期定额投资狡计时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金管束东谈主在研究公告或更新的招募说明书中所规矩的按期定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额转让   在相宜法律法则规矩且条件允许的情况下，基金管束东谈主不错根据研究业务法律解释 受理基金份额握有东谈主通过中国证监会招供的走动风光或者走动方式进行份额转让的 恳求。具体由基金管束东谈主提前发布公告。   十九、基金份额折算   在对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前提下（因余数处理产生的损益不 视为对基金份额握有东谈主利益产生骨子不利影响），基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或研究公告。   二十一、当技能条件熟谙，本基金管束东谈主在不违抗法律法则且对基金份额握有 东谈主利益无骨子不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上 述申购和赎回的安排进行补充和疗养，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 券走动所上市走动、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务， 届时无谓召开基金份额握有东谈主大会审议但须根据研究法律法则规矩进行信息透露。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第九部分 基金的投资   （一） 投资见地   本基金通过主要投资于见地ETF，细密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和 追踪舛讹的最小化。   （二） 投资领域   本基金主要投资于见地ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含 存托凭证）。为更好地完毕投资见地，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包 括主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、地方政府债券、金融债、企业债、公司债、政府支握机构债券、次 级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调理债券（含分离走动可转 债）、可交换债券等）、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款、货币商场 用具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须相宜中国证监会研究规矩）。   本基金可根据法律法则的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行允洽程 序后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于见地ETF的比例不低于基金资产净值的 证金后，保握不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （三） 投资策略   本基金为见地ETF的相投基金，以见地ETF行动其主要投资标的，便捷投资东谈主通 过本基金投资见地ETF。本基金并不参与见地ETF的管束。   本基金主要投资于见地ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含 存托凭证），其中，投资于见地ETF的比例不低于基金资产净值的90%。为更好地实 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 现投资见地，本基金可少量投资于非标的指数成份股、债券、债券回购、资产支握 证券、同行存单、银行进款、货币商场用具、股指期货、国债期货、股票期权以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金将根据商场的实践情况，允洽疗养基金资产在各样资产上的配置比例， 以保证对标的指数的灵验追踪。   在正常商场情况下，本基金力图净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏 离度的实足值不进步0.35%，年追踪舛讹不进步4%。如因指数编制法律解释疗养或其他 因素导致追踪偏离度和追踪舛讹进步上述领域，基金管束东谈主应采取合理要领幸免跟 踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   本基金投资见地ETF的两种方式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回见地ETF或者按照见地ETF法 律文献的约定以其他方式申购赎回见地ETF。   （2）二级商场方式：在二级商场进行见地ETF基金份额的走动。   在投资运作过程中，本基金将在概括筹商合规、风险、效率、成本等因素的基 础上，决定领受一级商场申购赎回的方式或二级商场买卖的方式投资于见地ETF。 当见地ETF申购、赎回或走动模式进行了变更或疗养，本基金也将作相应的变更或 疗养。   （1）股票组合构建方法   本基金不错顺利投本钱基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资产 投资原则上主要领受完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金股票投 资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应的疗养。但在因特殊情 形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管束东谈主可采取包括成份股替代 策略在内的其他指数投资技能允洽疗养基金投资组合，以达到细密追踪标的指数的 目的。特殊情形包括但不限于：1）法律法则的限制；2）标的指数成份股流动性严 重不及；3）标的指数的成份股票弥远停牌；4）标的指数成份股进行配股、增发或 被接管合并；5）标的指数成份股派发现款股息；6）指数成份股按期或临时疗养； 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   （2）股票组合的疗养   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的疗养而进行相 应的按期追踪疗养。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，相投成份股基本面 情况、流动性景色、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结 果，对投资组合进行监控和疗养，密切追踪标的指数。 数编制机构暂未作出疗养的，基金管束东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策范例后实时对研究成份股进行疗养。   本基金将根据投资见地，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托 凭证的投资。   本基金将以裁减追踪舛讹和流动性管束为目的，概括筹商流动性和收益性，适 当参与债券投资。   本基金投资资产支握证券将采取从上至下和从下到上相相投的投资策略。自上 而下投资策略指基金管束东谈主在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用 数目化或定性分析方法对资产支握证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢 价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过甚收益和风险进行判断。从下到上 投资策略指基金管束东谈主运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度 量，遴聘风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   可调理债券（含可分离走动可转债）与可交换债券兼具权益类证券与固定收益 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 类证券的性情，具有造反下行风险、共享股票价钱高潮收益的特质。本基金在对可 调理债券与可交换债券条件和刊行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，对 可调理债券与可交换债券的价值进行评估，投资具有较高安全旯旮和精采流动性的 可调理公司债券与可交换债券，以期获取恰当的投资答复。   本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货走动，利 用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、现货 商场与期货商场的研究性等因素，推断需要用到的期货合约数目，对这个数目进行 动态追踪与测算，并进行当令生动疗养。同期，概括筹商各个月份期货合约之间的 订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进 行动态配置。   本基金将按照风险管束的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行管束，提高投资效率。本基金主要领受流动性 好、走动活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。   本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权走动。本 基金将相投投资见地、比例限制、风险收益特征以及法律法则的研究限制和要求， 确定参与股票期权走动的投资时机和投资比例。   本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对商场环境、利率水平、 基金领域以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资领域与转融通证券 出借业务的领域。本基金管束东谈主将充分筹商融资与转融通证券出借业务的收益性、 流动性及风险性特征，严慎进行投资，以期提高基金的投资收益。   改日，跟着商场的发展和基金管束运作的需要，基金管束东谈主不错在不转变投资 见地的前提下，效力法律法则的规矩，在履行允洽范例后相应疗养或更新投资策 略。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （四） 投资限制   基金的投资组合应效力以下限制：   （1）本基金投资于见地ETF的比例不低于基金资产净值的90%；   （2）每个走动日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保握不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何走动日日终，握有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%；   （4）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得进步基 金资产净值的10%；   （5）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的20%；   （6）本基金握有的统一（指统一信用级别）资产支握证券的比例，不得进步 该资产支握证券领域的10%；   （7）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支握证 券，不得进步其各样资产支握证券共计领域的10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支握证券。基 金握有资产支握证券期间，若是其信用等第下降、不再相宜投资范例，应在评级报 密告布之日起3个月内给以全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得进步其上一日基金资 产净值的40%，参加世界银行间同行商场进行债券回购的最弥远限为1年，债券回购 到期后不得延期；   （11）本基金参与股指期货、国债期货走动，需效力下述投资比例限制：   本基金在职何走动日日终，握有的买入股指期货合约价值不得进步基金资产净 值的10%；本基金在职何走动日日终，握有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何走动日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进步 基金握有的股票总市值的20%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进步上一走动日基金资产净值的20%；本基金所握有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差推断）占基金资产的比例应当 相宜《基金合同》对于股票投资比例的联系规矩；   本基金在职何走动日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产 净值的15%；本基金在职何走动日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得进步基 金握有的债券总市值的30%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得进步上一走动日基金资产净值的30%；本基金所握有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计 （轧差推断）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （12）本基金参与股票期权走动，应当相宜下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交 易所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数推断；   （13）本基金基金资产总值不进步基金资产净值的140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步该基金资产净值 的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东谈主之外的 因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保握 一致；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜以下要求：最近6个月内 日均基金资产净值不得低于2亿元；出借证券资产不得进步基金资产净值的30%，出 借期限在10个走动日以上的出借证券应纳入《流动性风险管束规矩》所述流动性受 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 限证券的领域；参与出借业务的单只证券不得进步基金握有该证券总量的50%；证 券出借的平均剩余期限不得进步30天，平均剩余期限按照市值加权平均推断。因证 券/期货商场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的因素致使基 金投资不相宜上述规矩的，基金管束东谈主不得新增出借业务。中国证监会招供的特殊 情形除外；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行，与境内 上市走动的股票合并推断；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、见地ETF暂停申购、赎回或二级商场走动停牌等 基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述第（1）项规矩投资比例的， 基金管束东谈主应当在20个走动日内进行疗养。除上述（1）、（2）、（8）、（14）、（15）、 （16）情形外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指 数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制、见地ETF暂停申购、赎回或二级商场 走动停牌等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的， 基金管束东谈主应当在10个走动日内进行疗养，但中国证监会规矩的特殊情形及法律法 规另有规矩的除外。   基金管束东谈主应当自基金合同获胜之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起出手。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、主宰证券走动价钱过甚他不正大的证券走动行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行为。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 际操纵东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当相宜基金的投资见地和投资策略，效力基金份额 握有东谈主利益优先原则，防御利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公谈合理价钱履行。研究走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则予 以透露。要紧关联走动应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞 董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。 管束东谈主在履行允洽范例后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的规矩为准。   （五） 功绩比拟基准   中证工业有色金属主题指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%   本基金通过主要投资于见地ETF，细密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和 追踪舛讹的最小化。在投资中将不低于基金资产净值90%的资产投资于见地ETF并保 握不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，因此及第“中 证工业有色金属主题指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%”行动功绩 比拟基准，野蛮比拟果然、客不雅地响应本基金的风险收益特征。   改日若出现标的指数不相宜法律法则及监管要求（因成份股价钱波动等指数编 制方法变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管束东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会申报并建议 处理决议，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金 合同等，并在6个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未 得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确按期间，基金管束东谈主 应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息效力基金份额握有东谈主利益优 先原则撑握基金投资运作。   （六） 风险收益特征   本基金为ETF相投基金，所追踪的见地ETF为股票型基金，预期风险收益水平理 论上高于羼杂型基金、债券型基金和货币商场基金。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金主要通过投资于万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资 基金完毕对功绩比拟基准的细密追踪。因此，本基金的功绩推崇与中证工业有色金 属主题指数的推崇密切研究。   （七） 见地ETF发生研究变更情形的处理方式   见地ETF出现下述情形之一的，本基金将由投资于见地ETF的相投基金变更为直 接投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东谈主大会；若届时本基金管束 东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资者正当权益的原则， 履行允洽的范例后及第其他合适的指数行动标的指数。相应地，本基金基金合同中 将删除对于见地ETF的表述部分，或变更标的指数，届时将由基金管束东谈主另行公 告。   若见地ETF变更标的指数，本基金将在履行允洽范例后相应变更标的指数且继 续投资于该见地ETF。但见地ETF召开基金份额握有东谈主大会审议变更见地ETF标的指 数事项的，本基金的基金份额握有东谈主可出席见地ETF基金份额握有东谈主大会并进行表 决，见地ETF基金份额握有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金在履行适 当范例后，可不召开基金份额握有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该见地ETF的联 接基金。   （八） 基金管束东谈主代表基金应用鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额握有东谈主的利益； 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                 更新招募说明书（2024 年第 2 号） 牟取任何欠妥利益。   （九） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大操纵保护基金份 额握有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所 意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握 有东谈主大会。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩 或研究公告。   （十） 投资组合申报   基金管束东谈主的董事会及董事保证本申报所载贵寓不存在虚假纪录、误导性说明 或要紧遗漏，并对其内容的果然性、准确性和完好性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国设立银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于2024年10月23 日复核了本申报中的财务见地、净值推崇和投资组合申报等内容，保证复核内容不 存在虚假纪录、误导性说明或者要紧遗漏。   本投资组合申报所载数据结果财务日历2024年09月30日，本申报中所列财务数 据未经审计。                                             占基金总资产的比例   序号             模样         金额（元）                                                （%）         其中：股票                          -               -         其中：债券                          -               -         资产支握证券                         -               - 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                         更新招募说明书（2024 年第 2 号）           其中：买断式回购的买入返售金                                               -                -           融资产                                             公允价值    占基金资产净   序号      基金称号    基金类型   运作方式     管束东谈主                                              （元）    值比例（%）           万家中证工           业有色金属           主题走动型          走动型绽开 万家基金管 17,974,358.0           绽开式指数           式(ETF) 理有限公司          0           证券投资基             金   本基金本申报期末未握有股票。   本基金本申报期末未握有港股通投资股票投资组合。   本基金本申报期末未握有股票。   本基金本申报期末未握有债券。   本基金本申报期末未握有债券。 资明细   本基金本申报期末未握有资产支握证券。   本基金本申报期末未握有贵金属。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金本申报期末未握有权证。   本基金本申报期末未握有股指期货。   本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货走动，利 用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、现货 商场与期货商场的研究性等因素，推断需要用到的期货合约数目，对这个数目进行 动态追踪与测算，并进行当令生动疗养。同期，概括筹商各个月份期货合约之间的 订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进 行动态配置。   本基金将按照风险管束的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行管束，提高投资效率。本基金主要领受流动性 好、走动活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。   本基金本申报期末未握有国债期货。   本基金本申报期内未投资国债期货。 查，或在申报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   本申报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案造访 的，在申报编制日前一年内也不存在受到公开驳诘、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库之外 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的股票。   序号         称号               金额（元）   本基金本申报期末未握有处于转股期的可调理债券。   本基金本申报期末未握有股票。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                                      更新招募说明书（2024 年第 2 号）                           第十部分 基金的功绩     基金功绩截止日为2024年09月30日。     基金管束东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎极力的原则管束和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟                         万家中证工业有色金属主题ETF发起式相投A                                 功绩比拟基               净值增长率 净值增长率 功绩比拟基    阶段                           准收益率标                       ①-③        ②-④                 ①   范例差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   获胜起至          -11.68%      1.16%     -11.78%      1.22%      0.10%     -0.06%   年 06 月 30      日  自基金合同   获胜起至                -5.36%     1.54%      -4.45%      1.62%      -0.91%     -0.08%                         万家中证工业有色金属主题ETF发起式相投C                                 功绩比拟基               净值增长率 净值增长率 功绩比拟基    阶段                           准收益率标                       ①-③        ②-④                 ①   范例差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   获胜起至               -11.78%     1.16%      -11.78%     1.22%      0.00%      -0.06%   年 06 月 30      日  自基金合同   获胜起至                -5.61%     1.54%      -4.45%      1.62%      -1.16%     -0.08% 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （二）自基金合同获胜以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩比拟基准 收益率变动的比拟   注：本基金于2023年6月8日成立，根据基金合同规矩，基金合同获胜后六个月 内为建仓期。建仓期末端时各项资产配置比例相宜法律法则和基金合同要求。申报 期末各项资产配置比例相宜法律法则和基金合同要求。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的见地ETF基金份额、各样有价证券、银行进款本 息、基金应收款项过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据研究法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的守护和刑事使命   本基金财产落寞于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主守护。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章牺牲或者被照章宣告收歇等原因 进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制履行。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）              第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券走动风光的走动日以及国度法律法则规矩 需要对外透露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的见地ETF基金份额、股票、债券、资产支握证券、繁衍用具和银 行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东谈主在确定研究金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐 准则》、监管部门联系规矩。   （一）对存在活跃商场且野蛮获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应领受最近走动日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近 走动日的报价不成果然响应公允价值的，交代报价进行疗养，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技能中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，若是该限制是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该限制行动特征 筹商。此外，基金管束东谈主不应试虑因其多量握有研究资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有实足可 利用数据和其他信息支握的估值技能确定公允价值。领受估值技能确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得研究资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，交代估值进 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 行疗养并确定公允价值。   四、估值方法   对握有的见地ETF基金，按估值日见地ETF基金的份额净值估值。如该日见地 ETF未公布净值，则按见地ETF最近公布的净值估值。   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘 价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近交 易市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调理债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技能确定公允价值。 走动所商场挂牌转让的资产支握证券，领受估值技能确定公允价值；   （6）对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经疗养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，交代商场报价进行疗养以说明估值日的公允价 值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值技能确定其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的 统一股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，领受估值技能确定公允价值，在估 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等指点受限股票，按监管机 构或行业协会联系规矩确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市期间商场利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近走动日结算价估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 和行业协会的研究规矩进行估值。 管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公谈性。 法律法则以及监管部门最新规矩估值。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例 及研究法律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍对 方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律法则，基金资产净值推断和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问 题，如经研究各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，基金管束东谈主 向基金托管东谈主出具盖印的书面说光辉，按照基金管束东谈主对基金净值的推断结果对外 给以公布。   五、估值范例 当日该类基金份额的余额数目推断，均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管束东谈主不错设立大额赎回情形下 的净值精度救急疗养机制。如遇特殊情况，为保护基金份额握有东谈主利益，基金管束 东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性疗养基金份额净值推断精度并进行相应公告， 无需召开基金份额握有东谈主大会审议。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管束东谈主应每个服务日推断基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公 告。 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管束东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对 外公布。   六、估值障碍的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的要领确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生障碍 时，视为该类基金份额估值障碍。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 机构、或投资东谈主自身的障碍变成估值障碍，导致其他当事东谈主遭受损失的，障碍的责 任东谈主应当对由于该估值障碍遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估 值障碍处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 推断差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值障碍使命方应实时 合营各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍使命方承担；由 于估值障碍使命方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东谈主变成损失的，由估值错 误使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值障碍使命方也曾积极合营，何况有协助 义务确当事东谈主有实足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值 障碍使命方交代更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值障碍已得到更正。   （2）估值障碍的使命方春联系当事东谈主的顺利损失负责，不合辗转损失负责， 何况仅对估值障碍的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值障碍而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值障碍使命方仍交代估值障碍负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值障碍使命方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对取得欠妥得利确当事东谈主享 有要求托福欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥得利返还的 总和进步其实践损失的差额部分支付给估值障碍使命方。   （4）估值障碍疗养领受尽量收复至假定未发生估值障碍的正确情形的方式。   估值障碍被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值障碍发生的 原因确定估值障碍的使命方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值障碍变成的损失进 行评估； 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法由估值障碍的使命方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值障碍的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值推断出现障碍时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的要领防卫损失进一步扩大。   （2）障碍偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；障碍偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管束 东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 时； 认后，基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管束东谈主负责推断，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管束东谈主应于每个服务日走动末端后推断当日的基金资产净值和各样基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值推断结果复核说明后发送给基 金管束东谈主，由基金管束东谈主根据《信息透露办法》等联系规矩给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露 主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 不行动基金资产估值障碍处理。 机构发送的数据障碍，或国度管帐战略变更、商场法律解释变更等非基金管束东谈主与基金 托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、允洽、合理的要领进行 查验，但未能发现障碍的，由此变成的基金资产估值障碍，基金管束东谈主和基金托管 东谈主免除抵偿使命。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的要领摒除或收缩 由此变成的影响。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究 用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》获胜不悦3个月可不进行收益 分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有东谈主可 对A类、C类基金份额分别遴聘不同的分成方式；若投资者不遴聘，本基金默许的收 益分派方式是现款分成； 的各样基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利 影响的情况下，基金管束东谈主可疗养基金收益的分派原则和支付方式，不需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议果然定、公告与实施 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金收益分派决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据研究规矩 在规矩媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务法律解释》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或研究公告。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 息透露用度； 用等）； 用。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值扣除基金财产中见地ETF基金份额所对 应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.50%年费率计提。管束费的推断方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管束费   E为前一日的基金资产净值扣除基金财产中见地ETF基金份额所对应资产净值后 剩余部分（若为负数，则取0）   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 财务数据，自动在次月首日起5个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托 管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中见地ETF基金份额所对 应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.10%的年费率计提。托管费的推断 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值扣除基金财产中见地ETF基金份额所对应资产净值后 剩余部分（若为负数，则取0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的 财务数据，自动在次月首日起5个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托 管东谈主协商处理。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 管束东谈主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.20%年费率计提。推断方 法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一 致的财务数据，自动在次月首日起5个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金 托管东谈主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据联系法则及相应左券规 定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、用度疗养   基金管束东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行允洽范例后，可按照基金发展情况， 并根据法律法则规矩和基金合同约定针对全部或部分份额类别疗养基金管束费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等研究费率。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束 费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩或研究公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法则 履行。基金财产投资的研究税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 度按如下原则：若是《基金合同》获胜少于2个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 计核算，按照联系规矩编制基金管帐报表； 认。   二、基金的年度审计 和国证券法》规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需在2日内在规矩媒介公告。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）              第十六部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流 动性风险管束规矩》、《基金合同》过甚他联系规矩。研究法律法则对于信息透露的 透露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大 会的基金份额握有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法 律法则和中国证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息的果然性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规矩期间内，将应予透露的基金信息 通过相宜中国证监会规矩条件的用以进行信息透露的世界性报刊（以下简称“规矩 报刊”）及《信息透露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介 透露，并保证基金投资者野蛮按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公 开透露的信息贵寓。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开透露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信 息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东谈主民币 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓纲要、基 金份额发售公告 份额握有东谈主大会召开的法律解释及具体范例，说明基金居品的性情等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息透露及 基金份额握有东谈主服务等内容。   《基金合同》获胜后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管束东谈主 不再更新基金招募说明书。 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲要信息。《基金合同》获胜后，基金居品贵寓纲要的信息发生要紧变更 的，基金管束东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲要，并登载在规矩网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管束东谈主不再更新基金居品贵寓概 要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管束东谈主应当在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载 在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲要、《基 金合同》和基金托管左券登载在规矩网站上，其中基金居品贵寓纲要还应当登载在 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在规矩网站上。   （二）《基金合同》获胜公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合 同》获胜公告。   基金合同获胜公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方握有的基金份额、 承诺握有的期限等情况。   （三）基金净值信息   《基金合同》获胜后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当 至少每周在规矩网站透露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽开日的 次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽开日的各样基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站透露半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明各样基金 份额申购、赎回价钱的推断方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者野蛮在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金按期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管束东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度 申报登载于规矩网站上，并将年度申报领导性公告登载在规矩报刊上。基金年度报 告中的财务管帐申报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所 审计。   基金管束东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在规矩网站上，并将中期申报领导性公告登载在规矩报刊上。   基金管束东谈主应当在季度末端之日起15个服务日内，编制完成基金季度申报，将 季度申报登载在规矩网站上，并将季度申报领导性公告登载在规矩报刊上。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   《基金合同》获胜不及2个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度申报、中期 申报或者年度申报。   基金管束东谈主应在年度申报、中期申报、季度申报均分别透露发起资金提供方握 有本基金份额、期限及期间的变动等情况。   如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在按期申报“影响投资者决策的其 他进攻信息”项下透露该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、申报期内握有 份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度申报和中期申报中透露基金组结伙产情况过甚流动 性风险分析等。   （六）临时申报   本基金发生要紧事件，联系信息透露义务东谈主应当在2日内编制临时申报书，并 登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主； 东谈主发生变动； 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动进步百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 研究步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际操纵东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 式和费率发生变更； 时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （七）浮现公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场高尚传的音问 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握 有东谈主权益的，研究信息透露义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开浮现。   （八）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （九）清理申报   《基金合同》阻隔的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在规矩网站上， 并将清理申报领导性公告登载在规矩报刊上。   （十）股指期货走动情况公告   若本基金参与股指期货走动，基金管束东谈主应当在季度申报、中期申报、年度报 告等按期申报及招募说明书（更新）等文献中透露股指期货走动情况，包括走动政 策、握仓情况、损益情况、风险见地等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险 的影响以及是否相宜既定的走动战略和走动见地。   （十一）国债期货走动情况公告   若本基金参与国债期货走动，基金管束东谈主应当在季度申报、中期申报、年度报 告等按期申报及招募说明书（更新）等文献中透露国债期货走动情况，包括走动政 策、握仓情况、损益情况、风险见地等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险 的影响以及是否相宜既定的走动战略和走动见地。   （十二）股票期权投资情况公告   若本基金投资股票期权，基金管束东谈主应当在按期信息透露文献中透露参与股票 期权走动的联系情况，包括投资战略、握仓情况、损益情况、风险见地、估值方法 等，并充分揭示股票期权走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资战略 和投资见地。   （十三）资产支握证券投资情况公告   若本基金投资资产支握证券，基金管束东谈主应当在基金年度申报及中期申报中披 露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申报期内 统统的资产支握证券明细；应在基金季度申报中透露其握有的资产支握证券总额、 资产支握证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 序的前10名资产支握证券明细。   （十四）融资和转融通证券出借业务参与情况公告   若本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管束东谈主应当在季度申报、中期 申报、年度申报等按期申报和招募说明书（更新）等文献中透露参与融资和转融通 证券出借业务走动情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管束 情况等，并就转融通证券出借业务在申报期内发生的要紧关联走动事项作念详备说 明。   （十五）基金投资见地ETF的研究公告   本基金在按期申报和招募说明书（更新）中应设立专门章节透露所握见地ETF 的研究情况并揭示研究风险： 费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明推断方法并例如说明； 阻隔基金合同以及召开基金份额握有东谈主大会等。   （十六）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，研究信息透露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和 招募说明书的规矩进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩或研究 公告。   （十七）本基金投资存托凭证的信息透露依照境内上市走动的股票履行。   （十八）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息透露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管束轨制，指定专门部门及高 级管束东谈主员负责管束信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会研究基金信息披 露内容与格式准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照研究法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管束东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 格、基金按期申报、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲要、基金清理申报等公开 透露的研究基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子说明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊透露本基金的信息。 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信 息，并保证研究报送信息的果然、准确、完好、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上透露信息外，还不错根据需要在 其他群众媒介透露信息，然而其他群众媒介不得早于规矩媒介透露信息，何况在不 同媒介上透露统一信息的内容应当一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主培育信息透露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监 会及自律法律解释的研究规矩。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》阻隔后10年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法则 规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸透露基金研究 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的情况。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和范例   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大操纵保护基金份 额握有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所 意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握 有东谈主大会。   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用于侧袋机制 启用日发表意见的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金握有的特定资产情况出具 专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，说明侧袋账户握有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的 赎回恳求。基金管束东谈主应照章向投资者进行充分透露。 换；同期，基金管束东谈主按照基金合同和招募说明书约定的战略办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购战略。   实施侧袋机制期间，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎 回规矩适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   基金管束东谈主推断各项投资运作见地和基金功绩见地时应当以主袋账户资产为基 准。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启动后20个走动日内完成对主袋账户投资组 合的疗养，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   四、实施侧袋机制期间基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。如法律法则对于侧袋账户资 产托管费的收取另有规矩的，以法律法则最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管束东谈主承担。   基金管束东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制期间基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额称心基金合同收益分派条件的情形下，基 金管束东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   六、侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后，基金管束东谈主应实时发布临时公告。   基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分规矩的基金净值信息披 露方式和频率透露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停透露侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当在基金按期申报中透露申报期内特定资产 处置进展情况，透露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产收复流动性后，基金管束东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益最大化原 则，采取将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款 项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东谈主应当实时聘用相宜《中华东谈主民共和 国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的研究规矩，但凡顺利援用法律法则或监管法律解释的部 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致研究内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管法律解释针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行允洽范例后，在对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下， 可顺利对本部天职容进行修改、疗养或补充，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 神色和走动轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券商场及行业的走势。   （2）战略风险   因国度宏不雅战略（如货币战略、财政战略、行业战略、地区发展战略等）和证 券商场监管战略的变化，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融商场利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的功绩。   （4）信用风险   当证券刊行东谈主不野蛮完毕刊行时所作念出的承诺，不成按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般情况下，基金管束 东谈主觉得国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确 定。当证券的信用等第发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时商场利率水暖和再投资的策略，而改日商场利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的获胜实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，若是发生通货彭胀，基金投资于证券 所取得的收益可能被通货彭胀对消，从而使得基金的实践收益率下降，影响基金资 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 产的保值升值。   （7）证券刊行东谈主策动风险   证券刊行东谈主的策动景色受多种因素影响，如管束才调、财务景色、商场远景、 行业竞争、东谈主员教化等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是证券刊行东谈主策动 不善，其证券价钱可能下落，出现风险。天然基金不错通过投资千般化来散布这种 非系统风险，但不成完全侧目。   （8）股票商场风险   若是股票商场下落，本基金握有股票部分将面对下落风险。   （1）在基金管束运作过程中，基金管束东谈主的学问、教诲、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济风光、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。   （2）基金管束东谈主的管束技能和管束技能等因素的变化也会影响基金收益水 平。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申 购和赎回的绽开日及期间”的研究规矩。   （2）流动性风险评估   本基金为ETF相投基金，主要投资于见地ETF、标的指数成份股（含存托凭 证）、备选成份股（含存托凭证）。为更好地完毕投资见地，本基金可少量投资于非 标的指数成份股、债券、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款、货币市 场用具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具。   一般情况下，这些资产商场流动性较好。但本基金投资于上述资产时，仍存在 以卑劣动性风险：一是基金管束东谈主建仓而进行组合疗养时，可能由于特定投资标的 流动性相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎见地ETF，或将股票、债券、其他 资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不允洽的价钱卖出或赎回 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 见地ETF，或卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （3）宽绰赎回情形下的流动性风险管束要领   当基金出现宽绰赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回；如出现一语气两个或两个以上绽开日发生宽绰赎 回，可暂停接受基金的赎回恳求，对也曾接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项； 若本基金发生宽绰赎回且单个绽开日内单个基金份额握有东谈主恳求赎回的基金份额超 过前一服务日的基金总份额的一定比例时，基金管束东谈主有权对该单个基金份额握有 东谈主超出该比例的赎回恳求实施缓期办理。具体情形、范例见招募说明书“基金份额 的申购与赎回”之“宽绰赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资者面对无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。 在本基金暂停或缓期办理投资者赎回恳求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将面对净值波动的风险。   （4）除宽绰赎回情形外实施备用的流动性风险管束用具的情形、范例及对投 资者的潜在影响   除宽绰赎回情形外，本基金备用流动性风险管束用具包括但不限于暂停接受赎 回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧 袋机制以及证监会认定的其他要领。   暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项等用具的情形、范例见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的研究规矩。若 本基金暂停赎回恳求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其握有的基金份额。若本 基金减速支付赎回款项，赎回款支付期间将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   短期赎回费适用于握续握有期少于7日的投资者，费率不低于1.50%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在握续握有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、范例见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的 情形”的研究规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法深化本基金的基 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回恳求，将导致投资者无法申购或赎 回本基金。   领受舞动订价机制的情形、范例见招募说明书“基金资产的估值”之“估值方 法”的研究规矩。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及 赎回基金取得的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管束用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置清理，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额握有东谈主进行支 付，目的在于灵验隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手 透露份额净值，并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募说明书的约定正常绽开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其 对应特定资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管束东谈主推断各项投资运作见地和基金功绩见地时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金不透露侧袋账户份额净值，即便基金管束东谈主在基金按期申报中透露申报 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购战略，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （1）指数化投资的风险   本基金投资于见地ETF的比例不低于基金资产净值的90%，见地ETF投资于标的 指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产的80%且不低于基金资 产净值的90%，功绩推崇将会跟着标的指数的波动而波动；同期见地ETF在多数情况 下将撑握较高的股票仓位，在股票商场下落的过程中，本基金可能面对基金净值与 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 见地ETF、标的指数同步下落的风险：   标的指数并不成代表整个股票商场。标的指数成份股的平均答复率与整个股票 商场的平均答复率可能存在偏离。   见地ETF标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动 景色、投资东谈主神色和走动轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基 金收益水平发生变化，产生风险。由于本基金主要投资于见地ETF，基金收益水平 会因为见地ETF标的指数的波动发生变化，从而产生风险。   以下因素可能使基金投资组合答复与功绩比拟基准收益率发生偏离：   ①见地ETF对指数的追踪舛讹：本基金主要通过投资于见地ETF完毕对功绩比拟 基准的细密追踪，见地ETF对指数的追踪舛讹会影响本基金对功绩比拟基准的追踪 舛讹；   ②本基金发生申购赎回、管束费和托管费收取等其他导致基金追踪舛讹的情 形。   本基金为万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金的相投基 金，主要通过投资于万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金实 现对功绩比拟基准的细密追踪，力图净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏 离度的实足值不进步0.35%，年追踪舛讹不进步4%，但因指数编制法律解释疗养或其他 因素可能导致追踪舛讹进步上述领域，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较 大偏离。   尽管中证指数有限公司将采取一切必要要领以确保指数的准确性，但不合此作 任何保证，亦不因指数的任何障碍对任何东谈主负责。因此，若是标的指数值出现错 误，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   根据基金合同规矩，如发生导致标的指数变更的情形，基金管束东谈主不错依据维 护投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金 的投资组合将相应进行疗养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组 合疗养可能产生走动成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险 与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和爱戴，改日指数编制机构可能 由于各式原因罢手对指数的管束和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个服务日向中国证监会申报并建议处理决议，如更换基金标的指数、转 换运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额 握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同阻隔。投资东谈主将面对更换基金标的指数、调理运作方式、与其他基金 合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确按期间，基金管束东谈主 应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息效力基金份额握有东谈主利益优 先原则撑握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇 与研究商场推崇有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时，基金可 能因无法实时疗养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （2）相投基金的特殊风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与见地ETF不同，因此本 基金可能具有与见地ETF不同的风险收益特征及净值增长率。   本基金属于相投基金，主要投资于见地ETF，因此见地ETF面对的风险可能顺利 或辗转成为本基金的风险，投资者须洞悉并关留心标ETF招募说明书等文献中的风 险揭示内容。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的风险   当见地ETF发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由见地ETF的相投基金 变更为顺利投资见地ETF标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须 承担变更基金类型所带来的风险。   （3）本基金投资特定品种的独到风险   本基金的投资领域包括股指期货，股指期货领受保证金走动轨制，由于保证金 走动具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东谈主权益 遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规矩的期间内补足 保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金的投资领域包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场、管束风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金管束东谈主为了更好的防御投资股票期权所面对的各样风险，建立了股票期权 走动决策小组，按照联系要求作念好东谈主员培训服务确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具 备股票期权业务学问和相应的专科才调，同期授权特定的管束东谈主员负责股票期权的 投资审批事项。   本基金的投资领域包括国债期货，参与国债期货走动可能面对商场风险、基差 风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所握有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货商场的独到风险之一，是指由于期货与现货间价差的 波动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为指点量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险频频是由商场缺少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法称心保证金要求，使得所握有的头寸面对被强制平仓的风险。   本基金可根据法律法则的规矩参与融资业务和转融通证券出借业务，存在信用 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额握有东谈主需承担由此带来的风险与成 本。具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因走动敌手方 失约无法按期偿付本金、利息等证券研究权益，返还证券，导致基金资产损失的风 险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资 标的预判障碍等导致基金资产损失的风险。合规风险是指由于违抗研究监管法则， 从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规矩领域、风险操纵指 标进步监管部门规矩阀值等。   本基金的投资领域包括资产支握证券，可能给本基金带来罕见风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大牺牲的风 险，以及与存托凭证刊行机制研究的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证握有 东谈主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动约束 存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托 凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发 行东谈主，在握续信息透露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监 管环境互异可能导致的其他风险。   （4）基金合同顺利阻隔的风险   《基金合同》获胜之日起3年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元的， 《基金合同》自动阻隔，不得通过召开基金份额握有东谈主大会的方式延续。本基金将 根据基金合同的约定进行基金财产清理并阻隔，投资东谈主将面对基金阻隔清盘的风 险。   改日若出现标的指数不相宜法律法则及监管要求（因成份股价钱波动等指数编 制方法变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 等情形，基金管束东谈主将召集基金份额握有东谈主大会对处理决议进行表决，基金份额握 有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。因而，本基金存 在着无法存续的风险。   （1）因技能因素而产生的风险，如电脑等技能系统的故障或差错产生的风 险。   （2）因战斗、天然灾害等不可抗力导致的基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服 务机构等机构无法正常服务，从而影响基金运作的风险。   （3）因金融商场危境、代理商失约、基金托管东谈主失约等超出基金管束东谈主自身 操纵才调的因素出现，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融用具主要在场外商场进行走动，场外商场走动现阶段 自动化进度较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能面对操作风险。   （5）其他不测导致的风险。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，然而，本基金并不是其他销售机构的进款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不成保证其收益或本金安全。   基金管束东谈主承诺以敦朴信用、极力尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值高下并不预示其 改日功绩推崇。基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者快意”原则，在作念出投资 决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自应用命。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第十九部分 基金的阻隔与清理   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基 金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议获胜后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行研究范例后，《基金合同》应当阻隔： 托管东谈主联络的； 方法变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管束东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处理决议进行表决，基金份额握有东谈主 大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的； 的，《基金合同》自动阻隔；   三、基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律意见书；   （6）将基金财产清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的各样基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理申报登载 在规矩网站上，并将清理申报领导性公告登载在规矩报刊上。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）            第二十部分 基金合同的内容纲要   一、基金份额握有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额握有东谈主的权利、义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行动《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审 议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者请托代表出席见地ETF基金份额握有东谈主大 会并对见地ETF基金份额握有东谈主大会审议事项应用表决权；   （10）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）崇拜阅读并效力《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓纲要等信息披 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和蔼基金信息透露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其握有的基金份额领域内，承担基金牺牲或者《基金合同》阻隔的有 限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行获胜的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金份额的金额不少于1000万元， 且握有认购的基金份额的期限自基金合同获胜日起不少于3年，法律法则或中国证 监会另有规矩的除外；   （10）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管束东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用并 管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则规矩或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主 违抗了《基金合同》及国度联系法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并 采取必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回和调理申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用研究权利，为基金的利益 应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通 证券出借业务；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜联系法律、法则的前提下，制订和疗养联系基金认购、申购、赎 回、调理、按期定额投资狡计、非走动过户、转托管和收益分派等业务法律解释；   （17）在不违抗法律法则和监管规矩且对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、走动清理等款项，基金管束东谈主有权代表基金 份额握有东谈主以基金资产行动质押进行融资；   （18）在法律法则和基金合同规矩的领域内，在履行允洽范例后决定和疗养基 金的研究费率结构和收费方式；   （19）代表基金份额握有东谈主的利益应用因基金财产投资于见地ETF所产生的权 利，基金合同另有约定的除外；   （20）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以敦朴信用、严慎极力的原则管束和运用 基金财产；   （4）配备实足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 策动方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保 证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互落寞，对所管束的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财产 为基金份额握有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取允洽合理的要领使推断基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩推断并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩，履行信息透露及报 告义务；   （12）保守基金买卖奥秘，不走漏基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予逃匿，不向 他东谈主走漏，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有东谈主 分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （16）按规矩保存基金财产管束业务行为的管帐账册、报表、记录和其他研究 贵寓，保存期限不低于法律法则规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩期间发出，何况保 证投资者野蛮按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分派；   （19）面对拆伙、照章被牺牲或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并 文牍基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额握有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金 事务的步履承担使命；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成获胜，基 金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期末端后30日内退还基金认购东谈主；   （25）履行获胜的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全保 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违抗《基金 合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情 形，应报告中国证监会，并采取必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据研究商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以敦朴信用、极力尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业风光，配备实足的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互落寞；对所托管的不同的基金分别成立账户，落寞核算，分账管束，保证 不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财产 为基金份额握有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管束东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩另有规 定外，在基金信息公开透露前给以逃匿，不得向他东谈主走漏，但向监管机构、司法机 关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 外；   （8）复核、审查基金管束东谈主推断的基金资产净值、各样基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明 基金管束东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金 管束东谈主有未履行《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了允洽 的要领；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他研究贵寓，保存期限 不低于法律法则规矩的最低期限；   （12）保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规矩制作研究账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或联系规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩，召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金管束东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对拆伙、照章被牺牲或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会和 银行业监督管束机构，并文牍基金管束东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿使命，其抵偿责 任不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管束东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管束东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利 益向基金管束东谈主追偿；   （21）履行获胜的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法律解释   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   鉴于本基金是见地ETF的相投基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的 本基金基金份额参加或者请托代表参加见地ETF的基金份额握有东谈主大会并参与表 决。在推断参会份额和计票时，本基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份 额数和表决票数为：在见地ETF基金份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金握有目 标ETF基金份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的本基金份额占本基金总份额 的比例，推断结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金折算为见地ETF后 的每一参会份额和见地ETF的每一参会份额领有对等的投票权。若本基金启用侧袋 机制且特定资产不包括见地ETF，则本基金的主袋账户份额握有东谈主不错凭握有的主 袋账户份额顺利参加或者请托代表参加见地ETF基金份额握有东谈主大会并表决。   本基金的基金管束东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有东谈主以 见地ETF的基金份额握有东谈主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基金份额握 有东谈主的寄托以本基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席见地ETF的基金份额握有 东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管束东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集见地ETF的 基金份额握有东谈主大会的，须先受命本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额握 有东谈主大会，本基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集见地ETF的基金份额 握有东谈主大会的，由本基金的基金管束东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召 集见地ETF的基金份额握有东谈主大会。   本基金份额握有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法则对基金份额握有东谈主大 会另有规矩的，以届时灵验的法律法则为准。   （一）召开事由 律法则、中国证监会和基金合同另有规矩的除外：   （1）阻隔《基金合同》； 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）疗养基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬报范例或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见地、领域或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会范例；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）基金管束东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集见地ETF基金 份额握有东谈主大会；   （12）单独或共计握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额握 有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额推断，下同）就统一事项书面要求召 开基金份额握有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握 有东谈主大会的事项。 骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类别 的赎回费率或销售服务费率，或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管束东谈主、基金登记机构、基金销售机构疗养联系认购、申购、赎 回、调理、按期定额投资狡计、基金走动、非走动过户、转托管、转让、质押、收 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 益分派等业务法律解释；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）新增、减少或疗养基金份额类别、罢手现有基金份额类别的销售或疗养 基金份额分类办法及法律解释；   （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 管束东谈主召集。 出版面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 文牍基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管束东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文牍基金管束东谈主，基金管束东谈主应 当配合。 开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额握有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东谈主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并文牍基金 管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 金份额握有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管束东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得抑制、贬抑。 登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文牍期间、文牍内容、文牍方式 金份额握有东谈主大领悟知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 说明本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过甚研究方 式和研究东谈主、表决意见寄交的截止期间和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管束东谈主到指 定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通 知基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效 力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主 大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期 相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有的联系证明文献、受托出席会议者出示的寄托东谈主的 代理投票授权寄托证明及联系证明文献相宜法律法则、《基金合同》和会议文牍的 规矩，并与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄矜，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金份额握有东谈主大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定 的地址。通信开会应以书面方式或基金份额握有东谈主大会公告载明的其他方式进行表 决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在2个服务日内一语气公 布研究领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金管束东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍 规矩的方式收取基金份额握有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管束东谈主经文牍不参 加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握有 东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额握有东谈主所握有的基 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 握有东谈主大会召开期间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决意见的代理东谈主，同期提交的联系证明文献、受托出具表决意见的代理东谈主出示 的寄托东谈主的代理投票授权寄托证明及联系证明文献相宜法律法则、《基金合同》和 会议文牍的规矩，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。 面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列 明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额 握有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应当 在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第（七）条文矩范例确定和 公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主握大 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金管束东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主 所握表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行动该次基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大 会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓 名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主至少提前30日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规矩的须以很是 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规矩或基金合 同另有约定外，调理基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金 合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相 反凭证证明，不然提交相宜会议文牍中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验 出席的投资者，口头相宜会议文牍规矩的表决意见视为灵验表决，表决意见迂缓不 清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东谈主所代表 的基金份额总额。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金份额握有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主 应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握 有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管束东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手后晓示在出席 会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主就地 公布计票结果。   （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行重 新盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）获胜与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金份额握有东谈主大会决议自获胜之日起2日内在规矩媒介上公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行获胜的基金份额握有东谈主大 会的决议。获胜的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管束东谈主、 基金托管东谈主均有约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和 侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若研究基金 份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或 代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日研究基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日研究基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召 开期间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）研究基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额握有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，统一主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决 条件等规矩，但凡顺利援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管规 则修改导致研究内容被取消或变更的，基金管束东谈主提前公告后，可顺利对本部天职 容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金合同拔除和阻隔的事由、范例以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基 金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议获胜后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行研究范例后，《基金合同》应当阻隔： 托管东谈主联络的； 方法变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管束东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处理决议进行表决，基金份额握有东谈主 大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的； 的，《基金合同》自动阻隔； 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （三）基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律意见书；   （6）将基金财产清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的各样基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理申报登载 在规矩网站上，并将清理申报领导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。   四、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》的缔结、内容、履行妥协释或与《基金合 同》联系的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、联合路子处理，如经友好 协商、联合未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员 会，按照其届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性 的并对各方当事东谈主具有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管束东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，络续针织、勤 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门很是行 政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公风光和营业风光查阅。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）           第二十一部分 基金托管左券的内容纲要     一、托管左券当事东谈主     （一）基金管束东谈主     称号：万家基金管束有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易教练区浦电路360号8层（口头楼层9层）     邮政编码：200122     法定代表东谈主：方一天     成立日历：2002年8月23日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号     组织步地：有限使命公司     注册本钱：叁亿元东谈主民币     存续期间：握续策动     策动领域：基金召募；基金销售；资产管束和中国证监会许可的其他业务     （二）基金托管东谈主     称号：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)     住所：北京市西城区金融大街25号     邮政编码：100033     法定代表东谈主：田国立     成立日历：2004年09月17日     批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管束委员会银监复2004143 号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号     组织步地：股份有限公司     注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续期间：握续策动     策动领域：接管公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行 业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金投 资领域、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘范例 的，基金管束东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式，将拟投资的标的证券库中各投资品 种的具体领域提供给基金托管东谈主，基金管束东谈主不错根据实践情况的变化，对各标的 投资品种的具体领域给以更新和疗养并实时文牍基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述 投资领域对基金实践投资是否相宜《基金合同》对于证券遴聘范例的约定进行监 督。   本基金主要投资于见地ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含 存托凭证）。为更好地完毕投资见地，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包 括主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、地方政府债券、金融债、企业债、公司债、政府支握机构债券、次 级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调理债券（含分离走动可转 债）、可交换债券等）、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款、货币商场 用具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须相宜中国证监会研究规矩）。   本基金可根据法律法则的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行允洽程 序后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于见地ETF的比例不低于基金资产净值的 证金后，保握不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金投 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和疗养期限进行监督：   （1）本基金投资于见地ETF的比例不低于基金资产净值的90%；   （2）每个走动日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保握不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何走动日日终，握有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%；   （4）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得进步基 金资产净值的10%；   （5）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的20%；   （6）本基金握有的统一（指统一信用级别）资产支握证券的比例，不得进步 该资产支握证券领域的10%；   （7）本基金管束东谈主管束且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于统一原始权 益东谈主的各样资产支握证券，不得进步其各样资产支握证券共计领域的10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支握证券。基 金握有资产支握证券期间，若是其信用等第下降、不再相宜投资范例，应在评级报 密告布之日起3个月内给以全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得进步其上一日基金资 产净值的40%，参加世界银行间同行商场进行债券回购的最弥远限为1年，债券回购 到期后不得延期；   （11）本基金参与股指期货、国债期货走动，需效力下述投资比例限制：   本基金在职何走动日日终，握有的买入股指期货合约价值不得进步基金资产净 值的10%；本基金在职何走动日日终，握有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何走动日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进步 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金握有的股票总市值的20%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进步上一走动日基金资产净值的20%；本基金所握有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差推断）占基金资产的比例应当 相宜《基金合同》对于股票投资比例的联系规矩；   本基金在职何走动日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产 净值的15%；本基金在职何走动日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得进步基 金握有的债券总市值的30%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得进步上一走动日基金资产净值的30%；   （12）本基金参与股票期权走动，应当相宜下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交 易所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数推断；   （13）本基金基金资产总值不进步基金资产净值的140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步该基金资产净值 的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东谈主之外的 因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜以下要求：最近6个月内 日均基金资产净值不得低于2亿元；出借证券资产不得进步基金资产净值的30%，出 借期限在10个走动日以上的出借证券应纳入《流动性风险管束规矩》所述流动性受 限证券的领域；参与出借业务的单只证券不得进步基金握有该证券总量的50%；证 券出借的平均剩余期限不得进步30天，平均剩余期限按照市值加权平均推断。因证 券/期货商场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的因素致使基 金投资不相宜上述规矩的，基金管束东谈主不得新增出借业务。中国证监会招供的特殊 情形除外；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行，与境内 上市走动的股票合并推断； 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、见地ETF暂停申购、赎回或二级商场走动停牌等 基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述第（1）项规矩投资比例的， 基金管束东谈主应当在20个走动日内进行疗养。除上述（1）、（2）、（8）、（14）、（15） 情形外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份 股疗养、标的指数成份股流动性限制、见地ETF暂停申购、赎回或二级商场走动停 牌等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金管 理东谈主应当在10个走动日内进行疗养，但中国证监会规矩的特殊情形及法律法则另有 规矩的除外。   基金管束东谈主应当自基金合同获胜之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起出手。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对本托管 左券第十五条第十二款基金投资不容步履通过过后监督方式进行监督。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、实践控 制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联走动的，应当相宜基金的投资见地和投资策略，效力基金份额握有 东谈主利益优先原则，防御利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱履行。研究走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以披 露。要紧关联走动应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事 通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主投资指点受限证券进行监督。   基金管束东谈主投资指点受限证券，应预先根据中国证监会研究规矩，明确基金投 资指点受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险操纵轨制，防御流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可走动证券，不包括由于 发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质 押券等指点受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的指点受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国 债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券走动所或世界银行间债券市 场走动的证券。   本基金投资的指点受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管束东谈主负责相 关服务的落实和合营，并确保基金托管东谈主野蛮正常查询。因基金管束东谈主原因产生的 指点受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全守护本基金资产的使命与损 失，及因指点受限证券存管顺利影响本基金安全的使命及损失，由基金管束东谈主承 担。   本基金投资指点受限证券，不得预支任何步地的保证金，法律法则另有规矩的 从其规矩。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资指点受限证券需要处理的基金投资比例 限制失调、基金流动性贫瘠以及研究损失的交代处理要领，以及联系相当情况的处 置。   基金管束东谈主对本基金投资指点受限证券的流动性风险负责，确保对研究风险采 取积极灵验的要领，在合理的期间内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金管束东谈主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资指点受限证 券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金管束东谈主原因导致本基 金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿使命的，基金管束东谈主应抵偿基金托管东谈主由 此遭受的损失。 托管东谈主提交联系书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的联系贵寓果然、准确、完 整。联系贵寓如有疗养，基金管束东谈主应实时提供疗养后的贵寓。上述书面贵寓包括 但不限于： 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵寓。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 规矩媒介透露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （五）基金参与转融通证券出借业务，基金管束东谈主应当效力审慎策动原则，配 备技能系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务流 程，灵验防御和操纵风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行监 督。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资 产净值推断、各样基金份额净值推断、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、研究信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行 监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违抗 法律法则、《基金合同》和本托管左券的规矩，应实时以电话提醒或书面领导等方 式文牍基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金管束东谈主收到书面文牍后应不才一服务日前实时查对并以书面步地给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期 限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文牍的违规事项 未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （八）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》 和本托管左券对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管束东谈主应 在规矩期间内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监 督申报的事项，基金管束东谈主应积极配合提供研究数据贵寓和轨制等。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （九）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据走动范例也曾获胜的指示违抗法律、 行政法则和其他联系规矩，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管束 东谈主，由此变成的损失由基金管束东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违规步履，应实时申报中国证监会， 同期文牍基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管束东谈主无正大 事理，拒却、防碍对方根据本托管左券规矩应用监督权，或采取拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教诲仍不改正的，基金托管 东谈主应申报中国证监会。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金管束东谈主推断的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管束东谈主指 令办理清理交收、研究信息透露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管束、未履行或无故延伸履行基金管束东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本左券过甚他联系规矩时，应实时以书面步地文牍基金 托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面步地给基金管束东谈主发 出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期 限内，基金管束东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管 东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交研究贵寓以供基金管束 东谈主核查托管财产的完好性和果然性，在规矩期间内回话基金管束东谈主并改正。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违规步履，应实时申报中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无正大 事理，拒却、防碍对方根据本左券规矩应用监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金管束东谈主建议教诲仍不改正的，基金管束东谈主应 申报中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 确保基金财产的完好与落寞。 两边可另行协商处理。基金托管东谈主未经基金管束东谈主的指示，不得自走时用、刑事使命、 分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司结 算数据完成场内走动交收、开户银行或走动/登记结算机构扣收走动费、结算费和 账户爱戴费等用度）。 到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应 实时文牍基金管束东谈主采取要领进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管束东谈主 应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 “基金召募专户”。该账户由基金管束东谈主开立并管束。 有的期限相宜《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称 “《运作办法》”）等联系规矩后，基金管束东谈主应将属于基金财产的全部资金划入 基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规矩期间内，聘用相宜《中华东谈主民共和国 证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资申报，验资机构应在验资申报中 对发起资金的握有东谈主过甚握有份额进行专门说明。出具的验资申报由参加验资的2 名或2名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 规矩办理退款等事宜。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （三）基金银行账户的开立和管束 管束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和 使用。 和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行为。 理基金资产的支付。 项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的10个服务日内向托管东谈主发出销户申 请。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 联名的证券账户。 东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 理和运用由基金管束东谈主负责。   证券账户开户费由基金管束东谈主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金管束东谈主可 向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管束 东谈主。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法 东谈主清理服务，基金管束东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等 的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩以及基金管束东谈主与基金托管东谈主签 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 署的《托管银行证券资金结算左券》履行。 东谈主和托管东谈主协商说明主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方提供配合 的，另一方应给以配合。 资品种的投资业务，触及研究账户的开立、使用的，若无研究规矩，则基金托管东谈主 比照上述对于账户开立、使用的规矩履行。   （五）债券托管专户的开设和管束   《基金合同》获胜后，基金管束东谈主负责以基金的口头恳求并取得参加世界银行 间同行拆借商场的走动经历，并代表基金进行走动；基金托管东谈主根据中国东谈主民银 行、银行间商场登记结算机构的联系规矩，在银行间商场登记结算机构开立债券托 管账户，握有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基 金管束东谈主代表基金签订世界银行间债券商场债券回购主左券。   （六）期货研究账户的开立和管束   基金管束东谈主应当按照研究规矩开立期货结算账户、期货资金账户，在中国金融 期货走动所获取走动编码。期货结算账户称号、期货资金账户称号及走动编码对应 称号应按照联系规矩设立。   （七）其他账户的开立和管束 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及研究账户的开设和使用，由基金 管束东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系法律解释使用并管束。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主 存放于基金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市 场清理所股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司/ 北京分公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 银行按期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管束东谈主和基金托管东谈主两边约 定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实践灵验操纵或守护的资产不承担任 何使命。   （九）与基金财产联系的要紧合同的守护   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管束东谈主负责。由基金管束东谈主代表基 金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管束东谈主、基金托管东谈主保 管。除本左券另有规矩外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同 包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露左券及基金投资业务中产生的要紧 合同，基金管束东谈主应保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份底本的原件。基 金管束东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将要紧合同传 真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将底本投递基金托管东谈主处。要紧合同的守护 期限不低于法律法则规矩的最低期限。   五、基金资产净值推断和管帐核算   （一）基金资产净值的推断、复核与完成的期间及范例 值是按照每个服务日闭市后，各样基金资产净值分别除以当日该类基金份额的余额 数目推断，均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。基金管束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。 如遇特殊情况，为保护基金份额握有东谈主利益，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致， 可阶段性疗养基金份额净值推断精度并进行相应公告，无需召开基金份额握有东谈主大 会审议。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管束东谈主应每个服务日推断基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公 告。 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管束东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对 外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金所领有的见地ETF基金份额、股票、债券、资产支握证券、繁衍用具和银 行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）见地ETF估值方法   对握有的见地ETF基金，按估值日见地ETF基金的份额净值估值。如该日见地 ETF未公布净值，则按见地ETF最近公布的净值估值。   （2）证券走动所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价） 估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近走动市 价，确定公允价钱； 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 易所商场挂牌转让的资产支握证券，领受估值技能确定公允价值； 下，应以活跃商场上未经疗养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场报价未 能代表估值日公允价值的情况下，交代商场报价进行疗养以说明估值日的公允价 值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值技能确定其公允价 值。   （3）处于未上市期间的有价证券应分辩如下情况处理： 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 一股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等指点受限股票，按监管机 构或行业协会联系规矩确定公允价值。   （4）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市期间商场利率 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）统一证券同期在两个或两个以上商场走动的，按证券所处的商场分别估 值。   （6）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近走动日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约，按照研究法律法则和监管部门的规矩估值。   （8）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市走动的股票履行。   （10）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照研究法律法则、监管部 门和行业协会的研究规矩进行估值。   （11）如有充分事理标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （12）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错领受舞动订价机 制，以确保基金估值的公谈性。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （13）研究法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按法律法则以及监管部门最新规矩估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例 及研究法律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍对 方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律法则，基金资产净值推断和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问 题，如经研究各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，基金管束东谈主 向基金托管东谈主出具盖印的书面说光辉，按照基金管束东谈主对基金净值的推断结果对外 给以公布。   基金管束东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（11）项进行估值时，所变成的舛讹 不行动基金资产估值障碍处理。   （三）基金份额净值障碍的处理方式 基金份额估值障碍；基金份额净值推断出现障碍时，基金管束东谈主应当立即给以纠 正，通报基金托管东谈主，并采取合理的要领防卫损失进一步扩大；障碍偏差达到该类 基金份额净值的0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案； 障碍偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管束东谈主应当公告，通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；当发生净值推断障碍时，由基金管束东谈主负责处理，由此给 基金份额握有东谈主和基金变成损失的，可由基金管束东谈主先行赔付，基金管束东谈主按差错 情形，有权向其他当事东谈主追偿。 时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的使命，经说明后按以 下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐使命方由基金管束东谈主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金管束东谈主的建议执 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   (2)若基金管束东谈主推断的各样基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告， 而且基金托管东谈主未对推断过程建议疑义或要求基金管束东谈主书面说明，该类基金份额 净值出错且变成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支 付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按照 管束费和托管费的比例各自承担相应的使命。   (3)如基金管束东谈主和基金托管东谈主对各样基金份额净值的推断结果，天然屡次重 新推断和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布各样基金份额净值的情 形，以基金管束东谈主的推断结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损 失，由基金管束东谈主负责赔付。   (4)由于基金管束东谈主提供的信息障碍（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值推断障碍而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基 金管束东谈主负责赔付。 机构发送的数据障碍，或国度管帐战略变更、商场法律解释变更等非基金管束东谈主与基金 托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、允洽、合理的要领进行 查验，但未能发现障碍的，由此变成的基金资产估值障碍，基金管束东谈主和基金托管 东谈主免除抵偿使命。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的要领摒除或收缩 由此变成的影响。 基金管束东谈主推断结果为准。 行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 时； 认后，基金管束东谈主应当暂停估值； 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门规矩的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管束东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报。基金管束东谈主独迅速设 置、记录和守护本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的推断和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对 不符时，应实时文牍基金管束东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据完全一 致。   (1)报表的编制   基金管束东谈主在每个季度末端之日起15个服务日内完成基金季度申报的编制；在 上半年末端之日起2个月内完成基金中期申报的编制；在每年末端之日起3个月内完 成基金年度申报的编制。基金年度申报的财务管帐申报应当经过相宜《中华东谈主民共 和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。《基金合同》获胜不及两个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   (2)报表的复核   基金管束东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行疗养，疗养以国度联系规矩为准。   基金管束东谈主应留足充分的期间，便于基金托管东谈主复核研究报表及申报。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （八）基金管束东谈主应在编制季度申报、中期申报或者年度申报之前实时向基金 托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露 主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   六、基金份额握有东谈主名册的守护   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。基 金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和守护，基金管束东谈主 和基金托管东谈主应分别守护基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律法则规矩的最 低期限。如不成妥善守护，则按研究法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管束东谈主应将联系贵寓送 交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其果然性、准确性和完好性。基 金托管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应效力逃匿义务。   七、争议处理方式   因本左券产生或与之研究的争议，两边当事东谈主应尽量通过协商、联合路子解 决，如经友好协商、联合未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸 易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是终局性的并对两边当事东谈主具有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续忠 实、极力、尽责地履行《基金合同》和本托管左券规矩的义务，爱戴基金份额握有 东谈主的正当权益。   本左券受中国法律（为托管左券之目的，在此不包括香港、澳门很是行政区和 台湾地区法律）统领并从其解释。   八、基金托管左券的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管左券的变更范例   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。基金托管左券的变更须报中国证监会备 案。   （二）托管左券阻隔的情形   （三）基金财产的清理 基金财产清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律意见书；   （6）将基金财产清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，清理期限相应顺延。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的各样基金 份额比例进行分派。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理申报登载 在规矩网站上，并将清理申报领导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）          第二十二部分 对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金管束东谈主和非直销销售机构提供。   基金管束东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管束东谈主将根据基金 份额握有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务模样。主要服务内容如下：   一、基金份额握有东谈主投资走动说明服务   登记机构保留基金份额握有东谈主名册上列明的统统基金份额握有东谈主的基金投资记 录。   基金管束东谈主直销中心应根据在基金管束东谈主直销中心（不包含通过电子直销系统 走动投资者）进行走动的投资者的要求提交开户及走动说明单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行走动的投资者的要求提交开户及走动 说明单。   二、基金份额握有东谈主走动记录查询服务   基金份额握有东谈主可通过基金管束东谈主网站、客户服务中心查询历史走动记录。   三、基金份额握有东谈主走动对账单寄送服务   基金份额握有东谈主走动对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金管束东谈主已全面通达了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资者不错通过本基金管束东谈主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制恳求，基金管束东谈主通过电子邮件或手机短信按期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、生辰祝愿等。   五、资讯服务 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次取得基金信息磋议、账户 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金管束东谈主的互联网地址：www.wjasset.com   基金管束东谈主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金管束东谈主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言磋议” 栏目中，顺利建议联系本基金的问题和建议。   投资者还不错顺利登录基金管束东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。   基金管束东谈主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力图为投资者提供全地方的专科服务。   六、本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请拨打基金管束东谈主客 户服务电话详备磋议。请确保投资前，您/贵机构也曾全面意会了本招募说明书。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                   更新招募说明书（2024 年第 2 号）               第二十三部分 其他应透露事项  序号                公告事项                      透露日历       万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金       发起式相投基金 2024 年第 3 季度申报       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在中山证券通达申       购、调理、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金参加浦发银行费率       优惠行为的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金新增南京银步履销       售机构并通达调理、基金定投业务的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金新增浦发银步履销       售机构并通达调理、基金定投业务的公告       万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金       发起式相投基金 2024 年中期申报       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在祥瑞证券通达申       购、调理、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金       发起式相投基金 2024 年第 2 季度申报       万家基金管束有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金居品贵寓纲要的领导性公告       万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金       发起式相投基金基金居品贵寓纲要（更新）       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在创金启富通达申       购、调理、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在民生证券通达申       购、调理、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在东海证券通达申       购、调理、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在华宝证券通达申       购、调理、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在光大证券通达申       购、调理、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在东莞证券通达申       购、调理、定投业务及参与其费率优惠行为的公告_       万家基金管束有限公司对于旗下基金新增招商银步履销售机       构并通达调理、基金定投及参与其费率优惠行为的公告       万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金       发起式相投基金 2024 年第 1 季度申报 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                      更新招募说明书（2024 年第 2 号）       万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金       发起式相投基金 2023 年年度申报       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在华福证券通达申       购、调理、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金       发起式相投基金 2023 年第 4 季度申报       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金新增中国东谈主寿保障       优惠行为的公告 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）         第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可在办公期间查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复制件或复印件。对投 资者按此种方式所取得的文献过甚复印件，基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内 容与所公告的内容完全一致。   投资者还不错顺利登录基金管束东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。 万家中证工业有色金属主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式相投基金                                更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第二十五部分 备查文献 金基金合同》 金托管左券》   二、存放地点   备查文献存放于基金管束东谈主和/或基金托管东谈主处。   三、查阅方式   投资者可在营业期间免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理期间内取 得备查文献的复制件或复印件。                                     万家基金管束有限公司