中信保诚红利领航量化股票A,中信保诚红利领航量化股票C: 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金招募讲明书

中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        招募讲明书        中信保诚基金料理有限公司      中信保诚红利领航量化选股股票型                 证券投资基金                  招募讲明书         基金料理东说念主：中信保诚基金料理有限公司         基金托管东说念主：中信银行股份有限公司                  二〇二四年十月 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            招募讲明书                     关键教导   中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金经2024年7月26日中国证监会 证监许可[2024]1096号文准予注册。   基金料理东说念主保证本招募讲明书的内容信得过、准确、竣工。本招募讲明书经中国 证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金募 集的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本色性判断或保证，也 不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资用具，其主邀功能是分布 投资，诽谤投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大约提 供固定收益预期的金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是相通投资东说念主进行历久投资、平均投资成本的一种浅陋易行的投资方式， 但并不可侧目基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主赢得收益，也不是替代储蓄 的等效理财方式。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括市集风险、估值风险，也包 括流动性风险、专有风险偏执它风险等风险。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与 货币市集基金。   本基金除了投资 A 股除外，还不错根据法律法法例程投资港股通标的股票， 如投资，将濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回法则等差 异带来的专有风险，具体见下文风险揭示章节。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选择将部分基金资 产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并 非势必投资港股通标的股票。   本基金可投资于资产维持证券。基金料理东说念主固然已制定了投资决策进程和风险 支配轨制，但本基金仍将濒临资产维持证券所专有的信用风险、利率风险、流动性 风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等各式风险。   本基金可投资于证券公司短期公司债券。基金料理东说念主固然已制定了投资决策流 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书 程和风险支配轨制，但本基金仍将濒临证券公司短期公司债券所专有的信用风险、 流动性风险等各式风险。   本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，金融繁衍品是一 种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩 资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性 风险、操作风险和法律风险等各式风险。   本基金可投资存托凭证，存托凭证是指由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中 国境内刊行、代表境外基础证券权益的证券。基金料理东说念主固然已制定了投资决策流 程和风险支配轨制，但除与其他投资于内地市集股票的基金所濒临的共同风险外， 本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大升天的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制研究的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推进 在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派 息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动箝制存托凭证持 有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主 权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持 续信息泄露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异 可能导致的其他风险。   本基金可参与融资业务，基金资产参与融资业务可能濒临流动性风险、信用风 险等风险。   本基金可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因 投资标的、市集轨制以及来回法则等各异带来的专有风险，包括但不限于科创板上 市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东说念主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书“侧袋机制”等联系 章节。侧袋机制实施时间，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋 账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读研究内容并关心本基金启用侧袋机制 时的特定风险。   投资有风险，投资东说念主在认购（或申购）本基金时应仔细阅读本招募讲明书，全 面意志本基金的风险收益特征和产物本性，充分酌量自身的风险承受智商，感性判 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书 断市集，对认购/申购基金的意愿、时机、数目等投资步履作念出独处、严慎决策，获 得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各样风险。   投资东说念主应当稳健阅读基金合同、招募讲明书、基金产物贵府纲领等基金信息披 露文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经 验、资产气象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智商相稳健，自主判断基金的投 资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资东说念主应当通过本基金料理东说念主或 销售机构购买本基金，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金料理东说念主 网站的研究公示。   基金料理东说念主承诺依照死守法守、老实信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏执净值高 低并不预示其将来事迹发达，基金料理东说念主料理的其他基金的事迹也不组成对本基金 事迹发达的保证。基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者满足”原则，在作念出投 资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                                                                                           招募讲明书                                                        目             录 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              招募讲明书                   第一部分 绪论   《中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金招募讲明书》                              （以下简称“招 募讲明书”或“本招募讲明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                 （以下简称 “《基金法》”）、                （以下简称“《运作办法》”）、         《公开召募证券投资基金运作料理办法》 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金信息泄露料理办法》                  （以下简称“《信息泄露办法》”）、                                  《公开募                    （以下简称“《流动性风险料理章程》”） 集洞开式证券投资基金流动性风险料理章程》 偏执他联系法律法例与《中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者首要遗漏， 并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律就业。本基金是根据本招募讲明书所载明 的贵府肯求召募的。本基金料理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明 书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他联系章程享有 权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应珍摄查阅基 金合同。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                招募讲明书                  第二部分 释义   本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 领航量化选股股票型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改造和 补充 券投资基金招募讲明书》偏执更新 金基金份额发售公告》 金基金产物贵府纲领》偏执更新 司法解释、行政法例以偏执他对基金合同当事东说念主有箝制力的决定、决议、讲演等     《基金法》：指2003年10月28日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第 五次会议通过，经2012年12月28日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十 次会议改造，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届宇宙东说念主民代 表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其时常作念出的改造     《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同庚10月1日实施的《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                 招募讲明书 的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货法例的决定》修正 的《公开召募证券投资基金信息泄露料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造       《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施的《公 开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 其时常作念出的改造 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资料理办法》（包括其时常改造）及研究法律法法例程， 使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机 构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务 证监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主坚决了基金销售 服务合同，办理基金销售业务的机构 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并维持基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 理有限公司或接受中信保诚基金料理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产清理收场，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得向上3个月 洞开日 本基金参与港股通来回且遇香港联合来回所法定节沐日或因其他原因暂停营业 或港股通暂停来回的情形，基金料理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务） 是法式基金料理东说念主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵命 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 章程的条件，肯求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额转机为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金转机中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入 肯求份额总和后的余额）向上上一洞开日基金总份额的10% 行进款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息泄露办法》章程的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书 事项的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别成立代码、计较 公告基金份额净值和基金份额累计净值 时根据持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产入网提销售服务费的基金 份额 申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个来回日以上的逆回购与 银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限 的新股及非公劝诱行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交 易的债券以及法律法例或中国证监会章程的其他流动性受限资产，如将来法律法 规变动，基金料理东说念主在履行稳健法式后，可对上述流动性受限资产范围进行调治 额净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成安分配给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到公说念对待，如将来法律法例变动，基金料理东说念主在履行稳健法式后， 可对前述舞动订价机制的界说进行调治 账户进行处置清理，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险料理用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             招募讲明书 联合来回统统限公司（以下简称“香港联合来回所”）建立本领勾搭，使内地和 香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的对方来回所上市 的股票 所成立的证券来回服务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖章程范围内的香 港联合来回所上市的股票 件 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                        招募讲明书                      第三部分 基金料理东说念主     一、基金料理东说念主概况     称号：中信保诚基金料理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易探员区世纪大路8号上海国金中心汇丰银行大楼9 层     办公地址：中国（上海）目田贸易探员区世纪大路8号上海国金中心汇丰银行 大楼9层     法定代表东说念主：涂一锴     成立日历：2005年9月30日     批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督料理委员会证监基金字【2005】     组织体式：有限就业公司（中外联合）     注册本钱：东说念主民币贰亿元     存续时间：接续规划     规划范围：基金召募、基金销售、资产料理、境外证券投资料理和中国证监会 许可的其他业务。     电话：（021）68649788     研究东说念主：董元星     股权结构：                                出资额     出资比例                股 东            （万元东说念主民    （%）                                币）     中信信赖有限就业公司                 9800     49     保诚集团股份有限公司                 9800     49     中新苏州工业园区创业投资有限公司            400      2     合 计                        20000    100 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                                         招募讲明书     二、主要东说念主员情况     涂一锴先生，董事长，研究生学历。历任中信银行股份有限公司总行营业部公 司业务部客户司理、总行营业部富华大厦支行客户司理、总行营业部投资银行部客 户司理、总行营业部投资银行部高档客户司理、总行营业部公司银行部计谋客户处 副司理、总行营业部公司银行部计谋客户处司理、总行营业部公司银行部总司理助 理，中信信赖有限就业公司信赖业务二部高档司理、信赖业务二部副总司理、信赖 业务三部总司理、业务总监。现任中信信赖有限就业公司党委委员、副总司理，兼 任中信保诚基金料理有限公司董事长、中信信诚资产料理有限公司董事长、中国信 托业协会副会长、中国信赖登记有限就业公司董事、中国信赖业保障基金有限就业 公司董事。     杨惠妮女士，董事，新加坡籍，研究生学历。历任新加坡金融监管局副主任、 奥纬商讨料理商讨参谋人、瀚亚投资（新加坡）有限公司区域计谋想象总监、瀚亚证 券投资信赖首席财务官、瀚亚证券投资信赖台湾地区代理首席推广官、瀚亚投资（新 加坡）有限公司企业计谋负责东说念主及幕僚长。现任瀚亚投资（新加坡）有限公司首席 财务官。     董元星先生，董事，总司理，研究生学历。历任巴克莱本钱（纽约）债券来回 员，中原基金料理有限公司基金司理，华泰柏瑞基金料理有限公司副总司理。现任 中信保诚基金料理有限公司董事、总司理。     Yeo Tiong Beng（杨重明）先生，董事，新加坡籍，学士学历。历任瀚亚投资 （新加坡）有限公司监察部助理总监、瀚亚投资（新加坡）有限公司总部监察团队 负责东说念主。     李林海先生，董事，研究生学历。历任普华永说念管帐师事务所审计员，甫瀚投 资料理商讨有限公司面容司理，中信信赖有限就业公司稽核审计部主管、想象财务 部高档主管、投贷运管部高档主管、投贷运管部副总司理。现任中信信赖有限就业 公司金融市集部副总司理，兼任中信保诚基金料理有限公司董事、天津信唐货币经 纪有限就业公司董事、北京聚信泰和投资基金料理有限公司董事、中华财务有限公 司董事、Admiralty Holding Co., Limited董事、CTI Capital Finance Limited董事、China Merit (Cayman GP) Limited董事、CTI Capital Prosperity(BVI) Limited董事、中信信 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                             招募讲明书 诚资产料理有限公司董事、深圳中顺易金融服务有限公司董事。    金光泽先生，独处董事，澳大利亚籍，研究生学历。历任花旗国际副总裁，瑞 士信贷第一波士顿银行副总裁，大通曼哈顿亚洲本钱市集总监，汇丰银行本钱市集 总监，香港机场料理局航空物流总司理、计谋想象与发展总司理、财务总司理，南 华早报集团首席财务官，信和置业集团财务和家庭办公室主任。现任中信保诚基金 料理有限公司独处董事，兼任Asia Fortune Investment Limited董事。    夏执东先生，独处董事，研究生学历。历任财政部科研所管帐研究所副主任、 中国修复银行总行国际部副处长、安永华明管帐师事务所副总司理、天华管帐师事 务所主任管帐师，致同管帐师事务所管委会副主席。现任致同（北京）工程造价咨 询有限就业公司董事长，兼任中信保诚基金料理有限公司独处董事，王府井集团独 立董事。    杨念念群先生，独处董事，研究生学历。历任中国社会科学院财贸经济研究所副 研究员，清华大学经济料理学院经济系副教学，现任中信保诚基金料理有限公司独 立董事，兼任东说念主保再保障公司独处董事。    注：原“保诚集团亚洲区总部基金料理业务”自2012年2月14日起稳健更名为 瀚亚投资，其旗下各公司称号自该日起进行相应变更。瀚亚投资为保诚集团成员。    王欣璐女士，推广监事（职工监事），本科学历。历任德勤华永管帐师事务所 高档审计员、中信保诚基金料理有限公司监察稽核部高档内审司理。现任中信保诚 基金料理有限公司审计部副总监（主理就业）。    董元星先生，董事，总司理，研究生学历。历任巴克莱本钱（纽约）债券来回 员，中原基金料理有限公司基金司理，华泰柏瑞基金料理有限公司副总司理。现任 中信保诚基金料理有限公司董事、总司理。    桂念念毅先生，副总司理，研究生学历。历任安达信商讨料理有限公司高档审计 员，中乔智威汤逊告白有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务司理， 中信保诚基金料理有限公司风险支配总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。 现任中信保诚基金料理有限公司副总司理兼董事会秘书、北京分公司负责东说念主、深圳 分公司负责东说念主，中信信诚资产料理有限公司董事。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             招募讲明书   潘颖女士，副总司理，研究生学历。历任中信银行零卖银行资产料理部负责东说念主， 中信集团业务协同部二处处长，中信保诚基金料理有限公司总司理助理、副首席市 场官、北京分公司负责东说念主。现任中信保诚基金料理有限公司副总司理。   胡喆女士，副总司理，研究生学历。历任申银万国证券研究所研究员，海通证 券研究所高档研究员，海通证券资产料理部研究部司理，中信保诚基金料理有限公 司高档研究员、研究总监、副首席投资官、总司理助理。现任中信保诚基金料理有 限公司副总司理、首席投资官、投资司理。   韩海平先生，副总司理，研究生学历。历任招商基金料理有限公司数目分析师， 国投瑞银基金料理有限公司固定收益组副总监、基金司理，融通基金料理有限公司 固定收益部总监、基金司理，国投瑞银基金料理有限公司总司理助理、固定收益部 总司理，中信保诚基金料理有限公司总司理助理、混联合产投资部总监。现任中信 保诚基金料理有限公司副总司理、基金司理。   刘业伟先生，副总司理，本科学历。历任中国工商银行股份有限公司个东说念主金融 业务部理财业务处副处长，融通基金料理有限公司首席产物官兼总司理助理，北京 时期投资料理股份公司总裁，工银瑞信基金料理有限公司上海分公司总司理、营销 总监。现任中信保诚基金料理有限公司副总司理。   周浩先生，看守长，研究生学历。历任中国证券监督料理委员会公职讼师、副 调研员，上海航运产业基金料理有限公司合规总监，国联安基金料理有限公司看守 长。现任中信保诚基金料理有限公司看守长，中信信诚资产料理有限公司董事。   陈逸辛先生，首席信息官，研究生学历。历任上海致达信息产业股份有限公司 软件行状部总司理，上海众城团聚信息本领有限公司总司理，中信保诚基金料理有 限公司信息本领总监、信息本领总监兼电子商务总监、副首席运营官、首席运营官。 现任中信保诚基金料理有限公司首席信息官。   HAN YILING先生，计较机学硕士、信息本领硕士。曾任职于澳大利亚国立信 息通讯本领研究院，担任研究员；于中信保诚基金料理有限公司，担任量化投资部 金融工程师；于华宝兴业基金料理有限公司，担任量化部投资司理。2016年6月重 新加入中信保诚基金料理有限公司，历任投资司理、基金司理助理、量化二部副总 监。现任量化投资部副总监，中信保诚沪深300指数型证券投资基金（LOF）、中信 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              招募讲明书 保诚中证800金融指数型证券投资基金（LOF）、中信保诚中证500指数型证券投资 基金（LOF）、中信保诚中证TMT产业主题指数型证券投资基金（LOF）、中信保诚 国企红利量化选股股票型证券投资基金的基金司理。   黄稚女士，理学硕士。曾任职于中国国际金融有限公司，担任资产料理部产物 司理；于吉祥证券有限就业公司，担任产物司理。2015年6月加入中信保诚基金管 理有限公司，历任金融工程师、基金司理助理。现任中信保诚中证500指数型证券 投资基金（LOF）、中信保诚中证基建工程指数型证券投资基金（LOF）、中信保诚 中证800医药指数型证券投资基金（LOF）、中信保诚中证800有色指数型证券投资 基金（LOF）、中信保诚中证TMT产业主题指数型证券投资基金（LOF）、中信保诚 中证信息安全指数型证券投资基金（LOF）、中信保诚中证智能家居指数型证券投 资基金（LOF）、中信保诚沪深300指数型证券投资基金（LOF）、中信保诚国企红利 量化选股股票型证券投资基金的基金司理。   （1）权益投资决策委员会   胡喆女士，副总司理、首席投资官、投资司理；   王睿先生，权益投资部总监、基金司理；   吴昊先生，研究部总监、基金司理；   孙浩中先生，研究部副总监、基金司理；   提云涛先生，量化投资部总监、基金司理。   （2）固定收益投资决策委员会   韩海平先生，副总司理、基金司理；   郑义萨先生，固定收益部副总监（主理就业）、基金司理；   席行懿女士，固定收益部副总监、基金司理；   陈岚女士，基金司理；   杨穆彬先生，基金司理。   （3）QDII 与组合投资决策委员会   范楷先生，总司理助理、多策略与组合投资部总监、投资司理；   顾凡丁先生，基金司理；   李争争先生，基金司理。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            招募讲明书   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、基金料理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式料理和运作基金财产； 所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互独处，对所料理的不同基金分别料理， 分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 合适《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》偏执他联系章程，履行信息泄露及讲述 义务； 《基金合同》偏执他联系章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不向 他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部 专科参谋人提供的情况除外； 配基金收益； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书             《基金合同》偏执他联系章程召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 料，保存期限不低于法律法例的章程； 投资者大约按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 和分配； 知基金托管东说念主； 时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而奉命； 管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 务的步履承担就业； 律步履；                           《基金合同》不可成效， 基金料理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；   四、基金料理东说念主承诺 法》、   《销售办法》、         《信息泄露办法》等法律法例的研究章程，并建立健全的里面控 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            招募讲明书 制轨制，选择有用措施，防护犯法违章步履的发生。 《基金法》、      《运作办法》，建立健全的里面支配轨制，选择有用措施，防护以下《基 金法》、《运作办法》谢绝的步履发生：   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他 东说念主从事研究的来回行为；   （7）轻视职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会谢绝的其他步履。 联系法律法例及行业法式，老实信用、勤恳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章规划；   （2）违犯基金合同或托管合同；   （3）挫伤基金份额持有东说念主或其他基金研究机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、烦躁、胁制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻视职守、蹧跶权柄，不按照章程履行职责；   （7）泄露在职职时间瞻念察的联系证券、基金的贸易隐痛，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资想象等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事相 关的来回行为；   （8）未按法律法例、基金料理公司里面轨制进行证券投资，未预先向基金管 理东说念主申报，与基金份额持有东说念主发生利益突破；   （9）违犯证券来回时局业务法则，利用对敲、倒仓等技能把持市集价钱，扰 乱市集次序；   （10）特意挫伤投资东说念主偏执他同行机构、东说念主员的正当权益； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书   （11）以不方正技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）信息泄露不信得过，有误导、讹诈要素；   （14）法律、行政法例和中国证监会谢绝的其他步履。 策略及限制等全权处理本基金的投资。 选择有用措施，保证基金财产不必于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、把持证券来回价钱偏执他不方正的证券来回行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推进、执行控 制东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联来回的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额持有 东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱推广。研究来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予披 露。首要关联来回应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，经履行稳健法式 后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的章程为准。   五、基金司理的承诺 谋取最大利益； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书 露在职职时间瞻念察的联系证券、基金的贸易隐痛、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资想象等信息；   六、基金料理东说念主的里面支配轨制   公司里面支配轨制，是指公司为了保障业务平常运作、结果既定的规划宗旨、 驻扎规划风险而成立的各式内控机制和一系列里面运作法式、措施和方法等文本制 度的总称。里面支配的总体宗旨是：建立一个决策科学、营运高效、稳健发展的机 制，使公司的决策和运营尽可能免受各式不确定因素或风险的影响。里面支配遵照 以下原则：   全面性原则：里面支配浸透到公司的决策、推广和监督档次，连接了各业务流 程的统统步调，遮蔽了公司统统的部门、岗亭和各级东说念主员。   有用性原则：各项里面支配轨制必须合适国度和主管机关所制定的法律法例和 法例，不得与之相抗击；具有高度的泰斗性，是统统职工严格遵命的行动指南。   相互制约原则：在公司的各个部门之间、各业务步调及关键岗亭体现相互监督、 相互制约，作到公司决策、推广、监督体系的分离以及公司各职能部门中关节部门、 岗亭的成立分离（如来回推广部门和基金清理部门的分离、径直操作主说念主员和支配东说念主 员的分离等），形成权责分明、相互牵制的局面，并通过切实可行的相互制衡措施 来诽谤各式内控风险的发生。   实时性原则：里面支配应跟着公司规划计谋、规划方针、规划理念等里面环境 的变化而束缚修正，并随国度法律、法例、政策等外部环境因素的改变实时进行相 应的修改和完善。   成本效益原则：公司将充分阐明各机构、各部门及庞杂职工的就业积极性，尽 量诽谤规划运作成本，保证以合理的支配成本达到最好的里面支配结果。   防火墙原则：公司基金投资、基金来回、投资研究、市集劝诱、绩效评估等相 关部门，应当在空间和轨制上稳健分离，以达到驻扎风险的目的。对因业务需要知 悉内幕信息的东说念主员，应制定严格的审批法式和监管措施。   公司根据基金料理的业务特质成立里面机构，并在此基础上建立层层递进、严 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书 密有用的多级风险驻扎体系：   （1）一级风险驻扎   一级风险驻扎是指在公司董事会层面对公司的风险进行的防卫和支配。   董事会下设风险与审计委员会，对公司规划料理与基金运作的合规性进行全面 和重心的分析检查，发现其中存在的和可能出现的风险，并提议改进决策。   公司设看守长。看守长对董事会负责，组织、领导公司监察稽核和风险料理工 作，监督检查基金及公司运作的正当合规情况和公司的里面风险支配情况，并如期 或不如期地向董事会或者董事会下设的研究专门委员会讲述就业。   （2）二级风险驻扎   二级风险驻扎是指在公司风险料理委员会、投资决策委员会、监察稽核部和风 险料理部档次对公司的风险进行的防卫和支配。   总司理下设风险料理委员会，对公司在规划料理和基金运作中的风险进行全面 的研究、分析、评估，制定相应的风险料理轨制并监督轨制的推广，全面、实时、 有用地驻扎公司规划过程中可能濒临的各式风险。   总司理下设投资决策委员会，研究并制定公司基金资产的投资计谋和投资策略， 对基金的总体投资情况提议领导性认识，从而达到分布投资风险，提高基金资产的 安全性的目的。   监察稽核部和风险料理部在看守长领导下，独处于公司各业务部门和各分支机 构，对各岗亭、各部门、各机构、各项业务中的风险支配情况实施监督。   （3）三级风险驻扎   三级风险驻扎是指公司各部门对自身业务就业中的风险进行的自我检查和控 制。   公司各部门根据规划想象、业务法则及本部门具体情况制定本部门的就业进程 及风险支配措施，达到：一线岗亭双东说念主双职双责，相互监督；径直与来回、资金、 电脑系统、关键空缺支票、业务用章战役的岗亭，实行双东说念主负责；属于单东说念主、单岗 处理的业务，强化后续的监督机制；研究部门、研究岗亭之间相互监督制衡。   基金料理东说念主确知建立里面支配系统、维持其有用性以及有用推广里面支配轨制 是基金料理东说念主董事会及料理层的就业，董事会承担最终就业；基金料理东说念主非常声明 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书 以上对于风险料理和里面支配轨制的泄露信得过、准确，并承诺根据市集的变化和基 金料理东说念主的发展束缚完善风险料理和里面支配轨制。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                        招募讲明书                     第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：方合英   成立时期：1987 年 4 月 20 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：489.35 亿元东说念主民币   存续时间：接续规划   批准成立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125 号   研究东说念主：中信银行资产托管部   研究电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   规划范围：保障兼业代理业务；接管公众进款；披发短期、中期和历久贷款； 办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承 销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供维持箱服务；结汇、 售汇业务；代理洞开式基金业务；办理黄金业务；黄金出进口；开展证券投资基金、 企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管 理机构批准的其他业务。（企业照章自主选择规划面容，开展规划行为；照章须经 批准的面容，经研究部门批准后依批准的内容开展规划行为；不得从事本市产业政 策谢绝和限制类面容的规划行为。）   本行成立于 1987 年，是中国更动洞开中最早成立的新兴贸易银行之一，是中 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                 招募讲明书 国最早参与国表里金融市集融资的贸易银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一 而蜚声海表里，为中国经济修复作念出了积极孝顺。2007 年 4 月，本行结果在上海 证券来回所和香港联合来回所 A+H 股同步上市。   本行依托中信集团“金融+实业”综联合质上风，以全面修复“四有”银行、 跨入世界一流银行竞争前哨为发展愿景，坚持“老实守信、以义取利、稳健审慎、 守正立异、照章合规”，以客户为中心，通过实施“五个率先”银行计谋，打造有 特色、各异化的中信金融服务模式，向企业客户、机构客户和同行客户提供公司银 行业务、国际业务、金融市集业务、机构业务、投资银行业务、来回银行业务、托 管业务等详细金融责罚决策；向个东说念主客户提供钞票料理业务、私东说念主银行业务、个东说念主 信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、出洋金融业务等多元化金融产物及服务， 全场合满足企业、机构、同行及个东说念主客户的详细金融服务需求。   升天 2023 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,451 家营业网点，在境 表里下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租出 有限公司、信银理财有限就业公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙 江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家附属机构。其中，中信国际金融控股有限 公司子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设 有 31 家营业网点和 2 家商务理财中心。信银（香港）投资有限公司在香港和境 内设有 3 家子公司。信银理财有限就业公司为本行全资理财子公司。中信百信银 行股份有限公司为本行与百度公司联合发起成立的国内首家独处法东说念主直销银行。阿 尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东说念主银行中心。   本行深切把捏金融就业政事性、东说念主民性，恒久在党和国度计谋大局中找准金融 定位、履行金融职责，坚持作念国度计谋的诚恳践行者、实体经济的有劲服务者、金 融强国的积极修复者。经过 30 余年的发展，本行已成为一家总资产限制超 9 万 亿元、职工东说念主数超 6.5 万名，具有刚劲详细实力和品牌竞争力的金融集团。2023 年，本行在英国《银大众》杂志“全球银行品牌 500 强名次榜”中排名第 20 位； 本行一级本钱在英国《银大众》杂志“世界 1000 家银行排名”中排名第 19 位。   二、主要东说念主员情况   刘成先生，中信银行党委副布告，行长。刘先生现同期担任亚洲金交融作协会 理事。刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并历久供职于国度 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                       招募讲明书 发展和更动委员会、国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银行监事 长。刘先生具有丰富的发展更动、财政金融研究就业训戒，先后就读于中央财政金 融学院金融系、中国东说念主民大学金融学院，获经济学学士、硕士和博士学位，研究员。   谢志斌先生，中信银行副行长，摊派托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有 限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（时间挂职 任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委布告、 党委委员。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东说念主力资源部总司理助理、副 总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司党委布告， 河北省分公司负责东说念主、党委布告、总司理。谢先生毕业于中国东说念主民大学，获经济学 博士学位，高档经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 月，任中信银行长春分行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业 务部总司理助理；1996 年 7 月至 2013 年 4 月，接事于中信银行北京分行（原总行 营业部），历任支行行长、投资银行部总司理、贸易金融部总司理。   三、基金托管业务规划情况 料理委员会批准，取得基金托管东说念主阅历。中信银行本着“老实信用、勤恳尽责”的 原则，切实履行托管东说念主职责。   升天 2024 年第二季度末，中信银行托管 369 只公开召募证券投资基金，以及 基金公司、证券公司资产料理产物、信赖产物、企业年金、股权基金、QDII 等其他 托管资产，托管总限制达到 15.44 万亿元东说念主民币。   四、基金托管东说念主的里面支配轨制 中得到全面严格的贯彻推广；建立完善的法例轨制和操作规程，保证基金托管业 务接续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时有用地发 现、分析、支配和幸免风险，确保基金财产安全，襄助基金份额持有东说念主利益。 风险支配和风险驻扎就业；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风险控 制，对基金托管业务的各个就业步谐和业务进程进行独处、客不雅、自制的稽核监 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书 察。 章程，以支配和驻扎基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务 料理办法》、《中信银行基金托管业务里面支配料理办法》和《中信银行托管业务 内控检查实施笃定》等一整套法例轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个环 节，保证证券投资基金托管业务正当、合规、接续、稳健发展。 等，从轨制上、东说念主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全维持基金财产的 物资条件，对业务运行时局实行阻滞料理，在要害部门和岗亭成立了安全守秘 区，装配了摄像、灌音监控系统，保证基金信息的安全；建立严实的里面支配防 线和业务授权料理等轨制，确保所托管的基金财产独处运行；营造细致的里面控 制环境，开展多种体式的接续培训，加强职业说念德教学。   五、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和法式   基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、基金合同、托管 合同和联系法律法例及法例的章程，对基金的投资运作、基金资产净值计较、基 金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相 关信息泄露、基金宣传推介材料中登载的基金事迹发达数据等进行监督和核查。   如基金托管东说念主发现基金料理东说念主违犯《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息泄露办法》、 基金合同和联系法律法例及法例的步履，将实时以书面体式讲演基金料理东说念主限期纠 正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违章步履或违章事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主将以书面体式讲述中国证监会。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金               招募讲明书                       第五部分 研究服务机构     一、基金份额销售机构     称号：中信保诚基金料理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易探员区世纪大路8号上海国金中心汇丰银行大楼9 层     办公地址：中国（上海）目田贸易探员区世纪大路8号上海国金中心汇丰银行 大楼9层     法定代表东说念主：涂一锴     电话：（021）6864 9788     研究东说念主：朱嫣     本基金的其他销售机构请详见基金份额发售公告及基金料理东说念主官网公示。     基金料理东说念主可根据联系法律法例要求，根据实情，选择其他合适要求的机构销 售本基金或变更上述销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。     二、登记机构     称号：中信保诚基金料理有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易探员区世纪大路8号上海国金中心汇丰银行 大楼9层     办公地址：中国（上海）目田贸易探员区世纪大路8号上海国金中心汇丰银行 大楼9层     法定代表东说念主：涂一锴     电话：021-68649788     客服电话：4006660066     研究东说念主：朱嫣     三、出具法律认识书的讼师事务所     称号：上海源泰讼师事务所     注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             招募讲明书   办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   负责东说念主：廖海   承办讼师：刘佳、吴卫英   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   研究东说念主：刘佳   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层   研究地址：上海市南京西路1266号恒隆广场2期25楼   推广事务合伙东说念主：邹俊   研究电话：+86 (21) 22122888   传真：+86 (21) 62881889   承办注册管帐师：虞京京、侯雯 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                   招募讲明书                第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息泄露办 法》、基金合同偏执他联系章程，经2024年7月26日中国证监会证监许可【2024】1096 号文准予注册。   二、基金类型、运作方式及存续期限   基金类型：股票型   基金运作方式：契约型洞开式   基金存续期限：不如期   三、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公 告。   四、召募方式实时局   通过各销售机构的基金销售网点公劝诱售，各销售机构的具体名单见基金份额 发售公告以及基金料理东说念主网站的研究公示。   五、召募对象   合适法律法法例程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格 境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   六、认购时期   本基金发售召募时间每天的具体业务办理时期，由基金份额发售公告或各销售 机构的研究公告或者讲演章程。   各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体业 务办理时期可能不同，若本招募讲明书或基金份额发售公告莫得明确章程，则由各 销售机构自行决定每天的业务办理时期。   七、认购的数额限制 为1元（含认购费），追加认购的最低金额为东说念主民币1元（含认购费）。各销售机构对 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书 本基金最低认购金额及来回级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 基金料理东说念主最迟应于调治实施前2日在章程媒介上给予公告。 料理东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相侧咫尺述 50%比例要求 的，基金料理东说念主有权拒却该等沿途或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份额数以 基金合同成效后登记机构的阐明为准。 参见基金份额发售公告或研究公告。   八、认购的方式和阐明 销。 机构如实接收到认购肯求。认购肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购 肯求及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利，不然由此产 生的任何损失由投资东说念主自行承担。   九、基金份额的类别成立   本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式等事项的不同，将 基金份额分为不同的类别。   A类基金份额在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据持有 期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产入网提销售服务费；C类基金份额从本 类别基金财产入网提销售服务费而不收取认购、申购用度，在赎回时根据持有期限 收取赎回用度。   本基金A类、C类基金份额分别成立代码。由于基金用度的不同，本基金A类、 C类基金份额将分别计较基金份额净值，计较公式为估值日各样别基金资产净值除 以估值日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                             招募讲明书   在不违犯法律法例的章程、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本色 性不利影响的情况下，基金料理东说念主在履行稳健法式后可加多、减少或调治基金份额 类别成立、对基金份额分类办法及法则进行调治，并在调治实施之日前依照《信息 泄露办法》的联系章程在章程媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   十、基金份额的运转面值、认购用度、认购价钱及计较公式 为东说念主民币1.00元/份。   本基金A类基金份额在认购时收取基金认购用度。C类基金份额不收取认购费 用，但从该类别基金资产入网提销售服务费。   本基金的认购费率如下表：      单笔认购金额（M，含认购费）              A类基金份额     C类基金份额             M            M ≥ 500 万             1000 元/笔   （注：M：认购金额；单元：元）   投资东说念主相通认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。   本基金领受前端收费模式，即投资东说念主在认购基金时缴纳认购费。   （1）A类基金份额认购份额的计较方法如下：   登记机构根据单次认购的执行阐明金额确定每次认购所适用的费率并分别计 算，具体计较公式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝净认购金额/基金份额运转面值   利息折算份额＝认购利息/基金份额运转面值   认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                       招募讲明书    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝净认购金额/基金份额运转面值    利息折算份额＝认购利息/基金份额运转面值    认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额    认购的基金份额的计较保留到一丝点后2位，一丝点后2位以后的部分四舍五入， 由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。认购金额的计较保留到一丝点后两位， 一丝点两位以后的部分四舍五入。有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基 金份额归基金份额持有东说念主统统，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 利息折算的份额保留到一丝点后2位，一丝点后2位以后部分舍去，舍去部分所代表 的资产归基金统统。    例：某投资东说念主认购A类基金份额100,000 元，则其所对应的认购费率为1.20%， 假设该笔认购沿途给予阐明且该笔认购金额产生利息100元，则其可得到的A类基 金份额计较如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23元    认购用度＝认购金额－净认购金额＝100,000－98,814.23＝1,185.77元    认购份额＝净认购金额/基金份额运转面值＝98,814.23/1.00＝98,814.23份    利息折算份额＝认购利息/基金份额运转面值＝100.00/1.00＝100.00份    认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝98,814.23+100.00＝98,914.23份    即：该投资东说念主投资100,000元认购A类基金份额，则其所对应的认购费率为1.20%， 在基金发售结果后，加上认购资金在认购期内赢得的利息，其所赢得的A类基金份 额为98,914.23份。    （2）C类基金份额认购份额的计较方法如下：    认购份额＝认购金额/基金份额运转面值    利息折算份额＝认购利息/基金份额运转面值    认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额    认购的基金份额的计较保留到一丝点后2位，一丝点2位以后的部分四舍五入， 由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。认购金额的计较保留到一丝点后两位， 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                     招募讲明书 一丝点两位以后的部分四舍五入。有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基 金份额归基金份额持有东说念主统统，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 利息折算的份额保留到一丝点后2位，一丝点后2位以后部分舍去，舍去部分所代表 的资产归基金统统。   例：某投资东说念主认购C类基金份额40,000元，假设该笔认购金额产生利息40元， 则其可得到的C类基金份额计较如下：   认购份额＝认购金额/基金份额运转面值＝40,000/1.00＝40,000.00份   利息折算份额＝认购利息/基金份额运转面值＝40.00/1.00＝40.00份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额＝40,000.00+40.00＝40,040.00份   即：该投资东说念主投资40,000元认购C类基金份额，在基金发售结果后，加上认购 资金在认购期内赢得的利息，其所赢得的C类基金份额为40,040.00份。   十一、召募时间认购资金利息的处理方式   本基金的有用认购款项在基金召募时间产生的利息将折算为基金份额，归基金 份额持有东说念主统统。其中，利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十二、召募期内召募资金的料理   基金召募时间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主 不得动用。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金               招募讲明书               第七部分 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金份额有用认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件 下，基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律法例及招募讲明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国 证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理收场基金备案手续并取得中 国证监会书面阐明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金管 理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。   基金料理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列就业： 活期进款利息； 金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   《基金合同》成效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期讲述中给予泄露； 一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监会 讲述并提议责罚决策，如接续运作、转机运作方式、与其他基金合并或者断绝基金 合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时局   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构名单将由基金料理 东说念主在招募讲明书或其他研究公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营 业时局或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金料理东说念主或 其他指定的销售机构通达电话、传真或网上等来回方式，投资东说念主不错通过上述方式 进行基金份额申购与赎回，具体办法将另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时期   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为证券来回所及相 关期货来回所的平常来回日的来回时期（如本基金参与港股通来回且遇香港联合交 易所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停来回的情形，基金料理东说念主有权 暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会 的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时期 在招募讲明书中或基金料理东说念主届时发布的研究公告中载明。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时期 变更或其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   基金料理东说念主可根据执行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业 务办理时期在洞开申购业务的公告中章程。   基金料理东说念主自基金合同成效之日起不向上 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理 时期在洞开赎回业务的公告中章程。   在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金料理东说念主应在申购、赎回洞开日前依照 《信息泄露办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或转机肯求 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书 且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日相应类别的基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的相应类别的基 金份额净值为基准进行计较； 接纳理不得清除； 序赎回； 资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金料理东说念主必 须在新法则脱手实施前依照《信息泄露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据销售机构章程的法式，在洞开日的具体业务办理时期内提议申 购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在章程时期前全额托付申购款项，不然所提交的 申购肯求不成立。投资东说念主在章程时期前全额托付申购款项，申购成立；基金份额登 记机构阐明基金份额时，申购成效。若资金在章程时期内未全额到账则申购不成立， 申购款项本金将归赵投资东说念主账户，基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由 此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时，必须有填塞的基金份额余额，不然所提交 的赎回肯求不成立。基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构 阐明赎回时，赎复活效。投资东说念主赎回肯求成效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括 该日）内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。如遇证券/期 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             招募讲明书 货来回所或来回市集数据传输蔓延、通讯系统故障、港股通来回系统或港股通资金 交收法则限制、银行交换系统故障或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能支配的因 素影响了业务进程，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金料理东说念主应以来回时期结果前受理有用申购和赎回肯求确今日看成申购或 赎回肯求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用 性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售 机构柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的阐明情况。销售机构对申购、赎 回肯求的受理并不代表肯求一定成效，而仅代表销售机构如实接收到申购、赎回申 请。申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求的阐明情况，投 资者应实时查询。若申购不成效或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   在法律法例允许的范围内，本基金料理东说念主或登记机构可根据业务法则，对上述 业务办理时期进行调治，本基金料理东说念主将于脱手实施前按照联系章程给予公告。   五、申购和赎回的数目限制 售机构对本基金最低申购金额及来回级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程 为准。   投资东说念主通过本公司直销中心初度申购最低金额为10万元（含申购费）东说念主民币， 追加申购每笔最低金额1000元（含申购费）东说念主民币。本基金直销中心单笔申购最低 金额可由基金料理东说念主酌情调治。   投资者可屡次申购，但单一投资者持有基金份额数不得达到或向上基金份额总 数的50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或向上50%的除 外）。 持有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及1份的， 需一并沿途赎回。 回、转机等原因导致其单个洞开式基金账户内剩余的基金份额低于1份时，登记系 统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                          招募讲明书 购金额上限，具体章程请参见更新的招募讲明书或研究公告。 体章程请参见更新的招募讲明书或研究公告。 金料理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金 料理东说念主基于投资运作与风险支配的需要，可选择上述措施对基金限制给予支配。具 体见基金料理东说念主研究公告。 额的数目限制。基金料理东说念主必须在调治实施前依照《信息泄露办法》的联系章程在 章程媒介上公告。   六、申购及赎回用度 基金财产，主要用于本基金的市集推广、销售、登记等各项用度。C类基金份额不 收取申购用度。   基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有 东说念主赎回基金份额时收取。     单笔申购金额（M，含申购费）             A类基金份额    C类基金份额             M            M ≥ 500万            1000元/笔   （注：M：申购金额；单元：元）   投资东说念主相通申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。   本基金A类、C类基金份额均收取赎回费。赎回用度由赎回基金份额的基金份 额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                  招募讲明书   基金料理东说念主不错在不违犯法律法例的情形下，确定赎回用度归入基金财产的比 例，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   对峙续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并全额计入基金财 产。   具体赎回费率结构如下：      接续持有期（Y）      A类基金份额       C类基金份额        Y      Y≥180天              0   （1）A类基金份额：对峙续持有期少于7日的投资东说念主收取不低于1.5%的赎回费， 对峙续持有期少于30日的投资东说念主收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产；对峙续持有期少于3个月的投资东说念主收取不低于0.5%的赎回费，并将 不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对峙续持有期不少于3个月但少于6个月的 投资东说念主收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；其 余用于支付登记费和其他必要的手续费。   （2）C类基金份额：对峙续持有期少于 30 天的投资东说念主收取的赎回费，将全额 计入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的联系章程在章程媒介上公 告。 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作法式遵照研究法律法例以及监管部 门、自律法则的章程。 情况制定基金促销想象，针对投资东说念主如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促 销行为时间，按研究监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错稳健调低基金 申购费率、赎回费率和销售服务费率。   七、申购份额、赎回金额的计较 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                  招募讲明书   本基金A类份额在申购时收取申购用度。本基金C类份额不收取申购用度。A类 份额申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推广、销售、 登记等各项用度。   （1）A类基金份额的申购份额的计较   A类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购 的执行阐明金额确定每次申购所适用的费率并分别计较。计较公式如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度以四舍五入方式保留到一丝点后2位。申购份额计较结果按四舍五入 方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资50,000元申购A类基金份额，对应申购费率为1.50%，假设申 购当日A类基金份额净值为1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/(1+1.50%)＝49,261.08元   申购用度＝50,000-49,261.08＝738.92元   申购份额＝49,261.08 /1.0160＝48,485.31份   即：该投资东说念主投资50,000元申购A类基金份额，对应申购费率为1.50%，假设申 购当日A类基金份额净值为1.0160元，则可得到48,485.31份A类基金份额。   （2）C类基金份额的申购份额的计较   C类基金份额不收取申购费。计较公式如下：   申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                招募讲明书   例：某投资东说念主投资50,000元申购C类份额，假设申购当日C类基金份额净值为   申购份额＝50,000/1.1280＝44,326.24份   即：该投资东说念主投资50,000元申购C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值 为1.1280元，则可得到44,326.24份C类基金份额。   投资东说念主在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回用度。计较公式如下：   赎回总金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值   赎回费＝赎回份额×T日该类基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回费   赎回金额单元为元，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后2位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某基金份额持有东说念主理有10,000份A类基金份额满7天后（未满30天）决定赎 回，对应的赎回费率为0.75%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.2000元，则可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.2000＝12,000.00元   赎回用度＝12,000.00×0.75%＝90.00元   净赎回金额＝12,000.00-90.00＝11,910.00元   即：该基金份额持有东说念主理有10,000份A类基金份额满7天后（未满30天）赎回， 对应的赎回费率为0.75%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.2000元，则可得到的 净赎回金额为11,910.00元。   例：某基金份额持有东说念主理有10,000份C类基金份额满30天后决定赎回，对应的 赎回费率为0，假设赎回当日C类基金份额净值是1.2000元，则可得到的净赎回金额 为：   赎回总金额＝10,000×1.2000＝12,000.00元   赎回用度＝12,000.00×0＝0.00元   净赎回金额＝12,000.00-0.00＝12,000.00元   即：该基金份额持有东说念主理有10,000份C类基金份额满30天后赎回，对应的赎回 费率为0，假设赎回当日C类基金份额净值是1.2000元，则可得到的净赎回金额为 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            招募讲明书    本基金各样基金份额净值的计较，均保留到一丝点后4位，一丝点后第5位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各样基金份额净值在今日收 市后计较，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行稳健法式，不错稳健蔓延计较 或公告。    八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 受投资东说念主的申购肯求。 东说念主无法计较当日基金资产净值。 存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 且领受估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 比例上限、单个投资者累计持有份额上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限的。 额的比例达到或者向上50%，或者变相侧目50%聚合度的情形。 格外情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记结算系统、基金会 计系统无法平常运行。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书   发生除上述第4、7、8项除外的暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购肯求时，基金料理东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购肯求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东说念主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款 项： 东说念主无法接受投资者的赎回肯求。 东说念主无法计较当日基金资产净值。 且领受估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金料理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 格外情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记结算系统、基金会 计系统无法平常运行。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管 理东说念主应按章程报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金料理东说念主应足额支付；如 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎 回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相 关要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先选择将当日可能未获受理部分予 以清除。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入肯求份额总和 后的余额）向向前一洞开日的基金总份额的10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有智商支付投资东说念主的沿途赎回肯求时，按 平常赎回法式推广。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有贫困或觉得 因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的10%的前提下， 可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占 赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提 交赎回肯求时不错选择缓期赎回或取消赎回。选择缓期赎回的，将自动转入下一个 洞开日赓续赎回，直到沿途赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 肯求将被清除。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下 一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选择，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   本基金发生多数赎回时，在单个基金份额持有东说念主向上上一洞开日基金总份额10% 以上的赎回肯求的情形下，基金料理东说念主不错缓期办理赎回肯求：对于该基金份额持 有东说念主当日向上上一洞开日基金总份额10%以上的那部分赎回肯求，基金料理东说念主不错 进行缓期办理；对于该基金份额持有东说念主未向上上述比例的部分，基金料理东说念主根据前 段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的 赎回肯求一并办理。然而，如该基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时选择取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回肯求将被清除。   （3）暂停赎回：一语气2个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金料理东说念主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减慢支付赎回 款项，但不得向上20个就业日，并应当在章程媒介上进行公告。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 讲明书章程的其他方式在 3 个来回日内讲演基金份额持有东说念主，讲明联系处理方法， 并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 洞开日的各样基金份额净值。 关章程，最迟于从头洞开日在章程媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错 根据执行情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布重 新洞开的公告。   十二、基金转机   基金料理东说念主不错根据研究法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基 金料理东说念主料理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，研究 法则由基金料理东说念主届时根据研究法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前告 知基金托管东说念主与研究机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过 中国证监会招供的来回时局或者来回方式进行基金份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推广等情形而 产生的非来回过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非来回过户。不论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或 者按照研究法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   袭取是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制推广是指司法机构依据成效司法通知将基金份额持有东说念主理有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机 构要求提供的研究贵府，对于合适条件的非来回过户肯求按基金登记机构的章程办 理，并按基金登记机构章程的法式收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的法式收取转托管费。   十六、如期定额投资想象   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资想象，具体法则由基金料理东说念主另行 章程。投资东说念主在办理如期定额投资想象时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金料理东说念主在研究公告或更新的招募讲明书中所章程的如期定额投资 想象最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益根据联系机关要求及登记机构业务法则决定是否一并冻结。   如研究法律法例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金料理东说念主将制定和实施相应的业务法则。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧袋机 制”章节或届时发布的研究公告。   十九、基金料理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主本色 利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治并提前公告。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              招募讲明书                第九部分 基金的投资   一、投资宗旨   本基金重心关心红利主题研究上市公司的投资契机，通过数目化的方法进行积 极的组合料理与风险支配，力求结果历久特别事迹比较基准的投资酬劳。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行或上市的股票（包含主板、创业板、科创 板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债 券（含国债、金融债、地方政府债、政府维持机构债、政府维持债券、企业债、公 司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转机债券、 可交换债券、证券公司短期公司债券偏执他中国证监会允许投资的债券）、股指期 货、国债期货、股票期权、资产维持证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币 市集用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国 证监会研究章程）。   本基金可根据研究法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳健程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的资产不低于基金资产 的 80%，其中，投资于红利主题研究股票（含存托凭证）的比例不低于非现款基金 资产的 80%，投资于港股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%。每个来回日日 终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的 现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%； 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，在履 行稳健法式后，本基金的投资比例会作念相应调治。   三、投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济运行气象、政策环境、利率走势、证券市集走势 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             招募讲明书 的分析进行计谋判断，确定投资组合中股票、债券、现款、金融繁衍品等大类资产 的配置比例。   （1）红利主题的界定   本基金重心关心红利主题研究上市公司的投资契机，本基金所界说的红利主题 研究股票（含存托凭证）是指规划气象细致，无首要犯法违章事项，具有平定分成 智商，在往时两年中，至少有一年实施现款分成且现款分成率（现款分成/净利润） 或股息率（现款分成/市值）处于市集前 50%的上市公司刊行的股票（含存托凭证）。   本基金将过滤掉较着不具备投资价值的股票，包括法律法例和本基金料理东说念主制 度明确谢绝投资的股票、ST 和*ST 股票等。   将来如果基金料理东说念主觉得有更稳健的红利主题界定法式，基金料理东说念主在履行适 当法式后，不错对界定方法进行变更并在更新的招募讲明书中公告。   （2）股票投资策略   本基金领受的量化选股模子，以对中国股票市集的历久研究为基础，结合前瞻 性市集判断，构建量化选股模子。   模子详细酌量股票的基本面（如分成智商、盈利智商、运营质料、成长性、估 值等）、价量特征、事件性因素等因子，对股票进行详细评价后，挑选合适一定标 准的股票用于构建股票组合。本基金料理东说念主会接续研究市集状态、市集变化以及模 型运作气象，并对模子和模子所领受的因子作念出稳健更新或调治。   对于港股通标的股票，本基金可通过港股通机制投资于香港股票市集。本基金 主要领受“从下到上”的量化选股方式，精选出具有投资价值的优质标的。本基金 可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选择将部分基金资产投资于港 股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资 港股通标的股票。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析 相结合的方式，筛选相应的存托凭证投资标的。   本基金出于对流动性、有用利用基金资产的考量，应时对债券进行投资。本基 金的债券投资以中历久利率趋势分析为基础，结合经济周期、宏不雅政策标的及收益 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            招募讲明书 率弧线分析，进行相应的久期配置和个券选择，构建债券投资组合，以期赢得与风 险相匹配的投资收益。   本基金将对可转机债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，重 点选择有较好盈利智商或成永恒景的上市公司的可转机债券、可交换债券，并在对 应可转机债券、可交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切跟 踪上市公司的规划气象，研究上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将深入分析资产维持证券的市集利率、刊行要求、维持资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面因素，研究资产毁约风险和 提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，评估其内在价值。   基金料理东说念主可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资宗旨。 本基金在股指期货投资中根据风险料理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的 前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以料理投资组合的系统性风险，改 善组合的风险收益本性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购 赎回、多量分成等特殊情况下的流动性风险以进行有用的现款料理。   本基金将按照研究法律法例的章程，根据风险料理的原则，以套期保值为目的， 在风险可控的前提下，投资国债期货。本基金将充分酌量国债期货的流动性和风险 收益特征，结合对宏不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分 析，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控， 力求利用期货的杠杆作用，诽谤基金资产调治的频率和来回成本。   本基金按照风险料理的原则，以套期保值为目的，在严格支配风险的前提下， 选择流动性好、来回活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质券市集的判断， 结合期权订价模子，选择估值合理的股票期权合约。   本基金在参与融资业务中将根据风险料理的原则，在风险可控的前提下，本着 严慎原则，参与融资业务。本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，确定 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                招募讲明书 投资时机、标的证券以及投资比例。如法律法例或监管部门对融资业务作念出调治或 另有章程的，本基金将从其最新章程。   将来，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不改变投资宗旨和风险收益特 征的前提下，相应调治和更新研究投资策略，并在招募讲明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于股票、存托凭证的资产不低于基金资产的 80%，其中，投 资于红利主题研究股票（含存托凭证）的比例不低于非现款基金资产的 80%，投资 于港股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不 低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计计较），其市值不向上基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的沿途基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在 内地和香港同期上市的 A+H 股共计计较），不向上该证券的 10%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得向上基 金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的沿途资产维持证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产维持证券的比例，不得向上 该资产维持证券限制的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的沿途基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产维持证 券，不得向上其各样资产维持证券共计限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。 基金持有资产维持证券时间，如果其信用等级下降、不再合适投资法式，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书 产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金料理东说念主料理的沿途洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得向上该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主料理的沿途投资组合持 有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上本基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的 因素致使基金不合适该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （14）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；   （15）本基金参与股指期货来回，应当遵命下列要求： 资产净值的 10%； 价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 有的股票总市值的 20%； 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定； 得向上上一来回日基金资产净值的 20%；   （16）本基金参与国债期货来回，应当遵命下列要求： 资产净值的 15%； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             招募讲明书 价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的 联系约定； 得向上上一来回日基金资产净值的 30%；   （17）本基金参与股票期权来回，应当遵命下列要求： 值的 10%； 应持有合约行权所需的全额现款或来回所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （18）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票推广；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （12）               、（13）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程 投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会章程的特 殊情形除外。法律法例另有章程的从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起脱手。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            招募讲明书   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变 更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理 东说念主在履行稳健法式后，则本基金投资不再受研究限制。   为襄助基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、把持证券来回价钱偏执他不方正的证券来回行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推进、执行控 制东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联来回的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额持有 东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱推广。研究来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予披 露。首要关联来回应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，经履行稳健法式 后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的章程为准。   五、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：中证红利指数收益率×85%+恒生指数收益率×   中证红利指数由中证指数有限公司编制，及第 100 只现款股息率高、分成较为 平定，并具有一定例模及流动性的上市公司证券看成指数样本，反应高股息率上市 公司证券的举座发达，适协调为本基金在 A 股市集投资的事迹比较基准。恒生指 数是由恒生指数有限公司编制，是香港最早的股票市集指数之一，包括市值最大及 成交最活跃并在香港联合来回所主板上市的公司，是反应香港股市价幅趋势最有影 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书 响的一种股价指数，适协调为本基金在港股市集投资的事迹比较基准。中债详细财 富（总值）指数是以债券全价计较的指数值，同期酌量了利息再投资因素，这类指 数在市集上应用最世俗，可用于看成被迫型投资组合的追踪标的，也可用于看成主 动型投资组合的事迹比较基准。该指数涵盖了银行间市集不同品种、不同期限债券， 遮蔽范围广，具有细致的市集代表性，适协调为本基金债券投资的事迹比较基准。   根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹比较基准大约客不雅、合理地 反应本基金的风险收益特征。   如果本基金事迹比较基准罢手发布或更更称号，或者今后法律法例发生变化， 或者有更泰斗的、更能为市集无边接受的事迹比较基准推出，或者是市集上出现更 加得当用于本基金的事迹比较基准的指数时，本基金料理东说念主不错在履行稳健法式后 变更事迹比较基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与 货币市集基金。   本基金除了投资 A 股除外，还不错根据法律法法例程投资港股通标的股票， 如投资，将濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回法则等差 异带来的专有风险。   七、基金料理东说念主代表基金应用推进或债权东说念主权利的处理原则及方法 基金份额持有东说念主的利益； 牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所 认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的规 定。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            招募讲明书                第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据研究法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、 证券/期货经纪机构、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金 财产账户相独处。   四、基金财产的维持和贬责   本基金财产独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券/期货经纪机构和基金销售机 构的财产，并由基金托管东说念主维持。基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券/期货经纪机构、 基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不 得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的 章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章清除或者被照章宣告歇业等原因 进行清理的，基金财产不属于其清理财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制推广。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             招募讲明书              第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券/期货来回时局的来回日以及国度法律法 法例程需要对外泄露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 债券、资产维持证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定研究金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐 准则》、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃市集且大约获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应领受最近来回日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近 来回日的报价不可信得过反应公允价值的，草率报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值本领中酌量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制看成特征 酌量。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量持有研究资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有填塞可 利用数据和其他信息维持的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得研究资产或欠债可不雅察输入值或取得不 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进 行调治并确定公允价值。   四、估值方法 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，最近来回日后经济环境未发生首要变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价（收盘价） 估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的首要事件的，可参考访佛投资品种的公允价值及首要变化因素，调治最近来回市 价，确定公允价值。   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应确当日的估值全价进行估值。   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进 行估值；对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间及第第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全 价进行估值，同期充分酌量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期 截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）对于在来回所市集上市来回的公劝诱行的可转机债券等有活跃市集的含 转股权的债券，实行全价来回的债券及第估值日收盘价看成估值全价；实行净价交 易的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （5）来回所上市或挂牌转让但不存在活跃市集的有价证券，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值或领受在当前情况下适用并 且有填塞可利用数据和其他信息维持的估值本领确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的 吞并股票的估值方法估值。   （2）初度公劝诱行未上市的股票、债券，领受估值本领确定公允价值。   （3）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调治的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃 市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，草率市集报价进行调治，阐明计量日 的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则领受在当前情况下 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书 适用况且有填塞可利用数据和其他信息维持的估值本领确定公允价值。   （4）有明确锁如期的股票，包括但不限于非公劝诱行股票、初度公劝诱行股 票时公司推进公劝诱售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会有 关章程确定公允价值。   （1）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种（另有章程的除外），按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收 益品种（另有章程的除外），按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值 全价或保举估值全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，应用回售权的， 在回售登记日至执行收款日历间及第第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值 全价或保举估值全价进行估值，同期充分酌量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的 影响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价 格进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，领受 在当前情况下适用况且有填塞可利用数据和其他信息维持的估值本领确定其公允 价值。   （1）股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来回日结 算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据研究法律法例以及监管部门的章程估值。 格数据。   本基金外币资产价值计较中，触及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值 日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东说念主 民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率领受套算的方 法进行计较。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金               招募讲明书 章程进行估值。 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保基金估值的公说念性。   对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集来回互联互通机制触及的 境酬酢易时局所在地的法律法法例程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原 则进行估值；对于因税收章程调治或其他原因导致基金执行交征税金与估算的应交 税金有各异的，基金将在研究税金调治日或执行支付日进行相应的估值调治。 国度最新章程估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法式 及研究法律法例的章程或者未能充分襄助基金份额持有东说念主利益时，应立即讲演对方， 共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承 担。本基金的基金管帐就业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问 题，如经研究各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的认识，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。基金托管东说念主对未达成一问候见的基 金净值计较结果不承担任何就业，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因 该来回日基金资产净值计较顺延而引起的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   五、估值法式 该类基金份额总和计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产 生的谬误计入基金财产。基金料理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调治 机制。国度另有章程的，从其章程。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             招募讲明书   基金料理东说念主应每个就业日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公 告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对 外公布。   六、估值错误的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值 错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的责 任东说念主应当对由于该估值错误遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值 错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值错误就业方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误就业方承担；由 于估值错误就业方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主变成损失的，由估值错 误就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值错误就业方依然积极协调，况且有协助 义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿就业。估值 错误就业方草率更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的就业方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值错误的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值错误就业方仍草率估值错误负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            招募讲明书 沿途返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错误就业方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有 要求托付不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的不妥得利返还的总 和向上其执行损失的差额部分支付给估值错误就业方。   （4）估值错误调治领受尽量归附至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   （5）按法律法法例程的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值错误发生的 原因确定估值错误的就业方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误变成的损失进 行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的就业方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值错误的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现错误时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并选择合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行赔 偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的就业，经阐明后按 以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐就业方由基金料理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议推广， 由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            招募讲明书   ②若基金料理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给 基金份额持有东说念主变成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金， 就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照邪恶进程各 自承担相应的就业。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次从头计较 和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金料理 东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较错误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基 金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。如果行业另有 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商处理。   七、暂停估值的情形 时； 产价值时； 阐明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息泄露的基金净值信息由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进 行复核。基金料理东说念主应于每个就业日来回结果后计较当日的基金资产净值和各样基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基 金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露 主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停泄露侧袋账户份额净值。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            招募讲明书   十、特殊情况的处理 不看成基金资产估值错误处理。 证券/期货经纪机构、第三方估值机构及进款银行品级三方机构发送的数据错误、 遗漏，或国度管帐政策变更、市集法则变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基 金料理东说念主和基金托管东说念主固然依然选择必要、稳健、合理的措施进行检查，但未能发 现该错误的，由此变成的基金资产估值错误，基金料理东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿责 任。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摒除或消弱由此变成的影 响。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书             第十二部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究 用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指升天收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已 结果收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本 基金默许的收益分配方式是现款分成； 的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值；   在不违犯法律法例及基金合同的章程、且对基金份额持有东说念主利益无本色性不 利影响的前提下，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致可调治基金收益的分配原则， 不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策真的定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，由基金料理东说念主 依照《信息泄露办法》在章程媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书 机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的 计较方法等联系事项遵照研究章程。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募讲明书“侧袋 机制”章节的章程。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                招募讲明书               第十三部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类       《基金合同》成效后与基金研究的管帐师费、审计费、讼师费、公证费、仲 裁费和诉讼费； 用。      二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式      本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的计较方 法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金料理费      E 为前一日的基金资产净值      基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基金 托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个交 易日内从基金财产中一次性支付，基金料理东说念主需出具划款指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             招募讲明书 方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基金 托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个交 易日内从基金财产中一次性支取，基金料理东说念主需出具划款指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.60%。    C 类基金份额销售服务费的计较方法如下：    H＝E×0.60%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值    C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式 于次月前 5 个来回日内从基金财产中一次性支付，基金料理东说念主需出具划款指示。登 记机构收到后按研究合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应合同规 定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的面容    下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费， 详见招募讲明书“侧袋机制”章节的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的研究税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴 义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。对于基金份额持有东说念主必须自行缴纳 的税收，由基金份额持有东说念主自行负责，基金料理东说念主和基金托管东说念主不承担代扣代缴或 征税的义务。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                   招募讲明书             第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 计年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 泄露； 计核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 阐明。   二、基金的年度审计 和国证券法》章程的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书              第十五部分 基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息泄露办法》、                                   《流 动性风险料理章程》、          《基金合同》偏执他联系章程。研究法律法例对于信息泄露的 章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主偏执日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、 法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的章程泄露基金信息，并保证所泄露信息的信得过性、准确性、竣工 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予泄露的基金信息 通过合适中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息披 露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介泄露，并保证基金投 资者大约按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开泄露的信息贵府。   三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开泄露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信 息泄露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开泄露的信息领受阿拉伯数字；除非常讲明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开泄露的基金信息 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物贵府纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金 份额持有东说念主大会召开的法则及具体法式，讲明基金产物的本性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息泄露及 基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募讲明书的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募讲明书并登载在章程网 站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金 断绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募讲明书。 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲领信息。        《基金合同》成效后，基金产物贵府纲领的信息发生首要变更的， 基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在章程网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的，基金料理东说念主 至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金产物贵府纲领。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募讲明书教导性公告和基金合同教导性公告登载 在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物贵府纲领、《基 金合同》和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金产物贵府纲领登载在基金销 售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载 在章程网站上。   （三）《基金合同》成效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程报刊和章程网站上 登载《基金合同》成效公告。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当 至少每周在章程网站泄露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露洞开日的各样基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站泄露半年 度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息泄露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度 讲述登载于章程网站上，并将年度讲述教导性公告登载在章程报刊上。基金年度报 告中的财务管帐讲述应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所 审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中 期讲述登载在章程网站上，并将中期讲述教导性公告登载在章程报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在章程网站上，并将季度讲述教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期 讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其 他关键信息”项下泄露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有 份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中泄露基金组联合产情况偏执流 动性风险分析等。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            招募讲明书   （七）临时讲述   本基金发生首要事件，联系信息泄露义务东说念主应当依照《信息泄露办法》编制临 时讲述书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三 十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 研究步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 际支配东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来回事项，但中国证监会另有章程的除外； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书 式和费率发生变更； 产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集深沉传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东说念主权益的，研究信息泄露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清楚。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）清理讲述   基金合同断绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行 清理并作出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在章程网站上，并将 清理讲述教导性公告登载在章程报刊上。   （十一）投资股指期货信息泄露   基金料理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募讲明书（更 新）等文献中泄露股指期货来回情况，包括来回政策、持仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的来回 政策和来回宗旨等。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            招募讲明书   （十二）投资国债期货信息泄露   基金料理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募讲明书（更 新）等文献中泄露国债期货来回情况，包括来回政策、持仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示国债期货来回对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的交 易政策和来回宗旨。   （十三）投资资产维持证券信息泄露   本基金投资资产维持证券，基金料理东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中泄露其 持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和讲述期内统统 的资产维持证券明细。基金料理东说念主应在基金季度讲述中泄露其持有的资产维持证券 总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例 大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   （十四）投资港股通标的股票的信息泄露   基金料理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募讲明书（更 新）等文献中泄露本基金参与港股通来回的研究情况。   （十五）投资证券公司短期公司债券信息泄露   本基金投资证券公司短期公司债券后两个来回日内，基金料理东说念主应在中国证监 会章程媒介泄露所投资证券公司短期公司债券的称号、数目等信息，并在季度讲述、 中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募讲明书（更新）等文献中泄露证券公司短期 公司债券的投资情况。   （十六）参与融资业务信息泄露   基金料理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募讲明书（更 新）等文献中泄露参与融资来回的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险及料理情况。   （十七）投资股票期权信息泄露   基金料理东说念主应在如期信息泄露文献中泄露参与股票期权来回的联系情况，包括 投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资宗旨。   （十八）投资于非公劝诱行股票等流畅受限证券的信息泄露   基金料理东说念主应在基金投资非公劝诱行股票后两个来回日内，在中国证监会章程 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书 媒介泄露所投资非公劝诱行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和 账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。法律法例或监管部门另有章程时， 从其章程。   （十九）实施侧袋机制时间的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，研究信息泄露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募讲明书的章程进行信息泄露，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的章程。   （二十）中国证监会章程的其他信息。   六、信息泄露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露料理轨制，指定专门部门及高 级料理东说念主员负责料理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当合适中国证监会研究基金信息披 露内容与方法准则等法律法例的章程。   基金托管东说念主应当按照研究法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定， 对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期讲述、更新的招募讲明书、基金产物贵府纲领、基金清理讲述等公开泄露 的研究基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选择一家报刊泄露本基金信息。基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息， 并保证研究报送信息的信得过、准确、竣工、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上泄露信息外，还不错根据需要在 其他人人媒介泄露信息，然而其他人人媒介不得早于章程媒介泄露信息，况且在不 同媒介上泄露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计讲述、法律认识书的专科 机构，应当制作就业底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主扶植信息泄露服务的质料。具体要求应当合适中国证监 会及自律法则的研究章程。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金 财产中列支。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法例 章程将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息泄露的情形 时； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书                第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法式   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所 认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。基金料理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金料理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础， 阐明相应侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时间，基金料理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转机。基金份 额持有东说念主肯求申购、赎回或转机侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转机肯求将 被拒却。   基金料理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并 根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金料理东说念主在研究公 告中章程。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账 户资产为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个来回日内完成对主袋账户投资 组合的调治，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            招募讲明书   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基 金料理东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息泄露   侧袋机制实施时间，基金料理东说念主应当暂停泄露侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金料理东说念主应当在基金如期讲述中泄露讲述期内特定资产处置进展情况，泄露 讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产 最终的变现价钱，不看成基金料理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金料理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户 份额持有东说念主支付的款项、研究用度发生情况等关键信息。   （六）特定资产处置清理   基金料理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置 变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时礼聘合适《中华东说念主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计认识。   三、本部分对于侧袋机制的研究章程，但凡径直援用法律法例或监管法则的部 分，如将来法律法例或监管法则修改导致研究内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行稳健法式后，可径直对本部天职容进行修改、调治或补充，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书                第十七部分 风险揭示   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与 货币市集基金。   本基金除了投资A股除外，还不错根据法律法法例程投资港股通标的股票，如 投资，将濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回法则等各异 带来的专有风险。   一、市集风险   本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的事迹。因此，宏不雅和 微不雅经济因素、国度政策、市集变动、行业与个股、个券事迹的变化、投资东说念主风险 收益偏好和市集流动进程等影响证券市集的各式因素将影响到本基金事迹，从而产 生市集风险，这种风险主要包括：   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利水 平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生 变化，导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基金 事迹。   当证券刊行东说念主不大约结果刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候，就 会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般觉得：国债的信用风 险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证券的 信用等级发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。   再投资赢得的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利率 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书 水和睦再投资的策略。将来市集利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可 能影响到基金投资策略的获胜实施。   基金份额持有东说念主收益将主要通过现款体式来分配，而现款可能因为通货推广因 素而使其购买力下降。   上市公司的规划气象受多种因素的影响，如规划决策、本领变革、新产物研发、 竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展远景产生变化，可能导 致其股价的下落，或者可分配利润的诽谤，使基金预期收益产生波动。固然基金可 以通过分布化投资来减少风险，但不可实足侧目。   二、估值风险   本基金领受的估值方法有可能不可充分反应和揭示利率风险，或经济环境发生 首要变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金料理东说念主和基金托管 东说念主将共同协商，参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，调治最近来回市价， 使调治后的基金资产净值更公允地反应基金资产价值。   三、流动性风险   本基金濒临的流动性风险主要表咫尺几个方面：建仓成本支配不力，建仓时效 不高；基金资产变现智商差，或变现成本高；在投资东说念主大额赎回时穷乏草率技能； 证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是：   证券市集的流动性受到价钱、投资群体等诸多因素的影响，在不同气象下，其 流动性发达是不平衡的，具体发达为：在某些时期成交活跃，流动性相称好，而在 另一些时期，则可能成交转机，流动性差。在市集流动性出现问题时，本基金的操 作有可能发生建仓成本加多或变现贫困的情况。这种风险在发生大额申购和大额赎 回时发达尤为凸起。   由于不同投资品种受到市集影响的进程不同，即使在举座市集流动性较好的情 况下，一些单一投资品种仍可能出现流动性问题，这种情况的存在使得本基金在进 行投资操作时，可能难以按想象买入或卖出相应数目的证券，或买入卖出步履对质 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            招募讲明书 券价钱产生比较大的影响，加多基金投资成本。这种风险在出现个股和个券停牌和 涨跌停板等情况时发达得尤为凸起。   本基金的投资市集主要为证券来回所、期货来回所、宇宙银行间债券市集等规 范型来回时局，主要投资对象包括国内照章刊行或上市的股票、存托凭证、港股通 标的股票、股指期货、国债期货、股票期权、资产维持证券、债券和货币市集用具 等，同期本基金基于分布投资的原则在行业和个股、个券方面未有高聚合度的特征， 详细评估在平常市集环境下本基金的流动性风险适中。   在本基金出现多数赎回情形下，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象 或多数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金 份额持有东说念主在单个洞开日肯求赎回基金份额向上基金总份额一定比例以上的，基金 料理东说念主有权对其选择缓期办理赎回肯求的措施。   本基金可能实施备用的流动性风险料理用具，以更好地草率流动性风险。基金 料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险料理用具，对赎回肯求等进行限度                                   （1） 调治，看成特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措施，包括但不限于： 缓期办理多数赎回肯求；           （2）暂停接受赎回肯求；                      （3）减慢支付赎回款项；                                 （4）收 取短期赎回费；（5）暂停基金估值；（6）舞动订价；（7）实施侧袋机制等。   （1）缓期办理多数赎回肯求   投资东说念主具体请参见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“十、 多数赎回的情形及处理方式”，珍摄了解本基金缓期办理赎回肯求的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回肯求可能被缓期办理，同期投资东说念主完成基金份 额赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体参见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”与“十、多数赎回的情形及处理方式”，详 细了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及法式。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书   在此情形下，投资东说念主的部分或沿途赎回肯求可能被拒却。同期，投资东说念主完成基 金份额赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （3）减慢支付赎回款项   投资东说念主具体参见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”与“十、多数赎回的情形及处理方式”，详 细了解本基金减慢支付赎回款项的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时期将可能比一般平常情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金对峙续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体参见招募讲明书 “第十一部分 基金资产的估值”中的“七、暂停 估值的情形”，珍摄了解本基金暂定估值的情形及法式。   在此情形下，一方面投资东说念主将无法清楚本基金的基金份额净值，另一方面基金 将可能缓期办理或暂停接受基金申购赎回肯求，或减慢支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金碰到大额申购赎回时，基金料理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的公说念性。当基金领受舞动订价时，投资东说念主申购或赎回基金份额时的基金份 额净值将会根据投资组合的市集冲击成本而进行调治，使得市集冲击成本大约分配 给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确 保投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。   （7）实施侧袋机制   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将罢手泄露基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和转机。因特定资产的变刻下期具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的 估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   对于各样流动性风险料理用具的使用，基金料理东说念主将依照严格审批、审慎决策 的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法式并与基金托 管东说念主协商一致。在执交运用各样流动性风险料理用具时，投资者的赎回肯求、赎回 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书 款项支付等可能受到相应影响，基金料理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定 进行操作，全面保障投资者的正当权益。   四、专有风险   本基金可能因为基金料理东说念主的料理水平、技能和本领等因素，而影响基金收益 水平。这种风险可能表咫尺基金举座的投资组合料理上，举例资产配置、类属配置 不可达到预期收益宗旨；也可能表咫尺个券个股的选择不可合适本基金的投资作风 和投资宗旨等。   跟着中国证券市集束缚发展，各式国外的投资用具也将被迟缓引入，这些新的 投资用具在为基金资产提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险，举例利 率期货带来的期货投资风险、期权产物带来的订价风险等。同期，基金料理东说念主也可 能因为对这些新的投资产物的不老到而发生投资错误，产生投资风险。   本基金投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括内地与香港股票市集来回 互联互通机制下允许投资的香港市集股票，除与其他投资于内地市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还可能濒临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投 资标的组成、市集轨制以及来回法则等各异所带来的专有风险，包括但不限于：   （1）市集联动的风险   与内地A股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为目田，国外资金的流动对 港股价钱的影响巨大，港股价钱与国外资金流动发达出高度研究性。本基金在参与 港股市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对 更大。   （2）股价波动的风险   港股市集实行T+0反转来回机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖 出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性产物和繁衍品种类相对丰 富以及作念空机制的存在，港股股价受到偶而事件影响可能发达出比A股更为剧烈的 股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书   在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以东说念主民币进行支付，汇率波 动会对基金的投资收益变成影响。   （4）港股通额度限制   现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股 通市集逐日额度不及，而不可买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调治带来的风险   现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不定 期根据范围限制法则对具体的可投资标的进行调治，对于调出在投资范围的港股， 只可卖出不可买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调治而不可实时买入 看好的投资标的，而错失投资契机的风险。   （6）港股通来回日不连贯的风险   根据现行的港股通法则，惟有内地与香港两地均为来回日且大约满足结算安排 的来回日才为港股通来回日，存在港股通来回日不连贯的情形（如内地市集因休假 等原因休市而香港市集照常来回但港股通不可如常进行来回），而导致基金所持的 港股组合在后续港股通来回日开市来回中聚合体现市集反应而变成其价钱波动骤 然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。另外， 在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平常来回，港股通标的股票不可实时卖 出，可能带来一定的流动性风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于交收轨制的不同以及港股通来回日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股 后资金不可实时到账，而变成支付赎回款日历比平常情况延后而给投资者带来流动 性风险，同期也存在不可实时调治基金资产组合中A股和港股投资比例，变成比例 超标的风险。   （8）港股通下对公司步履的处理法则带来的风险   根据现行的港股通法则，本基金因所持港股通标的股票权益分拨、转机、上市 公司被收购等情形或者格外情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者转机等 情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、转机或者上市公司被收购等所取得的非 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书 联交所上市证券，不错享有研究权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述法则，利益得不到最大化以致受损的风险。   （9）香港联合来回所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所章程，在来回所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可 选择停牌措施。此外，不同于内地A股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长 并莫得量化章程，仅仅确定了“尽量裁汰停牌时期”的原则；同期与A股市集对存 在退市可能的上市公司根据其财务气象在证券简称前加入相应象征（举例，ST及 *ST等象征）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警示板， 联交所领受非量化的退市法式且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使 得联交所上市公司的退市情形较A股市集相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股碰到非预期性的停牌以致退市 而给基金带来损失的风险。   （10）港股通法则变动带来的风险   本基金是在港股通机制和法则下参与香港联交所证券的投资，受港股通法则的 限制和影响；本基金存在因港股通法则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价 值发生波动的风险。   （11）其他可能的风险   除上述权贵风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括但 不限于： 过户费等税费外，在不进行来回时也可能要赓续缴纳证券组合费等项用度，本基金 存在因用度估算不准而导致账户透支的风险； 投资此类股票可能因穷乏来回敌手而濒临个股流动性风险； 司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致15分钟以上不可申报和清除申 报的来回中断风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：①因结算参与 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书 东说念主未完成与中国结算的聚合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置； ②结算参与东说念主对本基金出现交收毁约导致本基金未能取得应收证券或资金；③结算 参与东说念主向中国结算发送的联系本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损； ④其他因结算参与东说念主未遵命研究业务法则导致本基金利益受到挫伤的情况。   （1）杠杆风险：因股指期货领受保证金来回而存在杠杆，基金财产可能因此 产生更大的收益波动。   （2）基差风险：在利用股指期货对冲市集系统风险时，基金资产可能因为股 指期货合约与标的指数价钱变动标的不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在 股指期货合约缓期操作时，基金资产可能因股指期货合约之间价差的格外变动而遭 受缓期风险。   （3）股指期货缓期时的流动性风险：本基金持有的股指期货头寸需要进行展 期操作，平仓持有的股指期货合约，换成其它月份股指期货合约，当股指期货市集 流动性欠安、来回量不实时，将会导致缓期操作推广难度提高、来回成本加多，从 而可能对基金资产变成不利的影响。   （4）期货盯市结算轨制带来的现款料理风险：股指期货选择保证金来回轨制， 保证金账户实行当日无欠债结算轨制，资金料理要求高。当市集接续向不利标的波 动导致期货保证金不及，如果未能在章程的时期内补足保证金，按章程将被强制平 仓，可能给基金资产带来超出预期的损失。   （5）到期日风险：股指期货合约到期时，本基金的账户如仍持有未平仓合约， 来回所将按照交割结算价将账户持有的合约进行现款交割，因此无法赓续持有到期 合约，具有到期日风险。   （6）敌手方风险：资产料理东说念主运用基金资产投资于股指期货时，会起劲选择 资信气象优良、风险支配智商强的期货公司看成经纪商，但不可根绝在极点情况下， 所选择的期货公司在来回过程中存在犯法、违章规划步履或歇业清理导致基金资产 遭受损失。   （7）连带风险：为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资 者出现保证金不及、又未能在章程的时期内补足，或因其他原因导致中金所对该结 算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             招募讲明书   （8）未平仓合约不可赓续持有风险：由于国度法律、法例、政策的变化、中 金所来回法则的修改、遑急措施的出台等原因，基金资产持有的未平仓合约可能无 法赓续持有，基金资产必须承担由此导致的损失。   本基金可投资于证券公司短期公司债券。基金料理东说念主固然已制定了投资决策流 程和风险支配轨制，但本基金仍将濒临证券公司短期公司债券所专有的信用风险、 流动性风险等各式风险。   本基金可投资于资产维持证券。基金料理东说念主固然已制定了投资决策进程和风险 支配轨制，但本基金仍将濒临资产维持证券所专有的信用风险、利率风险、流动性 风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等各式风险。   （1）信用风险：资产维持证券参与主体对所承诺的各式合约毁约所变成的可 能损失。可能发达为证券化资产所产生的现款流不可维持本金和利息的实时支付而 给投资者带来损失。   （2）利率风险：资产维持证券看成固定收益证券的一种，也具故意率风险， 即资产维持证券的价钱受利率波动发生变动的风险。   （3）流动性风险：资产维持证券不可速即、低成本变现的风险。   （4）提前偿付风险：若合同约定债务东说念主有权在产物到期前偿还，则存在由于 提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险：研究各方在业务操作过程中，因操作失实或违犯操作规程而 引起的风险。   （6）法律风险：因资产维持证券来回结构较为复杂、参与方较多、来回文献 较多而存在的法律风险和践约风险。   本基金对国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。   （1）市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风 险。基差风险是期货市集的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动， 影响套期保值或套利结果，使之发生偶而损益的风险。   （2）流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书 所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险常常是由市集穷乏广度或深度导致 的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面 临被强制平仓的风险。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、流动性 风险、保证金风险、信用风险和操作风险等。市集风险指由于标的价钱变动而产生 的繁衍品的价钱波动。流动性风险指当基金来回量大于市集可报价的来回量而产生 的风险。保证金风险指由于无法实时筹措资金满足建立或者维持繁衍品合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。信用风险指来回敌手不肯或无法履行契约的风险。操 作风险则指因来回过程、来回系统、东说念主员疏失、或其他不可预期时期所导致的损失。   本基金可参与融资来回，基金资产参与融资来回可能濒临流动性风险、信用风 险等风险。本基金在参与融资业务中将根据风险料理的原则，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与融资业务。   本基金投资范围包括存托凭证，除与其他投资于内地市集股票的基金所濒临的 共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大升天的风险， 以及与中国存托凭证刊行机制研究的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券发 行东说念主的推进在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有 东说念主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动箝制 存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托 凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发 行东说念主，在接续信息泄露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监 管环境各异可能导致的其他风险。   基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及 来回法则等各异带来的专有风险，包括但不限于：   （1）市集风险   科创板个股聚合来悔改一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节能环保 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书 及生物医药等高新本领和计谋新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业将来 盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各异，个股市集风 险加大。   科创板的涨跌幅来回轨制使其个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上 升。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有 个股多量流畅盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏执他研究流动 性风险。   （3）退市风险 存在首要劣势导致退市的情形； 具备贸易本色的关联来回维持收入的上市公司可能会被退市；   （4）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技立异企业，在企业规划及盈利模式上存 在趋同，是以科创板个股研究性较高，市集发达欠安时，系统性风险将更为权贵。   （5）政策风险   国度对高新本领产业提拔力度及意思意思进程的变化会对科创板企业带来较大影 响，国际经济形势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   五、其他风险   当计较机、通讯系统、来回收集等本领保障系统或信息收集维持出现格外情况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按平常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法 按平常时限浮现产生净值、基金的投资来回指示无法实时传输等风险。   本基金是洞开式基金，基金限制将跟着投资东说念主对基金单元的申购与赎回而束缚 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书 变化，淌若由于投资东说念主的一语气多量申购而导致基金料理东说念主在短期内被迫持有多量现 金；或由于投资东说念主的一语气多量赎回、或由于持有基金份额占比高的基金份额持有东说念主 大额赎回而导致基金料理东说念主被迫抛售所持有的证券以应付基金赎回的现款需要，则 可能使基金资产净值受到不利影响。   本基金的宗旨客户包括机构投资者、个东说念主投资者、及格境外投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。如果持有基金份额占比高的 基金份额持有东说念主大额赎回时易组成本基金发生多数赎回，中小投资者可能濒临小额 赎回肯求也需要与机构投资者按同比例部分缓期办理的风险。   如果持有基金份额占比高的基金份额持有东说念主大额赎回后，很可能导致基金限制 过小。基金可能会濒临投资银行间债券、来回所债券时来回贫困的情形，结果基金 投资宗旨存在一定的不确定性。   斗殴、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券市 场、基金料理东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法平常就业，从而产生影响基金 的申购和赎回按平常时限完成的风险。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             招募讲明书       第十八部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法法例程和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告。 决议成效后依照《信息泄露办法》在章程媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行研究法式后，《基金合同》应当断绝： 金托管东说念主连结的；   三、基金财产的清理 立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理报 告出具法律认识书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各样基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经合适《中华东说念主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理讲述登载 在章程网站上，并将清理讲述教导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例的 章程。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        招募讲明书            第十九部分 基金合同的内容选录   基金合同的内容选录，请见附件一。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        招募讲明书          第二十部分 基金托管合同的内容选录   基金托管合同的内容选录，请见附件二。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                           招募讲明书          第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主有权根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务面容及内容。主要服务内容如 下：   一、贵府变更   投资东说念主调动个东说念主信息贵府，请利用以下方式进行修改：到原开立基金账户的销 售网点，登录中信保诚基金网站、微信公众号（中信保诚基金钞票号）进行或投资 者本东说念主致电客服中心。   二、如期定额投资想象   本基金可通过销售机构为投资东说念主提供如期定额投资的服务，即投资东说念主可通过固 定的渠说念，领受如期定额的方式申购基金份额。如期定额投资不受最低申购金额限 制，具体实施时期和业务法则将在本基金洞开申购赎回后公告。   三、基金转机   基金料理东说念主不错根据研究法律法例以及基金合同的章程，在条件进修的情况下 提供本基金与基金料理东说念主料理的其他基金之间的转机服务。基金转机不错收取一定 的转机费，研究法则由基金料理东说念主届时根据研究法律法例及基金合同的章程制定并 公告。   四、电话查询服务   中信保诚基金免长途费客服专线4006660066，为客户提供安全高效的电话自助 语音或东说念主工查询服务。   五、在线服务   中信保诚基金网站（http://www.citicprufunds.com.cn）为基金投资东说念主提供网上查 询、网上资讯、网上留言等服务；微信公众号（中信保诚基金钞票号）为基金投资 东说念主提供网上查询、网上来回、在线商讨等服务。   六、客户投诉和建议处理   投资东说念主不错通过中信保诚基金提供的网上留言、微信公众号（中信保诚基金财 富号）、呼唤中心东说念主工座次、书信、传真等渠说念对基金料理东说念主和销售机构所提供的 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书 服务进行投诉或提议建议。投资东说念主还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构提 供的服务进行投诉。   七、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法解析的内容，请通过上述方式研究 本基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面解析了本招募讲明书。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             招募讲明书             第二十二部分 其他应泄露事项   本基金的其他应泄露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息泄露办法》等研究法律法法例程的内容与方法进行泄露，并在章程媒介上公 告。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书        第二十三部分 招募讲明书的存放及查阅方式   照章必须泄露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法例 章程将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本费后， 可在合理时期内取得上述文献复印件。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                    招募讲明书               第二十四部分 备查文献   备查文献等文本存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资东说念主在支付工本费 后，可在合理时期内取得下述文献复印件，基金合同要求及内容应以基金合同本来 为准。   （一）中国证监会准予中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金注册的 文献   （二）《中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金基金合同》   （三）《中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金托管合同》   （四）法律认识书   （五）基金料理东说念主业务阅历批件、营业派司   （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献                               中信保诚基金料理有限公司 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金              招募讲明书             附件一：基金合同的内容选录      一、基金料理东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的权利、义务   （一） 基金料理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法法例程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度联系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转机申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用推进权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书   （15）选择、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、 赎回、转机、非来回过户、如期定额投资、转托管等业务法则；   （17）在法律法例和基金合同章程的范围内决定调治基金费率结构和收费方 式；   （18）决定本基金证券来回结算模式的转机（包括由证券公司来回结算模式 转机为托管东说念主来回结算模式，或由托管东说念主来回结算模式转机为证券公司来回结算 模式）。若本基金领受证券公司来回结算模式的，基金料理东说念主有权选择代表本基 金进行场内来回、看成结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券经纪商，并坚决证 券经纪服务合同；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎勤恳的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互独处，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择稳健合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程计较并公告基金净值信息， 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             招募讲明书 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他联系章程，履行信息泄露及 讲述义务；   （12）保守基金贸易隐痛，不泄露基金投资想象、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他联系章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等 外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出，况且 保证投资者大约按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并投入基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临结果、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并讲演基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            招募讲明书 金事务的步履承担就业；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金料理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；   （25）推广成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法法例程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据研究市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老实信用、勤恳尽责的原则持有并安全维持基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业时局，配备填塞的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书   （3）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别成立账户，独处核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金料理东说念主代表基金坚决的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易隐痛，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程另有 章程外，在基金信息公开泄露前给予守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息泄露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具认识，说 明基金料理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金料理东说念主有未推广《基金合同》章程的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否选择 了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他研究贵府，保存期 限不低于法律法例的章程；   （12）从基金料理东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作研究账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系章程，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书 分配；   （18）濒临结果、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督料理机构，并讲演基金料理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿就业，其抵偿 就业不因其退任而奉命；   （20）按章程监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金料理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）推广成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            招募讲明书   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）稳健阅读并遵命《基金合同》、招募讲明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息泄露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金升天或者《基金合同》断绝的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）推广成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其信得过性；   （10）遵命基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的研究来回及业 务法则；   （11）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法式和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不成立日常机构。   （一）召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             招募讲明书   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作方式；   （5）调治基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬法式或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法式；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）《基金合同》成效后，一语气60个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 提议接续运作、转机运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等责罚决策；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调治本基金的申购费率、变 更收费方式，加多、减少或者调治基金份额类别成立、调治基金份额分类办法及 法则、罢手现存基金份额的销售；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （6）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构，在法律法法例程或中国证监 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             招募讲明书 会许可的范围内，在分歧基金份额持有东说念主权益产生本色性不利影响的情况下，调 整联系申购、赎回、转机、非来回过户、转托管及如期定额投资等业务法则；   （7）基金在法律法例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （8）调治基金收益的分配原则；   （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面见知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金料理东说念主，基金 料理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额 持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书 料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得胁制、烦躁。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的讲演时期、讲演内容、讲演方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通讯方式、寄予的公证机关偏执联 系方式和研究东说念主、表决认识寄交的截止时期和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金料理东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面讲演基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票效能。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明注解合适法律法例、《基金合 同》和会议讲演的章程，况且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或会议讲演等研究公告中指定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主 指定的地址。通讯开会应以书面方式或会议讲演等研究公告中指定的其他方式进 行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在2个就业日内一语气 公布研究教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议讲演章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 讲演不投入收取表决认识的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具 表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东说念主出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明注解符 正当律法例、《基金合同》和会议讲演的章程，并与基金登记机构记录相符。 领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额 持有东说念主大会，会议法式比照现场开会和通讯方式开会的法式进行。经会议讲演载 明，基金份额持有东说念主也不错领受收集、电话或其他方式进行表决，或者领受收集、 电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照下列第（七）条章程法式确定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东说念主看成 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            招募讲明书 该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起初由召集东说念主提前30日公布提案，在所讲演的表决截 止日历后2个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证机 关监督下形成决议。如监督东说念主经讲演但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成 的决议有用。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以 非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有章程和基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托 管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄讲明注解，不然提交 合适会议讲演中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议讲演章程的表决认识视为有用表决，表决认识疲塌不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起2日内在章程媒介上公告。如果领受 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推广成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书 东说念主、基金托管东说念主均有箝制力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若研究 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额10%以上（含10%）； 记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日研究基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）研究基金份额的持有东说念主参与或授权 他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含50%）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表 决条件等章程，与将来颁布的其他触及基金份额持有东说念主大会章程的法律法例不一 致的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进 行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             招募讲明书   三、基金合同覆没和断绝的事由、法式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成效后依照《信息泄露办法》在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行研究法式后，《基金合同》应当断绝： 金托管东说念主连结的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书   （5）礼聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 讲述出具法律认识书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各样 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备 案后5个就业日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 讲述登载在章程网站上，并将清理讲述教导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 的章程。   四、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商、长入未能责罚的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则 进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有箝制力。除非仲裁裁决另有决 定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚恳、勤恳、尽责 地履行基金合同章程的义务，襄助基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门和台湾 法律）统带并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》本来一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金料理东说念主、基 金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律效能。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公时局和营业时局查阅。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                    招募讲明书               附件二：基金托管合同的内容选录     一、 托管合同当事东说念主     （一）基金料理东说念主     称号：中信保诚基金料理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易探员区世纪大路8号上海国金中心汇丰银行大楼9 层     法定代表东说念主：涂一锴     成立日历：2005年9月30日     批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字[2005]142号     组织体式：有限就业公司     注册本钱：东说念主民币贰亿元     存续期限：接续规划     研究电话：021-68649788     （二）基金托管东说念主     称号：中信银行股份有限公司     住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层     法定代表东说念主：方合英     成立时期：1987年4月20日     批准成立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125号     组织体式：股份有限公司     注册本钱：4893479.6573万元     存续时间：接续规划     规划范围：保障兼业代理业务；接管公众进款；披发短期、中期和历久贷款； 办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承 销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            招募讲明书 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供维持箱服务；结汇、 售汇业务；代理洞开式基金业务；办理黄金业务；黄金出进口；开展证券投资基金、 企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管 理机构批准的其他业务。（市集主体照章自主选择规划面容，开展规划行为；照章 须经批准的面容，经研究部门批准后依批准的内容开展规划行为；不得从事国度和 本市产业政策谢绝和限制类面容的规划行为。）   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履应用监督权 范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围包括国内照章刊行或上市的股票（包含主板、创业板、科创 板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债 券（含国债、金融债、地方政府债、政府维持机构债、政府维持债券、企业债、公 司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转机债券、 可交换债券、证券公司短期公司债券偏执他中国证监会允许投资的债券）、股指期 货、国债期货、股票期权、资产维持证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币 市集用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国 证监会研究章程）。   本基金可根据研究法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳健程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的资产不低于基金资产 的80%，其中，投资于红利主题研究股票（含存托凭证）的比例不低于非现款基金 资产的80%，投资于港股通标的股票的比例不向上股票资产的50%。每个来回日日 终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的 现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的5%； 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，在履 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             招募讲明书 行稳健法式后，本基金的投资比例会作念相应调治。 比例进行监督：   （1）本基金投资于股票、存托凭证的资产不低于基金资产的80%，其中，投资 于红利主题研究股票（含存托凭证）的比例不低于非现款基金资产的80%，投资于 港股通标的股票的比例不向上股票资产的50%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不 低于基金资产净值的5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H股共计计较），其市值不向上基金资产净值的10%；   （4）本基金料理东说念主料理的沿途基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在 内地和香港同期上市的A+H股共计计较），不向上该证券的10%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得向上基 金资产净值的10%；   （6）本基金持有的沿途资产维持证券，其市值不得向上基金资产净值的20%；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产维持证券的比例，不得向上 该资产维持证券限制的10%；   （8）本基金料理东说念主料理的沿途基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产维持证 券，不得向上其各样资产维持证券共计限制的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产维持证券。 基金持有资产维持证券时间，如果其信用等级下降、不再合适投资法式，应在评级 讲述发布之日起3个月内给予沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金料理东说念主料理的沿途洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得向上该上市公司可流畅股票的15%；本基金料理东说念主料理的沿途投资组合持 有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司可流畅股票的30%； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上本基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的 因素致使基金不合适该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （14）本基金资产总值不向上基金资产净值的140%；   （15）本基金参与股指期货来回，应当遵命下列要求： 资产净值的10%； 价证券市值之和，不得向上基金资产净值的95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 有的股票总市值的20%； 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定； 得向上上一来回日基金资产净值的20%；   （16）本基金参与国债期货来回，应当遵命下列要求： 资产净值的15%； 价证券市值之和，不得向上基金资产净值的95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             招募讲明书 有的债券总市值的30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的 联系约定； 得向上上一来回日基金资产净值的30%；   （17）本基金参与股票期权来回，应当遵命下列要求： 值的10%； 应持有合约行权所需的全额现款或来回所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 值按照行权价乘以合约乘数计较；   （18）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票推广；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （12）               、（13）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程 投资比例的，基金料理东说念主应当在10个来回日内进行调治，但中国证监会章程的特殊 情形除外。法律法例另有章程的从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变 更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理 东说念主在履行稳健法式后，则本基金投资不再受研究限制。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书 留步履进行监督：   为襄助基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、把持证券来回价钱偏执他不方正的证券来回行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行为。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，经履行稳健法式 后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的章程为准。 进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推进、执行控 制东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联来回的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额持有 东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱推广。研究来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予披 露。首要关联来回应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，经履行稳健法式 后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的章程为准。   根据法律法例联系基金从事的关联来回的章程，基金料理东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他首要厉害关系的公司名 单及联系关联方刊行的证券名单偏执更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名 单的信得过性、竣工性、全面性。基金料理东说念主或基金托管东说念主在名单变更后应实时发送 对方，收到方于2个就业日内进行回函阐明已驰名单的变更。名单变更时期以收到 方回函阐明的时期为准。如果基金托管东说念主在运作中严格遵照了监督进程，基金料理 东说念主仍违章进行来回，并变成基金资产损失的，由基金料理东说念主承担就业，基金托管东说念主 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书 不承担相应损结怨就业。   研究来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关 联方进行违犯法律法法例程的关联来回时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金料理 东说念主选择必要措施败坏该来回的发生，若基金托管东说念主选择必要措施后仍无法败坏该交 易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会讲述，由此变成的损结怨就业由基金料理 东说念主承担。对于来回所场内已成交的违章来回，基金托管东说念主应按研究法律法例和来回 所法则的章程进行结算，同期向中国证监会讲述，基金托管东说念主不承担由此变成的损 结怨就业。 银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据联系法律法例的章程和基金合同的约定对于基金料理东说念主 参与银行间债券市集来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业标 准的银行间债券市集来回敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后2个就业日内回函 阐明收到该名单。基金料理东说念主应如期或不如期对银行间债券市集现券及回购来回对 手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间债券市集来回敌手时须实时讲演基金 托管东说念主，基金托管东说念主于2个就业日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金料理 东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明调治的名单脱手成效，新名单成效前已与本 次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照两边原定合同进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间债券市集来回敌手进 行来回，应实时提醒基金料理东说念主清除来回，经提醒后基金料理东说念主仍推广来回并变成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担相应就业。   （2）基金料理东说念主有就业支配来回敌手的资信风险，按银行间债券市集的来回 法则进行来回。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的来回敌手进行来回时，基金 托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损结怨就业。   （1）基金投资流畅受限证券，应遵命联系法律法法例程。流畅受限证券包括 由《上市公司证券刊行注册料理办法》法式的在刊行时明确一如期限锁如期的可交 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            招募讲明书 易证券，不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购来回中的质押券等流畅受限证券。   （2）基金料理东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基 金料理东说念主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险支配轨制。 上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例支配情况。   基金料理东说念主应至少于初度推广投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述资 料后两个就业日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵府。   （3）基金投资流畅受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法 规要求的联系必要书面信息。基金料理东说念主应保证上述信息的信得过、竣工，并应至少 于拟推广投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主。   （4）基金托管东说念主草率基金料理东说念主是否遵命法律法例、投资决策进程、风险控 制轨制情况进行监督，并审核基金料理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主觉得上 述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资流畅受限证券前就该 风险的摒除或驻扎措施进行补充书面讲明，不然，基金托管东说念主有权拒却推广联系指 令并讲述中国证监会。因拒却推广该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担 相应就业，但基金托管东说念主未经提前见知基金料理东说念主于合理时期内提供讲明的除外。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。 进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金料理东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的约 定，确定合适条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否合适联系章程进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下章程：   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金 银行进款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核 研究合同、账户贵府、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （3）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基金法》、 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户料理、利率料理、支付结算等的 各项章程。   基金托管东说念主对基金料理东说念主选择进款银行的监督应依据基金料理东说念主向基金托管 东说念主提供的合适条件的进款银行的名单推广，如基金托管东说念主发现基金料理东说念主将基金资 产投资于该名单之外的进款银行，有权拒却推广。该名单如有变更，基金料理东说念主应 在启用新名单前提前实时将新名单发送给基金托管东说念主。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对各样基金 份额的基金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分配、研究信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数 据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作偏执他运作违犯《基金法》、基 金合同、本托管合同偏执他联系章程时，应实时以书面体式讲演基金料理东说念主限期纠 正，基金料理东说念主收到讲演后应实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进 行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主讲演的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述 中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违犯联系法律法法例程或者违犯基金 合同约定的，应当拒却推广，立即讲演基金料理东说念主。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据来回法式依然成效的投资指示违犯法律、行政 法例和其他联系章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即讲演基金料理东说念主，并及 时向中国证监会讲述，基金料理东说念主应照章承担相应就业。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时期内答 复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金料理东说念主应积极配合提供研究 数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违章步履，应立即讲述中国证监会，同期通 知基金料理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主无方正原理，拒却、胁制基金托管东说念主根据本合同章程应用监督权， 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书 或选择拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主 提议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   基金料理东说念主应遵命中华东说念主民共和国反洗钱法律法例，不参与涉嫌洗钱、恐怖融 资、扩散融资等犯法犯法行为；主动配合基金托管东说念主客户身份识别与守法探询，提 供信得过、准确、竣工必要客户贵府，遵命反洗钱与反恐怖融资研究料理章程。对具 备合理原理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主将按照中国东说念主民银行反洗 钱监管章程选择必要管控措施。   基金托管东说念主对资金开始、投资收益及投资安全不承担审核就业，非常是对于本 基金所投标的的后续资金使用情况无审核就业，不保证托管财产投资不受损失，不 保证最低收益。   基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资 产处置和信息泄露等方面的复核和监督。不悦足中国证监会章程和基金合同约定实 施条件的，不得启用侧袋机制。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金料理东说念主计较的各样基金份额的基金资产净值和基金份额净值、根据基 金料理东说念主指示办理清理交收、研究信息泄露和监督基金投资运作等步履。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 未推广或无故蔓延推广基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金 法》、基金合同、本托管合同偏执他联系章程时，基金料理东说念主应实时以书面体式通 知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到讲演后应实时查对阐明并以书面体式向基 金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金料理东说念主讲演的违章事项未能在限 期内纠正或未在合理期限内阐明的，基金料理东说念主应讲述中国证监会。基金料理东说念主有 义务要求基金托管东说念主抵偿本基金、基金料理东说念主因此所遭受的损失。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违章步履，应立即讲述中国证监会和银行业 监督料理机构，同期讲演基金托管东说念主限期纠正。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书   根据《基金法》偏执他联系法例的章程和《基金合同》及本合同约定，基金托 管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交研究贵府以供基金管 理东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性，在章程时期内回应基金料理东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正原理，拒却、胁制基金料理东说念主根据本合同章程应用监督权， 或选择拖延、讹诈等技能妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主 提议告诫仍不改正的，基金料理东说念主应讲述中国证监会。      四、基金财产维持   （一）基金财产维持的原则 产。 管合同约定及基金料理东说念主的方正指示外，不得自交运用、贬责、分配基金的任何财 产。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的竣工与独处。 合同的约定维持基金财产，如有特殊情况两边可另行协商责罚。 金资产。   （二）召募资金的验资   基金召募时间召募认购款项应存于基金认购专用账户，该账户由基金料理东说念主或 基金料理东说念主寄予的登记机构开立并料理。   基金召募期满或基金提前结果召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、                 《运作办法》等联系章程后，基金料理东说念主应将 召募的属于本基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主为本基金开立的资产托管专户 中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。同期，基金料理东说念主应礼聘合适《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            招募讲明书 讲述应由投入验资的2名以上（含2名）中国注册管帐师署名有用。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金料理东说念主按章程办理退款 事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和料理 金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主刻制、 维持和使用。 东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用本基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的联系章程。   （四）基金证券账户与证券资金账户的开设和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限就业 公司（以下简称“中登公司”）上海分公司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   本基金通过证券经纪机构进行的来回由证券经纪机构看成结算参与东说念主代理本 基金进行结算。基金料理东说念主承诺证券资金账户为主资金账户，不开立任何辅助资金 账户；不为证券资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。   基金证券账户与证券资金账户研究讲明注解文献的维持由基金托管东说念主或证券经纪 机构负责，账户资产的料理和运用由基金料理东说念主负责。   基金证券账户开立后，证券经纪机构选择指定营业网点为本基金开立证券资金 账户，该证券资金账户与基金托管资金专门账户之间建立银证转账对应关系。   来回所证券来回资金领受第三方存管模式，即用于证券来回结算的资金全额存 放在基金料理东说念主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券来回资金清原理基金管 理东说念主所选择的证券公司负责。   在本托管合同成效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书 及研究账户的开设、使用的，若无研究章程，则基金托管东说念主应当比照并遵命上述关 于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管账户的开立和料理 行间同行拆借市集的来回阅历，并代表本基金进行来回；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的联系章程，负责以本基金的口头在中央国债登记 结算有限就业公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托 管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责本基金的债券的后台匹配及资金的清 算。基金托管东说念主仅对托管账户内的基金财产承担托管职责，对于该账户之外的财产 或已从该托管账户支付出去的财产的损失不承担任何就业。 场回购主合同，本来由基金托管东说念主维持，基金料理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管合同成效之后，本基金被允许从事合适法律法法例程和基金合同约定 的其他投资品种的投资业务时，如果触及研究账户的开设和使用，由基金料理东说念主协 助基金托管东说念主根据联系法律法例的章程和基金合同的约定，开立联系账户。该账户 按联系法则使用并料理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的维持   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的维持库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限就业公司或银行间市集清理所股份有限 公司或中登公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单据营业中心的代维持库。 什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管 东说念主支配下的什物证券在基金托管东说念主维持时间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基 金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构执行有用支配的证券不承担维持 就业。   （八）与基金财产联系的首要合同的维持   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表本 基金签署的与本基金联系的首要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金料理东说念主维持。 基金料理东说念主在代表本基金签署与本基金联系的首要合同期应保证基金一方持有两 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             招募讲明书 份以上的本来原件，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。基 金料理东说念主在合同签署后30个就业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同送 达基金托管东说念主处。合同应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献维持部门不低于 法律法法例程的最低期限。对于无法取得二份以上的本来的，基金料理东说念主应向基金 托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得滚动，由基金料理东说念主维持。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值是 按照每个就业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额总和计较，均精 确到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基金料理 东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主应每个就业日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法例或基金 合同的章程暂停估值时除外。估值原则应合适基金合同及研究法律、法例的章程。 各样基金份额的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主 复核。基金料理东说念主应于每个估值日来回结果后计较当日的各样基金份额净值并以双 方招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边招供的 方式发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主依据基金合同和研究法律法例的章程对基金 净值给予公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   根据《基金法》，基金料理东说念主计较并公告各样基金份额的基金净值信息，基金 托管东说念主复核、审查基金料理东说念主计较的基金净值信息。因此，本基金的管帐就业方是 基金料理东说念主，就与本基金联系的管帐问题，如经研究各方在对等基础上充分计划后， 仍无法达成一致的认识，按照基金料理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。 基金托管东说念主对未达成一问候见的基金净值计较结果不承担任何就业，由此给基金份 额持有东说念主和基金变成的损失以及因该来回日基金资产净值计较顺延而引起的损失， 由基金料理东说念主负责赔付。   （二）基金资产估值方法 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 债券、资产维持证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金料理东说念主在确定研究金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐 准则》、监管部门联系章程。   （1）对存在活跃市集且大约获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应领受最近来回日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近 来回日的报价不可信得过反应公允价值的，草率报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值本领中酌量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制看成特征 酌量。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量持有研究资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有填塞可 利用数据和其他信息维持的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得研究资产或欠债可不雅察输入值或取得不 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，草率估值进 行调治并确定公允价值。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无来回的，最近来回日后经济环境未发生首要变化且证 券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估 值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            招募讲明书 首要事件的，可参考访佛投资品种的公允价值及首要变化因素，调治最近来回市价， 确定公允价值。 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应确当日的估值全价进行估值。 估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行 估值；对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至执行 收款日历间及第第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价 进行估值，同期充分酌量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截 止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 股权的债券，实行全价来回的债券及第估值日收盘价看成估值全价；实行净价来回 的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。 估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值或领受在当前情况下适用况且 有填塞可利用数据和其他信息维持的估值本领确定其公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应分手如下情况处理： 一股票的估值方法估值。 下，应以活跃市集上未经调治的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市 场报价未能代表计量日公允价值的情况下，草率市集报价进行调治，阐明计量日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则领受在当前情况下适 用况且有填塞可利用数据和其他信息维持的估值本领确定公允价值。 时公司推进公劝诱售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会有 关章程确定公允价值。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书   （3）宇宙银行间市集来回品种的估值 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益 品种（另有章程的除外），按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全 价或保举估值全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，应用回售权的，在 回售登记日至执行收款日历间及第第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全 价或保举估值全价进行估值，同期充分酌量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱 进行估值。 当前情况下适用况且有填塞可利用数据和其他信息维持的估值本领确定其公允价 值。   （4）投资证券繁衍品的估值方法 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来回日结算 价估值。   （5）本基金不错领受第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值 价钱数据。   （6）汇率   本基金外币资产价值计较中，触及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值 日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东说念主 民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率领受套算的方 法进行计较。   （7）吞并证券同期在两个或两个以上市集来回的，按证券所处的市集分别估 值。   （8）基金参与融资业务的，应参照研究法律法例、监管部门和行业协会的相 关章程进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票推广。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书   （10）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错领受舞动订价机制，以 确保基金估值的公说念性。   （12）税收   对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集来回互联互通机制触及的 境酬酢易时局所在地的法律法法例程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原 则进行估值；对于因税收章程调治或其他原因导致基金执行交征税金与估算的应交 税金有各异的，基金将在研究税金调治日或执行支付日进行相应的估值调治。   （13）研究法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法式 及研究法律法例的章程或者未能充分襄助基金份额持有东说念主利益时，应立即讲演对方， 共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承 担。本基金的基金管帐就业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问 题，如经研究各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的认识，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。基金托管东说念主对未达成一问候见的基 金净值计较结果不承担任何就业，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因 该来回日基金资产净值计较顺延而引起的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （三）估值错误处理   当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行抵偿时， 基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的就业，经阐明后按以下条 款进行抵偿：   本基金的基金管帐就业方由基金料理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如经 两边在对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议推广，由 此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   若基金料理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基 金份额持有东说念主变成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书 执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照邪恶进程各自 承担相应的就业。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次从头计较和 查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金料理 东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金料理东说念主 负责赔付。   由于基金料理东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进 而导致基金份额净值计较错误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金 料理东说念主负责赔付。   前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。如果行业另有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商处理。   基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所变成的谬误 不看成基金资产估值错误处理。   由于不可抗力，或证券来回所、期货来回所、期货公司、登记结算机构、证券 /期货经纪机构、第三方估值机构及进款银行品级三方机构发送的数据错误、遗漏， 或国度管帐政策变更、市集法则变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理 东说念主和基金托管东说念主固然依然选择必要、稳健、合理的措施进行检查，但未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值错误，基金料理东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿就业。但 基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摒除或消弱由此变成的影响。   （四）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照研究各方约定的吞并记账 方法和管帐处理原则，分别独速即成立、登录和维持本基金的全套账册，对研究各 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现研究各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查 明原因并纠正，保证研究各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金料理东说念主的 账册为准。   （五）基金如期讲述、招募讲明书、基金产物贵府纲领的编制和复核 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后5个就业日内完成。   在基金合同成效后，基金招募讲明书的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金招募讲明书并登载在章程网站上；基金招募讲明书其他 信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不 再更新基金招募讲明书。   基金合同成效后，基金产物贵府纲领的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在章程网站及基金销售机构网站 或营业网点；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一 次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金产物贵府纲领。   基金料理东说念主在季度结果之日起15个就业日内完成季度讲述编制并公告；在上半 年结果之日起两个月内完成中期讲述编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成 年度讲述编制并公告。基金合同成效不及2个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季 度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金料理东说念主应实时完成报表和讲述编制，将联系报表和讲述提供基金托管东说念主复 核；基金托管东说念主应当在收到报表之日起2个就业日内完成月度报表的复核；在收到 讲述之日起7个就业日内完成基金季度讲述的复核；在收到讲述之日起20日内完成 基金中期讲述的复核；在收到讲述之日起30日内完成基金年度讲述的复核。基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表或讲述存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调治，调治以国度联系章程为准。   查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的报表或讲述上加盖业务印鉴或者 出具加盖托管业务部门公章的复核认识书或进行电子阐明，研究各方各自留存一份。   基金托管东说念主在对月度报表、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核收场后，需盖 章阐明或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对研究文献审核时 教导。   （六）暂停估值的情形 时； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            招募讲明书 产价值时； 阐明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （七）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停泄露侧袋账户份额净值。      六、基金份额持有东说念主名册的维持   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善维持的基金份额持有东说念主名册，基金份额持 有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和维持，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺研究法则分别维持基金份额持有东说念主名册。维持方 式不错领受电子或文档的体式。维持期限不低于法律法法例程的最低期限。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主如期或不如期提交基金份额持有东说念主名册。基 金托管东说念主不得将所维持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应遵命守秘义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善维持基金份额持有东说念主名册， 应按联系法法例程各自承担相应的就业。      七、争议责罚方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，如经友好协 商未能责罚的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸 易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对两边当事东说念主均有箝制力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败 诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续诚恳、 勤恳、尽责地履行基金合同和托管合同章程的义务，襄助基金份额持有东说念主的正当权 益。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           招募讲明书   本合同受中国法律（不含港澳台地区法律）统带并从其解释。      八、基金托管合同的变更、断绝与基金财产的清理   （一）托管合同的变更与断绝   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与基金合同的章程有任何突破。本托管合同的变更需履行稳健法式。   发生以下情况，本托管合同断绝：   （1）基金合同断绝；   （2）基金托管东说念主结果、照章被清除、歇业或由其他基金托管东说念主接管基金资产；   （3）基金料理东说念主结果、照章被清除、歇业或由其他基金料理东说念主接管基金料理 权；   （4）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有下列情形的，有权断绝本合同，并要求基 金料理东说念主抵偿损失：①违犯基金合同的投资目的，不妥贬责基金财产的；②未能遵 守或履行基金合同及本合同约定的联系承诺、义务、述说或保证；③被照章取消基 金料理东说念主资质或规划格外；   （5）发生法律法例或基金合同章程的断绝事项。   （二）基金财产的清理   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同断绝事由之日起30个就业日内成立 清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金料理东说念主、基金托 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的维持、清理、 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理法式： 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          招募讲明书 出具法律认识书；   （5）基金财产清理的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各样基金 份额比例进行分配。   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经合适《中华东说念主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理讲述登载 在章程网站上，并将清理讲述教导性公告登载在章程报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例的 章程。