西部利得沣睿利率债债券A,西部利得沣睿利率债债券C: 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金托管左券

西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金          托管左券   基金管理东谈主：西部利得基金管理有限公司   基金托管东谈主：苏州银行股份有限公司 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                                                                                                托管左券                                                               目 录 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                        托管左券              公开召募证券投资基金托管左券   基金管理东谈主：西部利得基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易熟习区耀体路 276 号 901 室-908 室   法定代表东谈主：何方   征战日历：2010 年 7 月 20 日   批准征战机关及批准征战文号：中国证监会证监许可【2010】864 号   组织体式：有限株连公司   注册本钱：叁亿柒仟万元   存续期限：捏续谋略   基金托管东谈主：苏州银行股份有限公司   住所：中国（江苏）解放贸易熟习区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号   法定代表东谈主：崔庆军   成立日历：2004 年 12 月 24 日   批准征战机关和批准征战文号：中国银监会监复[2010]440 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可[2022]545 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：366672.4356 万元东谈主民币 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                托管左券           一、基金托管左券的依据、宗旨、原则妥协释   （一）依据   本左券依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》                                ）、《公开召募证券 投资基金运作管理办法》           （以下简称《运作办法》）、                       《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》    （以下简称《销售办法》）、                《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》                                   （以下简称 《信息露馅办法》）、          《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》                                 （以下简称“《流 动性风险管理章程》”）、            《证券投资基金托管业务管理办法》、                            《证券投资基金信息露馅内容 与表情准则第 7 号〈托管左券的内容与表情〉》                       、《西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金 基金合同》     （以下简称《基金合同》）过火他辩论法律、律例制定。   （二）宗旨   本左券的宗旨是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的赈济、投资运作、净值 策画、收益分拨、信息露馅及相互监督等辩论事宜中的权柄、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，坚贞本左券。   （四）解释   除非本左券另有约定，本左券总共术语与《基金合同》的相应术语具有相似含义。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相干安排见基金合同和招募说明 书的章程。           二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动诈欺监督权 进行监督。   本基金的投资边界为具有邃密流动性的金融器具，包括利率债（包含国债、央行单据、 策略性金融债）       、债券回购、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具(但须妥贴中国证监会相干章程)。   本基金不投资于股票，也不投资信用债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在本质允洽法子后， 不错将其纳入投资边界。 进行监督：   （1）按法律律例的章程和《基金合同》的约定，本基金的投资钞票成立比例为： 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                 托管左券   本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于利率债钞票的比例不低于 非现款基金钞票的 80%；本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于 基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   本基金所指利率债是指国债、央行单据和策略性金融债券。   淌若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在本质允洽程 序后，不错拯救上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的章程和《基金合同》的约定，本基金投资组合顺从以下投资限制： 低于非现款基金钞票的 80%； 管东谈主仅根据管理东谈主托管在托管东谈主处的一谈基金数据进行监控； 回购最长期限为 1 年； 券市集波动、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金不妥贴本款所章程比例限制的， 本基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保捏一致；   除上述 2）、7）、8）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等 基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 定的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起运行。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在本质允洽程 序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的章程为准。 行动通过过后监督形势进行监督： 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               托管左券   根据法律律例的章程和《基金合同》的约定，本基金装潢从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽株连的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱过火他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程装潢的其他行动。 制进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、实质限度东谈主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴基金的投资谋略和投资策略，顺从基金份额捏有东谈主利益优先原则，谨防利益 阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱本质。相干交易必须事前 得到基金托管东谈主的容或，并按法律律例赐与露馅。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 基金管理东谈主在本质允洽法子后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的章程为准。 间债券市集进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律律例及行业圭表的、经慎 重选择的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算形势。基金托管东谈主根据基金管理东谈主提供的银行间债券市集交易敌手名单进行监督。基金管 理东谈主不错按期对银行间债券市集交易敌手名单及结算形势进行更新，新名单确定前已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。   基金管理东谈主有株连限度交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的吃亏，基 金管理东谈主应当负责向相干株连东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此激勉的株连及吃亏，但应赐与 必要的协助和妥协。 进行监督。   基金管理东谈主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与辩论，严格测算与限度投资银 行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立相干投资限制轨制。淌若基金托管东谈主在运作 过程中顺从辩论法律律例的章程和《基金合同》的约定监督经由，则对于由于入款银行信用 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               托管左券 风险引起的吃亏，不承担补偿株连。   （二）基金托管东谈主应根据辩论法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 策画、种种基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 相干信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管左券等辩论章程时，应实时以书面体式禀报基金管理东谈主限期改换，基金管理东谈主收到 禀报后应不才一个职责日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。 管理东谈主对基金托管东谈主禀报的违纪事项未能在限期内改换的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。                             《基金合同》和本托管左券 对基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面教唆，必须在章程时候内回复基金托管 东谈主并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律律例、《基 金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金管理东谈主应积极妥协 提供相干数据贵寓和轨制等。 投资指示违抗法律、行政律例和其他辩论章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通 知基金管理东谈主，并讲述中国证监会。基金管理东谈主的上述违纪失信行动给基金财产或基金份额 捏有东谈主酿成的吃亏，由基金管理东谈主承担。 基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即禀报基金 管理东谈主，并讲述中国证监会。基金管理东谈主的上述违纪失信行动给基金财产或基金份额捏有东谈主 酿成的吃亏，由基金管理东谈主承担。 金管理东谈主限期改换。基金管理东谈主的上述违纪失信行动给基金财产或基金份额捏有东谈主酿成的损 失，由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主无正大原理，拒却、阻难基金托管东谈主根据本左券章程诈欺监督权，或选择拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金管理东谈主的上述违纪失信行动给基金财产或基金份额 捏有东谈主酿成的吃亏，由基金管理东谈主承担。            三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主本质托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主是否安全赈济基金财产、是否诀别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需 其他账户、是否复核基金管理东谈主策画的基金钞票净值和种种基金份额净值、是否根据基金管 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                 托管左券 理东谈主指示办理清理交收、进行相干信息露馅和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无 故未本质或无故延伸本质基金管理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违抗《基金法》、 《基金合同》、本托管左券过火他辩论章程时，基金管理东谈主应实时以书面体式禀报基金托管 东谈主限期改换，基金托管东谈主收到禀报后应实时查对并以书面体式向基金管理东谈主发出回函。在限 期内，基金管理东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金 管理东谈主禀报的违纪事项未能在限期内改换的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。基金管理东谈主发 现基金托管东谈主有要紧违游记动，应立即讲述中国证监会和银行业监督管理机构，同期禀报基 金托管东谈主限期改换。   （三）基金托管东谈主应积极妥协基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵寓以 供基金管理东谈主核查托管财产的完竣性和真正性，在章程时候内回复基金管理东谈主并改正。   （四）基金托管东谈主无正大原理，拒却、阻难基金管理东谈主根据本左券章程诈欺监督权，或 选择拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议劝诫仍 不改正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。                  四、基金财产赈济   （一）基金财产赈济的原则 运用、刑事株连、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费及依据本左券扣划的托管 费等用度除外）       。基金托管东谈主不对处于本人实质限度之外的账户及财产承担株连。 需其他账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完竣与独处。 辩论当事东谈主确定到账日历并禀报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金管理东谈主应实时选择步骤进行催收。由此给基金酿成吃亏的，基金管理东谈主应负责向辩论当事 东谈主追偿基金的吃亏，基金托管东谈主对基金管理东谈主的追偿行动应赐与必要的协助与妥协，但对基 金财产的吃亏不承担株连。 产。  （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与奇迹代理左券的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                  托管左券 管经验的买卖银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满， 召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、                                  《运作办法》等 辩论章程后，由基金管理东谈主聘任妥贴《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验 资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师签 字方为灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主 为基金开立的钞票托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管东谈主可应基金 管理东谈主要求，在收到灵验认购资金当日以书面体式说明资金到账情况，并实时将资金到账凭 证邮件发送给基金管理东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东谈主按章程办理退款事宜， 基金托管东谈主应赐与必要的协助和妥协。   （三）基金钞票托管专户的开立和管理 合规的灵验指示办理资金收付。基金管理东谈主应根据法律律例及基金托管东谈主的相干要求，提供 开户所需的贵寓并提供其他必要协助。 金的钞票托管专户的开立和使用，限于闲散开展本基金业务的需要。钞票托管专户不得用于 存取现款或开立网银转账等功能。除因本基金业务需要，基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借 本基金的方式开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金方式开立的银行账户进行本基金业 务除外的行动。                                《现款管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理章程》、            《利率管理暂行章程》、                      《支付结算办法》以及银行业监督管理机构 的其他辩论章程。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 海分公司/深圳分公司开立稀奇的证券账户。 管理东谈主不得出借和未经对方容或私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何 证券账户进行本基金业务除外的行动。 运用由基金管理东谈主负责。 交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清理，并与基金托管 东谈主指定的第三方存管银行建立第三方存管关系。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               托管左券 用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务除外的行动。本基金通过证券经纪机构进行 的交易由证券经纪机构行动结算参与东谈主代理本基金进行结算。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和管理及市集准入备案   《基金合同》奏效后，在妥贴监管机构要求的情况下，基金管理东谈主负责以基金的方式申 请并取得参加宇宙银行间同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据 中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限株连公司、银行间市集清理所股份有限公司的辩论规 定，以本基金的方式诀别在中央国债登记结算有限株连公司、银行间市集清理所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券交易的结算。基金托 管东谈主协助基金管理东谈主完成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和管理 经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，按照开户机构的要求为基金开立。新账户按辩论规 则使用并管理。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理 行入款业务坚贞书面左券。 左券，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 金托管东谈主预留印鉴及基金管理东谈主公章。 的类型、期限、利率、金额、账号、对账形势、支取形势、账户管理等详情。基金管理东谈主与 入款银行坚贞入款左券前，应与基金托管东谈主就按期入款左券中波及基金托管东谈主履职的具体事 项，如预留印鉴加盖、入款证实书打法赈济等内容进行调换说明。 对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真正、准确。   （八）基金财产投资的辩论什物证券、银行按期入款存单等有价左证的赈济   基金财产投资的辩论什物证券、银行按期入款存单等有价左证由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的赈济库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限株连公司、中国证券登记结 算有限株连公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心 的代赈济库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                托管左券 托管东谈主实质灵验限度下的什物证券在基金托管东谈主赈济期间的损坏、灭失，由此产生的株连应 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实质灵验限度或赈济的什物证券、银 行按期入款存单等有价左证对应的财产不承担赈济株连。   （九）与基金财产辩论的要紧合同的赈济   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金辩论且坚贞方有基金托管东谈主参与的要紧合同的原 件诀别应由基金托管东谈主、基金管理东谈主赈济。除本左券另有章程外，上述要紧合同应尽量保证 基金一方捏有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。 基金管理东谈主在合同签署后 5 个职责日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全形势将合同原件投递 基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献赈济部门，赈济期限不 低于法律法规则程的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。               五、指示的发送、说明和本质   基金管理东谈主在运用基金财产开展场内证券交易时，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示， 基金托管东谈主操作，并通过基金托管东谈主指定的第三方存管银行与证券交易资金账户之间进行银 证互转。   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨过火他款项付款指示，基 金托管东谈主负责本质基金管理东谈主的指示、办理本基金名下的资金交游等辩论事项。   （一）基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示   电子指示包括基金管理东谈主发送的电子指示（含接纳电子报文传送的电子指示、通过苏州 银行钞票托管奇迹平台录入的电子指示）                  、自动产生的电子指示（基金托管东谈主根据基金管理 东谈主免指示授权函自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金管理东谈主通过授权邮箱发送的指示。   （二）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应事前在本基金成立前向基金托管东谈主提供书面划款指示授权禀报书（下称 “授权禀报书”）        ，指定指示的被授权东谈主及被授权印鉴。授权禀报书的内容包括被授权东谈主名单、 签章样本、指示发送授权邮箱、权限和预留印鉴等。授权禀报书应加盖基金管理东谈主公章和法 定代表东谈主（或被授权东谈主）签章；若由授权代表签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。   授权禀报书经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边以电话形势或其他基金管理东谈主、基金托管东谈主 两边认同的形势说明后，由基金管理东谈主使用授权邮箱将授权禀报书原件扫描件发送至基金托 管东谈主，并以授权禀报书载明的奏效时候与基金托管东谈主收到时候两者较晚时候奏效。基金管理 东谈主保留授权禀报书的原件原来，基金托管东谈主保留授权禀报书原件扫描件，授权禀报书原件正 本内容与基金托管东谈主收到的原件扫描件不一致的，以基金托管东谈主收到的原件扫描件为准。   （三）指示的内容 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                  托管左券   指示是在管理本基金时，基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及资金 划拨类指示。纸质指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章，并至少包含以下要素：支付日历、 付款方户名、付款方账号、付款方开户行、收款方户名、收款方账号、收款方开户行、金额 （大小写）     、划款纲要等。   （四）指示的发送、说明及本质的时候和法子   基金托管东谈主支捏基金管理东谈主通过以下任一形势发送指示：   基金管理东谈主通过深证通电子直连对接形势，向基金托管东谈主发送电子划款指示。基金管理 东谈主通过深证通电子直连对接形势发送电子指示的，基金管理东谈主应在启用该形势前一职责日， 通过基金管理东谈主、基金托管东谈主两边认同的形势禀报基金托管东谈主本基金的钞票代码等信息。   基金管理东谈主通过苏州银行钞票托管奇迹平台录入形势，向基金托管东谈主发送电子划款指示。 苏州银行钞票托管奇迹平台是指基金托管东谈主向基金管理东谈主提供的托管客户软件末端，收尾基 金管理东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传递和信息奇迹等纵贯式 处理。在启用该形势前，基金管理东谈主、基金托管东谈主两边须另行坚贞奇迹左券，具体事宜以《苏 州银行钞票托管奇迹平台系统奇迹左券》的约定为准。对于基金管理东谈主通过上述电子形势发 送指示的，在救急情况下，基金管理东谈主可通过授权邮箱发送划款指示。   基金管理东谈主通过邮箱形势发送纸质指示的，纸质划款指示须经基金管理东谈主指定的授权邮 箱发出方为灵验。当出现特殊情况，基金管理东谈主无法使用授权邮箱发送指示时，基金管理东谈主 可通过其他邮箱或两边认同的其他形势救急发送指示，并通过授权电话禀报基金托管东谈主，基 金托管东谈主不承担因基金管理东谈主未实时禀报基金托管东谈主收受邮箱指示酿成的吃亏。   基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，应实时通过苏州银行钞票托管奇迹平台或授 权邮箱提供相干合同、交易左证或其他评释材料（如需）。基金管理东谈主对该等贵寓的真正性、 灵验性、完竣性和正当合规性负责。如基金管理东谈主未实时提供妥贴基金托管东谈主要求的指示附 件，基金托管东谈主有权暂不本质该指示直至基金管理东谈主提交妥贴基金托管东谈主要求的指示附件。   对于新债申购等网下公征战行业务，基金管理东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指示 发送给基金托管东谈主。   对于银证转账、银期转账业务，基金管理东谈主应于交易所交易截止时候前 2 小时将指示发 送至基金托管东谈主，由基金托管东谈主依据基金管理东谈主发出的划款指示进行进出金操作。初次进行 场内交易前，基金管理东谈主应与基金托管东谈主说明已完成交易单位和鼓舞代码缔造后方可进行。 当第三方存管系统出现故障等其他紧迫情况时，基金管理东谈主不错使用非银期转账进行手工出 入金。   对于银行间市集债券业务，基金管理东谈主应与基金托管东谈主说明基金托管东谈主已完成文凭和权 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                     托管左券 限缔造后方可进行本基金的银行间交易。基金管理东谈主应最晚于交易日 16:30 前将银行间成交 单及相干划款指示发送至基金托管东谈主，并给基金托管东谈主预留充足且合理的操作时候。   对于除上述业务除外的其他划款指示及附件，基金管理东谈主应提前 2 小时向基金托管东谈主发 送，且不晚于职责日基金托管东谈主收受指示截止时候(17:15 前)。如基金管理东谈主需基金托管东谈主 妥协本质职责日 17:15 后发送的划款指示，基金管理东谈主应至少于职责日 17:15 前通过授权电 话或其他两边认同的形势禀报基金托管东谈主。基金管理东谈主未通过电话或其他两边认同的形势告 知基金托管东谈主的，基金托管东谈主不承担划款指示当日未本质而酿成的吃亏。   基金管理东谈主有义务在发送指示后使用授权电话与基金托管东谈主进行说明，如因基金管理东谈主 未实时禀报基金托管东谈主收受邮箱或传真指示酿成的吃亏，基金托管东谈主不承担株连。对于依照 授权禀报书发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效劳。   基金管理东谈主在发送指示时，应确保出款账户有填塞的资金余额、文献贵寓王人全，并为基 金托管东谈主留出本质指示所必需的时候。对在莫得充足资金的情况下发出的指示，基金托管东谈主 有权不予本质，独立即禀报基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不本质该指示而酿成吃亏的 任何株连。   基金托管东谈主说明收到基金管理东谈主发送的指示后，仅对基金管理东谈主提交的指示按照本托管 左券约定进行方式一致性审查，不负责审查基金管理东谈主发送指示过火他文献贵寓的正当性、 真正性、完竣性和灵验性，基金管理东谈主应保证上述文献贵寓正当、真正、完竣和灵验。对于 因扫描引起的钤记、署名等变形、诬陷，基金托管东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主不承担因 基金管理东谈主提供的上述文献不对法、不真正、不完竣或失去效劳而酿成的吃亏。   在指示未本质的前提下，若撤废邮件指示，基金管理东谈主应在原指示上注明“作废”                                      、“废”、 “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后通过授权邮箱或两边认同的其他形势发送 给基金托管东谈主，并通过授权电话实时禀报基金托管东谈主。若撤废电子指示，基金管理东谈主应通过 相干系统撤废，系统功能不支捏撤废的，应参照撤废邮件指示形势撤废电子指示。   （五）基金管理东谈主发送虚假指示的情形和处理法子   基金管理东谈主发送虚假指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓著权限发送指示、访佛发送 指示，指示不可辨识或要素不全导致无法本质等情形。   当基金托管东谈主觉得所收受指示为虚假指示时，应实时与基金管理东谈主进行电话说明，并暂 停指示的本质，由基金管理东谈主撤废指示或撤废后再从头发送指示。   （六）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却本质指示的情形和处理法子   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示有可能违抗辩论法律律例的章程、本托管左券约 定，应暂缓本质指示，并实时禀报基金管理东谈主，基金管理东谈主收到禀报后应实时查对并改换； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               托管左券 如相干交易已奏效，则应禀报基金管理东谈主在规按期限内实时改换；对于此类基金托管东谈主事前 无法监督并拒却本质的交易行动，基金托管东谈主在本质了对基金管理东谈主的禀报义务后，即视为 实足本质了其投资监督职责，基金管理东谈主改换指示或指示查对无误的并与基金托管东谈主协商一 致后，基金托管东谈主应妥协本质。   （七）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示本质的处理方法   除因基金托管东谈主流毒甚至基金财产受到损伤而负补偿株连外，基金托管东谈主对本质基金管 理东谈主的正当灵验指示对基金财产酿成的吃亏不承担补偿株连。   （八）授权禀报书信息变更的法子   基金管理东谈主撤换被授权东谈主、变更、新增收受邮箱指示的号码或新增被授权东谈主员的权限等 信息应提前至少一个职责日，使用授权邮箱从头向基金托管东谈主发出加盖基金管理东谈主公章和法 定代表东谈主（或被授权东谈主）签章的授权禀报书，同期电话禀报基金托管东谈主。经基金管理东谈主与基 金托管东谈主以电话形势或其他基金管理东谈主、基金托管东谈主两边认同的形势说明后，授权禀报书于 其载明的奏效时候与基金托管东谈主收到时候两者较晚时候奏效，同期原授权禀报书失效。授权 禀报书原件原来内容与基金托管东谈主收到的邮件扫描件不一致的，以基金托管东谈主收到的邮件扫 描件为准。   （九）纸质指示及纸质指示附件的赈济   纸质指示及纸质指示附件由基金管理东谈主赈济原件原来，基金托管东谈主赈济其扫描件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的扫描件为准。                六、交易及清理交收安排   （一）选择代理证券买卖的证券经纪机构的法子   基金管理东谈主负责选择代理本基金财产进行证券买卖的证券经纪机构。基金管理东谈主、基金 托管东谈主和证券经纪机构可另行坚贞证券经纪奇迹左券，载明本基金在证券交易所交易的交易 席位号、佣金费率，交易数据、结算数据、对账单的传送，以及差错处理和负约株连等具体 事项的安排。如证券经纪奇迹左券灵验期内，交易席位号、佣金费率等信息发生变动，应于 奏效前一个交易日书面禀报基金托管东谈主。   （二）本基金投资证券的清理交收   基金管理东谈主通过证券经纪机构进行本基金的证券交易的，由证券经纪机构行动结算参与 东谈主代理本基金进行结算，并负责证券资金账户项下的财产赈济。本基金其它证券交易由托管 东谈主或相干机构负责结算。   本基金进行证券买卖的资金交收负约事件，由相干各方实时协商贬责。相干流毒方在清 算上酿成本基金财产的吃亏，由流毒方承担。   对质券资金账户，资金、证券账目，由基金管理东谈主、基金托管东谈主两边按期与证券经纪机 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                托管左券 构进行对账，确保基金管理东谈主、基金托管东谈主两边账实相符。   （三）本基金投资银行间债券的清理交收   基金管理东谈主负责对交易敌手方的资信限度，按银行间债券市集的交易法则进行交易，并 负责处理因交易敌手不本质合同或未实时本质合同而酿成的纠纷及吃亏，基金托管东谈主不承担 由此酿成的任何法律株连及吃亏，由株连方承担。   银行间债券交易资金的结算由基金托管东谈主根据基金管理东谈主出具划款指示本质。   （四）基金管理东谈主在发送投资指示时，应为基金托管东谈主本质投资指示留出本质指示所必 需的时候。如划款指示中给予基金托管东谈主的划拨时候小于 2 个职责小时或晚于前述指示限度 时候的，基金托管东谈主应奋勉在指定时候内完成资金划拨,但不承担因时候不及导致本质失败 的株连。   （五）按期入款投资   基金管理东谈主与入款行坚贞的入款左券条件表情应至少在按期入款起息日的前一个职责 日发送给基金托管东谈主，基金管理东谈主应将按期入款的划款指示及入款左券盖章版（扫描件）按 法律律例、基金合同及托管左券的章程提交基金托管东谈主，指示发出后，基金管理东谈主应实时以 电话形势向基金托管东谈主说明。对于基金管理东谈主依约定法子发出的指示，基金管理东谈主不得否定 其效劳。   入款银行无法在存入当日 17 点前向基金托管东谈主投递入款证实书的，基金管理东谈主应敦促 入款银即将入款证实扫描件发送至基金托管东谈主。入款证实书投递基金托管东谈主后，基金托管东谈主 负责赈济入款证实书原件。基金托管东谈主仅对入款证实书进行体式审核，体式审核内容为账户 称号、起息日、到期日、金额、利率。基金托管东谈主不对入款证实书真正性承担审核职责。   基金管理东谈主与入款银行坚贞的入款左券，应包括： 的支捏和高效的结算奇迹； 平直寄送至托管东谈主指定东谈主员处。 印鉴的按期入款证实书等入款兑付文献并通过顺丰快递邮寄或入款左券约定的其他形势给 入款行指定东谈主员。 基金托管东谈主处的托管账户，并排明账户的开户行、账号、户名、大额支付号。入款银行应确 认，按期入款的本息只可划入开立在基金托管东谈主的相应托管账户或经托管东谈主说明的指定账户。 上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东谈主书面容或。            “证实书”的预留印鉴发生变更的，入款银行应妥协办理变更手续。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                 托管左券  （六）可用资金余额的说明   基金托管东谈主可应基金管理东谈主要求，通过发送资金更动表等两边认同的形势，将托管账户 的可用资金余额提供给基金管理东谈主，基金管理东谈主亦可灵通苏州银行钞票托管奇迹平台查询托 管账户可用余额。   （七）交易记录、资金、证券账宗旨查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。对外露馅净值之前，必须保证今日 总共实质交易记录与基金司帐账簿上的交易记录一致。   资金账目包括基金的银行入款等司帐贵寓。资金账目由基金托管东谈主逐日进行账实查对， 基金管理东谈主复核托管东谈主提供的可用头寸表/资金更动表查对资金余额。银行入款账户逐日核 对，作念到账账相符、账实相符。   证券账目是指以基金方式开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和金 额。基金管理东谈主和基金托管东谈主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日收尾后 查对一次，银行间市集证券账目逐日查对，确保账实相符。   （八）基金申购、赎回、迂回业务处理的基本章程 申购、赎回和迂回灵通式基金的辩论数据，并对上述数据的真正、准确、完竣性负责。基金 托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划付赎回及转出 款项。基金管理东谈主应保证本基金（或本基金管理东谈主委用）的登记机构每个职责日 10:00 前 向基金托管东谈主发送前一灵通日的上述辩论数据，并保证相干数据的准确、完竣。 数据，如因各式原因，该系统无法平素发送，两边可协商贬责处理形势。由此引起基金或本 左券一方吃亏的，由系统无法平素传送数据的一方承担补偿株连，但不可抗力导致的情形除 外；若由两边共同引起，根据各自流毒进度承担相应株连。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的 数据，两边各自按辩论章程保存。 一致。   为闲散申购、赎回等资金汇划的需要，基金管理东谈主应开立用于基金申购、赎回等资金清 算的基金注册登记清理专用账户。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                     托管左券 日历并禀报基金托管东谈主，到账日基金钞票莫得到达基金托管东谈主处的，基金管理东谈主应实时选择 步骤进行催收，由此给基金酿成吃亏的，基金管理东谈主应负责向辩论当事东谈主追偿基金的吃亏， 基金托管东谈主不承担任何株连，但基金托管东谈主应给予必要的协助。   基金托管东谈主在根据基金管理东谈主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有填塞的资金， 基金托管东谈主应按《基金合同》和本左券的章程支付；如托管专户中本基金有足额的资金且基 金托管东谈主有填塞合理的时候进行划款，而基金托管东谈主未实时本质正当合规的指示的，株连由 基金托管东谈主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得填塞的资金，导致 基金托管东谈主不可按时支付，基金托管东谈主应实时禀报基金管理东谈主，如是基金管理东谈主的原因酿成， 株连由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务；如是除基金管理东谈主、基金托管东谈主外的 第三方原因酿成的，株连由第三方承担，基金托管东谈主不承担垫款义务，若给基金份额捏有东谈主 酿成吃亏的，基金托管东谈主负有妥协基金管理东谈主向第三方追偿的义务。   除申购款项到达基金托管东谈主处的基金账户需两边按约定形势对账外，净额划出、赎回资 金支付时，应按照本左券相干章程本质。若本左券莫得章程的按两边协商一致内容本质。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应选择总共必要步骤确保申购和赎回等资金在本左券相干规 定的时候内划到指定账户。但由于基金管理东谈主和基金托管东谈主之外的第三方原因、不可抗力原 因导致资金不可按时到账的，基金管理东谈主和基金托管东谈主不承担由此产生的株连。如因此给基 金酿成吃亏的，基金管理东谈主应负责向第三方追偿，基金托管东谈主有义务协助追偿。   基金管理东谈主应严格按摄影干法律律例以及《基金合同》的章程，对暂停赎回的情形进行 相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的体式禀报基金托管东谈主。基金管理东谈主应 严格按摄影干法律律例以及《基金合同》的章程，对无数赎回的情形进行相应处理，并在决 定部分延期赎回确当日实时以两边认同的体式禀报基金托管东谈主。   （九）申购赎回资金结算   T+1 日前（含 T＋1 日，T 日为肯求日），基金管理东谈主负责根据 T 日投资东谈主申购、赎回基 金的说明数据汇总传输给基金托管东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主据此进行申购的基金司帐处 理。   T 日申购肯求对应款项在不晚于 T+2 日进行交收，T 日赎回肯求的对应款项在不晚于 T ＋7 日进行交收。基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算顺从“全额清理、净额交 收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与搪塞资金的差额来确定当日托管账户净应收额或 净搪塞额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理东谈主应在交收日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户，基金管理东谈主可通过电话、邮箱等两边认同的形势向 基金托管东谈主说明资金到账情况，并请基金托管东谈主将辩论书面左证传真或邮件发送给基金管理 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                    托管左券 东谈主进行账务管理；如存在托管账户净搪塞额时，基金管理东谈主应在前一职责日将划款指示发送 给基金托管东谈主，在基金托管账户可用头寸足额的前提下，基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指 令将托管账户净搪塞额在交收日 12:00 之前划往基金清理账户，基金管理东谈主可通过电话、 邮箱等两边认同的形势向基金托管东谈主说明资金划出情况，并请基金托管东谈主协助将辩论书面凭 证通过传真或邮件发送给基金管理东谈主进行账务管理。   当存在托管账户净搪塞额时，如基金银行账户有填塞的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金银行账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，基金托管东谈主应实时禀报基 金管理东谈主，如系基金管理东谈主的原因酿成，株连由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   （十）基金迂回   基金管理东谈主与基金托管东谈主按摄影干法律律例、《基金合同》以及本左券的章程办理基金 迂回。               七、基金钞票净值策画和司帐核算   （一）基金钞票净值的策画、复核的时候和法子 估值日种种基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目策画，种种基金份额净值均精 确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或吃亏由基金财产承担。基金 管理东谈主不错征战大额赎回情形下的净值精度救急拯救机制。国度另有章程的，从其章程。 本基金的基金司帐株连方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核株连，因此，就与本基 金辩论的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分征询后，仍无法达成一致敬见的，按 照基金管理东谈主对基金净值信息的策画恶果对外赐与公布。基金管理东谈主应每个估值日对基金 钞票估值。但基金管理东谈主根据法律律例或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应符 合《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指示》过火他法律、律例的章程。基金管理 东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将基金钞票净值、种种基金份额净值恶果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程对外公布。   法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   （二）基金钞票估值   估值原则应妥贴《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指示》过火他法律律例的 章程的约定。   当相干法律律例或《基金合同》章程的估值方法不可客不雅响应基金财产公允价值时， 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                 托管左券  （三）估值虚假处理   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值差错。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；  （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按摄影干各方约定的归并记账方法 和司帐处理原则，诀别独飞速缔造、记录和赈济本基金的全套账册，对相干各方各自的账册 按期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 改换，保证相干各方平行记录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的策画和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （六）基金按期讲述的编制和复核 于每月晦了后 5 个职责日内完成。    《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三 个职责日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 基金管理东谈主在季度收尾之日起 15 个职责日内完成季度讲述编制并公告；在上半年收尾之日 起两个月内完成中期讲述编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度讲述编制并公告。 基金管理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核相干报表及讲述。基金合同奏效不及两 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。 后，以加密传真形势过火他两边认同的形势将辩论讲述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 管东谈主应共同查明原因，进行拯救，拯救以相干各方认同的账务处理形势为准。查对无误后， 基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的讲述上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核 成见书，相干各方各自留存一份。淌若基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之 前就相干报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                托管左券 就相干情况报中国证监会备案。 管理东谈主要求盖章说明或出具相应的复核说明书，以备有权机构对相干文献审核时教唆。                   八、基金收益分拨   收益分拨应该妥贴《基金合同》对于收益分拨原则的章程。                      九、信息露馅   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《信息露馅办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息露馅的 辩论章程进行露馅除外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应坚守守秘的义务。基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法 规则程之外，不得在其公开露馅之前，先行对任何第三方露馅。关联词，如下情况不应视为 基金管理东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务： 监管机构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开； 问、审计东谈主员、期间照管人等外部专科照管人作念出的必要信息露馅；   （二）信息露馅的内容                         《基金合同》的章程各自承担相应的 信息露馅职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极妥协、相互督促、相互监督、保证其本质 按照法定形势和时限露馅的义务。                        《基金合同》                             、基金托管左券、基金产 品贵寓纲要、基金份额发售公告、               《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、 赎回价钱、基金按期讲述（包括年度讲述、中期讲述和季度讲述）                             、临时讲述、澄澈公告、 清理讲述、基金份额捏有东谈主大会有谋略、实施侧袋机制期间的信息露馅以及中国证监会章程的 其他信息等其他必要的公告文献，由基金管理东谈主拟定并负责公布。 产净值、种种基金份额净值、基金按期讲述、更新的招募说明书、基金产物贵寓纲要、基金 清理讲述等公开露馅的相干基金信息按辩论章程需经基金托管东谈主复核的，须由基金托管东谈主进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。相干信息经基金托管东谈主复核无误后方 可公布。其他不需经基金托管东谈主复核的信息露馅内容，应实时禀报基金托管东谈主。年度讲述中 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                 托管左券 的财务司帐讲述部分，需经妥贴《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后，方 可露馅。 证监会章程条件的宇宙性报刊和《信息露馅办法》章程的互联网网站等章治安论露馅。根据 法律律例应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托管东谈主将通过章程报刊或基金托管东谈主的互联 网网站公开露馅。  （三）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅法子   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，老诚 信用，严守玄妙。基金管理东谈主负责办理当由基金管理东谈主负责的与基金辩论的信息露馅事宜， 对于本条第（二）款章程的应由基金托管东谈主复核的事项，应提前禀报基金托管东谈主，基金托管 东谈主应在接到禀报后的章程时候内赐与书面回复。   按辩论章程须经基金托管东谈主复核的信息露馅文献，由基金管理东谈主草拟，并经基金托管东谈主 复核后由基金管理东谈主公告。   发生《基金合同》中章程需要露馅的事项时，按《基金合同》章程公告。   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法规则程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后不错得到上述文献的复 制件或复印件。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法规则程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。                      十、基金用度   本基金的托管费按前一天然日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的策画方法 如下：   H＝E×0.10%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                托管左券 东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时候，从基金财产中一次性支取，基金管理 东谈主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 议的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版面解释，淌若基金托管东谈主认 为基金管理东谈主无正大或合理的原理，不错拒却支付并实时禀报基金管理东谈主。              十一、基金份额捏有东谈主名册的赈济   基金管理东谈主妥善赈济的基金份额捏有东谈主名册，基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金 份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和赈济，基金管 理东谈主应按照当今相干法则赈济基金份额捏有东谈主名册。赈济形势不错接纳电子或文档的体式。 赈济期限不低于法律法规则程的期限。   在基金托管东谈主需要时，基金管理东谈主应将基金捏有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献形势不错 接纳电子或文档的体式况兼保证其的真正、准确、完竣。基金托管东谈主应妥善赈济，不得将捏 有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途。              十二、基金辩论文献和档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存本基金的基金账册、原始左证、记账凭 证、交易记录、公告、环节合同等相干贵寓，承担守秘义务并按章程的期限赈济。基金管理 东谈主应保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵寓，基金托管东谈主应保存基 金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵寓。保存期限不低于法律法规则程的期限。   （二）合同档案的建立 规及本左券的章程将合同原来或副本提交对方。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主和基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主收受相 应文献。              十三、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主职责拆开后，仍应妥善赈济基金管理业务贵寓，保证不作念出对基金份 额捏有东谈主的利益酿成损伤的行动，并与新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主实时办理基金管理 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               托管左券 业务的移交手续。基金托管东谈主应给予积极妥协，并与新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主查对 基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责拆开后，仍应妥善赈济基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念 出对基金份额捏有东谈主的利益酿成损伤的行动，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理东谈主应给予积极妥协，并与新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见基金合同的相干约定。                      十四、装潢行动   托管左券当事东谈主装潢从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券 投资。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主不自制地对待其管理或托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主除外的第 三东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担吃亏。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主显露基金谋略过程中任何尚未按法律法规则程 的 形势公开露馅的信息。   （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成 资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的妥贴本左券约定的灵验指示拖延或拒却本质。   （八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高等基金管理东谈主员相互 兼职。   （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事株连基金钞票，根据基金管理东谈主的正当指示、                                   《基金合同》 或托管左券的章程进行刑事株连的除外。   （十）基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行动：（1）承销 证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；                     （3）从事承担无尽株连的投资；                                   （4）买卖其 他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另有章程的除外；                          （5）向其基金管理东谈主、基金托管 东谈主出资；    （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱过火他不正大的证券交易行动；（7）法律、 行政律例和中国证监会章程装潢的其他行动。   （十一）法律律例和基金合同装潢的其他行动，以及依照法律律例辩论章程，由中国 证监会章程装潢基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。   （十二）法律律例或监管部门取消或变更上述装潢性章程，如适用于本基金，基金管 理东谈主有权在本质允洽法子后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的章程为准。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                  托管左券          十五、基金托管左券的变更、拆开与基金财产的清理   （一）托管左券的变更与拆开      本左券两边当事东谈主经籍面协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何阻扰。基金托管左券的变更报中国证监会备案（如 需）。      发生以下情况，在本质相干法子后，本托管左券拆开：      （1）《基金合同》拆开；      （2）基金托管东谈主终结、照章被撤废、歇业或有其他基金托管东谈主接受基金钞票；      （3）基金管理东谈主终结、照章被撤废、歇业或有其他基金管理东谈主接受基金管理权；      （4）发生法律律例或《基金合同》章程的拆开事项。      （二）基金财产的清理       基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                      十六、负约株连   （一）淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主的流毒，不本质本左券或者违抗本左券约定的， 有流毒的一方应当承担负约株连，给另一方当事东谈主酿成吃亏的，应就平直吃亏进行补偿。如 果由于两边的流毒，不本质本左券或者违抗本左券约定的，应根据实质情况，由两边诀别承 担各自应负的负约株连，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成损伤的，应当诀别对各自的行 为照章承担补偿株连；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成损伤的，应当承担连 带补偿株连。对吃亏的补偿，仅限于平直吃亏。关联词发生下列情况，当事东谈主免责： 行动而酿成的吃亏等； 等。   （二）在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东谈主利益的前提 下，《基金合同》简略连接本质的应当连接本质。非负约方当事东谈主在任责边界内有义务实时 选择必要的步骤，奋勉珍视吃亏的扩大。莫得选择允洽步骤甚至吃亏进一步扩大的，不得就 扩大的吃亏要求补偿。非负约方因珍视吃亏扩大而开销的合理用度由负约方承担。   （三）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金管理东谈主和 基金托管东谈主天然照旧选择必要、允洽、合理的步骤进行检查，关联词未能发现虚假或因前述原 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               托管左券 因未能幸免虚假发生的，由此酿成基金财产或投资东谈主吃亏，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命赔 偿株连。关联词基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的步骤排斥或减弱由此酿成的影响。              十七、适用法律及争议贬责形势   （一）本左券适用中华东谈主民共和国法律（为本左券之宗旨，在此不包括香港、澳门很是 行政区和台湾地区法律）           ，并从其解释。   （二）各方当事东谈主容或，因本左券而产生的或与本左券辩论的一切争议，如不肯或者不 能通过协商、统一贬责的，任何一方均应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照 上海海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁场地为上海市。仲裁裁决 是终局性的，对各方当事东谈主均有料理力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连接诚挚、辛苦、尽 责地本质《基金合同》和本托管左券章程的义务，珍视基金份额捏有东谈主的正当权益。              十八、基金托管左券的效劳和文本  （一）本左券经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表 东谈主或授权代表署名或盖章后成立。本左券以中国证监会注册的文本为稳健文本。  （二）本左券自《基金合同》奏效之日起奏效，灵验期自其奏效之日起至该基金财产清 算讲述报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本左券自奏效之日起对各当事东谈主具有同等的法律料理力。   （四）本左券一式三份，除上报辩论监管机构一份外，基金管理东谈主和基金托管东谈主诀别捏 一份，每份具有同等的法律效劳。                      十九、其他事项   除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。本左券未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、辩论法律律例等章程协商办理。 （本页以下无正文） （本页为西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金托管左券签署页，无正文）   本左券由下述两边于__________年______月______日签署。两边说明，在签署本左券 时，两边已就一谈条件进行了详实地说明和征询，两边对左券的一谈条件均无疑义，并对 本左券中当事东谈主辩论权柄义务和株连限制或奉命条件的法律含义有准确无误的认知。 基金管理东谈主：                   基金托管东谈主： 西部利得基金管理有限公司             苏州银行股份有限公司 （公章或合同专用章）               （公章或合同专用章） 法定代表东谈主或授权代表：              法定代表东谈主或授权代表： （署名或盖章）                  （署名或盖章）