中原鼎泓债券A,中原鼎泓债券C: 中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书更新(2024年11月28日公告)

中原鼎泓债券型证券投资基金   招募诠释书（更新）  基金管理东说念主：中原基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）                         遑急辅导   中原鼎泓债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）也曾中国证监会 2019 年 6 月 26 日证监许可20191134 号文准予注册。本基金基金合同于 2019 年 11 月 19 日肃穆见效。   基金管理东说念主保证本招募诠释书的内容信得过、准确、完竣。本招募诠释书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所 执有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额执有东说念主链接多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为债券型基金， 其弥远平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂型基金，高于货币市集基金，属于中低 风险品种。根据 2017 年 7 月 1 日履行的《证券期货投资者顺应性管理办法》                                         ，基金管理东说念主和 销售机构已对本基金从头进行风险评级，风险评级行动不改变基金的骨子性风险收益特征， 但由于风险分类范例的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级成果应 以基金管理东说念主和销售机构提供的评级成果为准。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主可能依照法律法例及基 金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行额外象征， 暂停透露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变当前 间和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读关系 内容并温柔本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的关系风险可能告成或曲折成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募诠释书、基金合同、 基金产物贵寓纲领，全面相识本基金的风险收益特征和产物特色，并充分筹商自身的风险承 受才气，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往功绩并不预示其将来发达。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                           中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   投资者应当谨慎阅读并十足解析基金合同端正的免责条目和端正的争议处理方式。   本招募诠释书更新关系财务数据和净值发达数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 透露2024年1季报，则本次更新暂无关系投资组合申报和功绩数据），主要东说念主员情况截止日 为2024年11月27日。（本招募诠释书中的财务贵寓未经审计）   更新事项：增聘基金司理。                                                                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）                        中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）                   一、序论   《中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）                         》（以下简称“本招募诠释书”）依 据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                              、《证券投资基金销售管 理办法》    （以下简称“《销售办法》”）、                  《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                   （以下简称 “《运作办法》”）、          《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》                             （以下简称“《信息透露 办法》”）、      《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理端正》                             （以下简称“《流动性风险 管理端正》”）过头他关系端正以及《中原鼎泓债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何伪善记录、误导性论说或者要害遗漏，并对其 信得过性、准确性、完竣性承担法律就业。本基金是根据本招募诠释书所载明的贵寓恳求召募 的。本基金管理东说念主莫得委托或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本 招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金关系的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额执有东说念主四肢基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过头他关系端正享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额执有东说念主的权益和义务，应精粹查阅基金合同。                   二、释义   本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《中原鼎泓债券型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何灵验矫正和补充。                         中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充。               《中原鼎泓债券型证券投资基金基金产物贵寓纲领》过头更 新。                                     。 行政章程以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等。     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正。     《信息透露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其 时常作念出的矫正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的矫正。 及颁布机关对其时常作念出的矫正。 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。 存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织。 括其时常矫正）及关系法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者。 点办法》    （包括其时常矫正）及关系法律法例端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主。                               中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回、调动、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主顽强了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构。 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额执有东说念主名册和办理非往还过户等。 受中原基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。 份额余额过头变动情况的账户。 申购、赎回、调动、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面证据的日历。 计帐成果报中国证监会备案并给予公告的日历。 个月。           ：指《中原基金管理有限公司洞开式基金业务王法》，是表率基金管理 东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东说念主、销售机构和投资东说念主共                          中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 同降服。 份额的行动。 求将基金份额兑换为现金的行动。 恳求将其执有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调动为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购恳求的一种投资方式。 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调动中转入恳求份额总额后的余额） 逾越上一洞开日基金总份额的 10%。 已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介。 有东说念主服务的用度。                                   中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支执证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或往还的债券等。 式，将基金养息投资组合的市集冲击成老实拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。 置计帐，目的在于灵验进犯并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，成心账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃市集价钱且给与估值本事仍导致公允价值 存在要害不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要害不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要害不确定性的资产。                            三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   设立日历：1998年4月9日   法定代表东说念主：张佑君   辩论东说念主：邱曦   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   中原基金管理有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                     执股单元              执股占总股本比例        中信证券股份有限公司                        62.2%                                   中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）        MACKENZIE          FINANCIAL       27.8%        CORPORATION        天津海鹏科技参议有限公司                        10%                      所有这个词                   100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券往还部总司理、维护、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国外有限公 司董事，中信证券国外、中信里昂（即 CLSA B.V. 过头子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领本钱管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、金钱管理委员会主任、金钱管理党委文牍。曾任中信证券股份有限公司磋商财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融产物开发小组司理、研究部研究员、往还与养殖产物业务线产物开发组负责东说念主、 股权养殖品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文牍。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原金钱投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：独处董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院额外津贴行家， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 会研究院特聘兼职造就及广西南宁政府参议行家。曾任职于国度东说念主社部政策法例司空洞处。    殷少平先生：独处董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副造就、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：独处董事，博士。造就，博士生导师，主要研究场地为财务管理、本钱 市集、销耗经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府额外津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届宇宙MBA造就率领委员 会副主任委员、造就部工商管理专科涵养率领委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、国外高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会国外董事会成员。曾任嘉实国外资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司磋商财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司磋商财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主执就业）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等就业。    宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限就业公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、市集推行部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。    刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银                          中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 行总行磋商资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息空洞处副 处长（主执就业），中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中本来钱管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文牍、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管理有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原金钱投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委文牍、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限就业公司。曾任中原基 金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏本钱管理有限公司监事、上海中原金钱投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限就业公司磋商财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理 有限就业公司信息本事部负责东说念主，中原基金管理有限公司信息本事部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   刘明宇先生，硕士。2009年6月加入中原基金管理有限公司，历任机构债券投资部研究 员、投资司理助理、投资司理，中原鼎实债券型证券投资基金基金司理（2017年12月19日至                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）             、中原昌盛债券型证券投资基金基金司理（2017年12月19日至2019年1 月7日历间）、中原厚实双利债券型证券投资基金基金司理（2018年12月17日至2020年3月24 日历间）、中原鼎祥三个月如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2017年12月11日 至2020年6月23日历间）、中原鼎智债券型证券投资基金基金司理（2017年12月11日至2021 年1月27日历间）、中原鼎隆债券型证券投资基金基金司理（2017年12月11日至2021年1月27 日历间）、中原鼎诺三个月如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2017年12月11日 至2021年1月27日历间）、中原鼎瑞三个月如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理 （2017年12月11日至2021年1月27日历间）、中原鼎兴债券型证券投资基金基金司理（2018 年2月12日至2021年1月27日历间）、中原上证3-5年期中高评级可质押信用债往还型洞开式指 数证券投资基金基金司理（2018年5月30日至2021年1月27日历间）                                    、中原上证3-5年期中高评 级可质押信用债往还型洞开式指数证券投资基金发起式联接基金基金司理（2018年5月30日 至2021年1月27日历间）、中原3年阻滞运作政策配售纯真配置混杂型证券投资基金（LOF） 基金司理（2018年7月30日至2021年1月27日历间）、中原鼎禄三个月如期洞开债券型发起式 证券投资基金基金司理（2018年10月11日至2021年1月27日历间）、中原鼎通债券型证券投资 基金基金司理（2018年10月23日至2021年1月27日历间）、中原鼎康债券型证券投资基金基金 司理（2019年1月24日至2021年1月27日历间）、中原鼎略债券型证券投资基金基金司理（2019 年3月21日至2021年1月27日历间）、中原中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金司理 （2019年4月25日至2021年1月27日历间）、中原恒融一年如期洞开债券型证券投资基金基金 司理（2019年5月10日至2021年1月27日历间）                           、中原中债3-5年政策性金融债指数证券投资基 金基金司理（2019年7月12日至2021年1月27日历间）                              、中原恒利3个月如期洞开债券型证券投 资基金基金司理（2019年11月29日至2021年1月27日历间）                                 、中原鼎顺三个月如期洞开债券型 发起式证券投资基金基金司理（2020年5月7日至2021年6月9日历间）                                    、中原鼎福三个月如期 洞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2020年5月7日至2021年6月9日历间）、中原稳福 六个月执有期混杂型证券投资基金基金司理（2021年12月21日至2023年3月21日历间）、中原 稳妥增利4个月滚动执有债券型发起式证券投资基金基金司理（2021年5月19日至2023年8月             、中原永利一年执有期混杂型证券投资基金基金司理（2022年1月27日 至2024年6月20日历间）等，现任中原基金管理有限公司总司理助理，公募固定收益投资总 监、投委会成员，中原鼎茂债券型证券投资基金基金司理（2017年12月11日起任职）、中原 中短债债券型证券投资基金基金司理（2018年12月25日起任职）、中原短债债券型证券投资                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 基金基金司理（2019年1月8日起任职）、中原鼎淳债券型证券投资基金基金司理（2019年8 月21日起任职）        、中原鼎泓债券型证券投资基金基金司理（2019年11月19日起任职）                                         、中原永 润六个月执有期混杂型证券投资基金基金司理（2021年10月29日起任职）                                    、中原卓信一年定 期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2022年5月9日起任职）、中原鼎昭利率债债券 型证券投资基金基金司理（2024年2月6日起任职）、中原安悦债券型证券投资基金基金司理 （2024年3月19日起任职）               。   靖博灵先生，硕士。2016年7月加入中原基金管理有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，现任中原卓享债券型证券投资基金基金司理（2023年11月9日起任职）、中原 鼎泓债券型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）                               。   主任：范义先生，中原基金管理有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投 资司理。   成员：李一梅女士，中原基金管理有限公司董事、总司理。   阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙彬先生，中原基金管理有限公司副总司理，投资司理。   曲波先生，中原基金管理有限公司货币市集投资总监，基金司理。   刘明宇先生，中原基金管理有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。   柳万军先生，中原基金管理有限公司投资研究部联席行政负责东说念主，基金司理。   张驰先生，中原基金管理有限公司投资研究部总监。   （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                          中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，遴选灵验措施，驻扎违抗《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行径：   （1）承销证券。   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽就业的投资。   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕往还、左右证券往还价钱过头他不高洁的证券往还行径。   （6）法律、行政法例和中国证监会端正绝交的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、推行按捺东说念主或者 与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当合适基金的投资见识和投资策略，恪守基金份额执有东说念主利益优先原则，预防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。关系往还必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予透露。要害关联往还应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动降服届时灵验的法律法例或监管端正，不需另行 召开基金份额执有东说念主大会。 法例及行业表率，老诚信用、努力尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例关系端正，由国务院证券监督管理机构端正绝交的其他行动。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的关系证券、基金的营业奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资磋商等信息。   （五）基金管理东说念主的里面按捺轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、灵验性原则、独处性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比完竣的里面按捺体系。该里面按捺体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、按捺步履组成，具体包括按捺环境、风险评估、按捺行径、信息沟通、 里面监控等要素。公司也曾通过了ISAE3402（《鉴证业务国外准则第3402号》）认证，得到 无保属意见的按捺联想合感性及运行灵验性的申报。   精采的按捺环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和有劲的按捺 文化。   （1）公司引入了独处董事轨制，现在有独处董事3名。董事会下设审计委员会等成心委 员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此互助，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚执稳妥规划和表率运作，酷爱职工的合规遵法意志和职业说念德的培养，并 进行执续造就。   公司各层面和各业务部门在确定各自的见识后，对影响见识收尾的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来按捺风险进程。风险评估还包括各业务部门对日                         中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 常就业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估关系风险 并制定风险按捺轨制。   公司对投资、管帐、本事系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的按捺轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和范例化，并要求完竣的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭就业轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成立，彼此查验、彼此制约。   （1）投资按捺轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要害投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理沟通基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；往还管理部负责整个往还的采集执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和往还执行职能严格进犯，实行采集往还 轨制，建立和完善公说念的往还分拨轨制，确保各投资组合享有公说念的往还执行契机。   ②投资授权按捺。建立明确的投资决策授权轨制，驻扎越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和养息投资组合并下达投资指示，对于逾越投资权限的操作需要经 过严格的审批步履；往还管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往还执 行。   ③警示性按捺。按照法例或公司端正成立各样资产投资比例的预警线，往还系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④绝交性按捺。根据法律、法例和公司关系端正，基金绝交投资受限制的证券并绝交从 事受限制的行动。往还系统通过预先的设定，对上述绝交进行自动辅导和限制。   ⑤多重监控和反馈。往还管理部对投资行动进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促养息。   （2）管帐按捺轨制   ①建立了基金管帐的就业轨制及相应的操作和按捺规程，确防守帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了预防基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ④制定了完善的档案防守和财务移交轨制。                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）本事系统按捺轨制   为保证本事系统的安全厚实运行，公司对硬件拓荒的安全运行、数据传输与网罗安全管 理、软硬件的真贵、数据的备份、信息本事东说念主员操作管理、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东说念主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、探员轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制，确 保东说念主力资源的灵验管理。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察就业。监察轨制包括违法行动的拜访 步履和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱就业小组四肢反洗钱就业的成心机构，指定成心东说念主员负责反洗钱和反 恐融资合规管理就业；各关系部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱就业里面按捺轨制》及关系业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信拒却流渠说念， 公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息实时送交顺应的东说念主员进行 处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司设立了独处于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期查验，评价公司里面按捺 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面按捺轨制的执行情况，确保公司各项规划 管理行径的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和赞助里面按捺轨制是本公司董事会及管理层的就业。   （2）上述对于里面按捺的透露信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面按捺轨制。                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）                          四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织景观：股份有限公司   注册本钱：590.85551 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖     （010） 63636363   电话：     （010） 63639132   传真：   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东说念主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本行董事长。 现任中国光大集团股份公司党委文牍、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校校长、中国 光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备调理中心副主任，中国证券监督管 理委员会信息中心负责东说念主，培训中心副主任(主执就业)，东说念主事造就部主任、党委组织部部长， 中国证券监督管理委员会党委委员、主席助理，深圳证券往还所理事会理事长、党委文牍， 中国光大集团股份公司党委副文牍、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高级经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行长助理，副 行长；中国光大银行南宁分行副行长（主执就业）、行长。现任中国光大银行资产托管部总 司理。   （三）证券投资基金托管情况   放手 2024 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金共 347 只，托管基金资产规模 7018.61 亿元。同期，开展了证券公司资产管理磋商、基金公司客户 资产管理磋商、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行搭理、保障债权投资磋商等资产                         中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 的托管及信赖公司资金信赖磋商、产业投资基金、股权基金等产物的防守业务。   （四）托管业务的里面按捺轨制   确保关系法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管东说念主关系基 金托管的各项管理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基 金财产安全；保证基金托管业务稳妥运行；保护基金份额执有东说念主、基金管理公司及基金托管 东说念主的正当权益。   （1）全面性原则。里面按捺必须浸透到基金托管业务的各个操作步履，袒护整个的岗 位，不留任何死角。   （2）驻扎性原则。设立“驻扎为主”的管理理念，从风险发生的泉源加强里面按捺， 难得于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项章程轨制，遴选灵验措施加强里面按捺。发现问题， 实时处理，堵塞过错。   （4）独处性原则。基金托管业务里面按捺机构独处于基金托管业务执行机构，业务操 作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的就业不受侵扰。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由相 关部门的负责东说念主担任，就业重心是对总行各部门、各样业务的风险和内控进行监督、管理和 和洽，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责摊门户统内的里面按捺的组织实施，建立 纵向的内控管理制约体制。资产托管部建立了严实的内控督察体系，设立了投资监督与内控 合规处，负责证券投资基金托管业务的内控管理。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格恪守《基金法》、                                  《中华东说念主民共和 国营业银行法》、        《信息透露管理办法》、                  《运作办法》                       、《销售办法》等法律、法例的要求，并 根据关系法律法例制订、完善了《中国光大银行资产托管业务里面按捺端正》                                  、《中国光大银 行资产托管业务守秘端正》等十余项章程轨制和实施详情，将风险按捺落实到每一个就业环 节。中国光大银行资产托管部以按捺和预防基金托管业务风险为干线，在遑急岗亭（基金清 算、基金核算、投资监督）还建立了安全守秘区，装配了摄像监视系统和灌音监听系统，以 保障基金信息的安全。                                 中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和步履   根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相结合、事前监 督和过后按捺相结合、本事与东说念主工监督相结合等方式方法，对基金投资范围、投资组合比例 逐日进行监督；同期，对基金管理东说念主就基金资产净值的规划、基金管理东说念主和基金托管东说念主酬谢 的计提和支付、基金收益分拨、基金用度支付等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的违抗法律、法例和基金合同等端正的行动，实时以邮件、 电话或书面等景观通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通知后应实时查对质据并以邮 件或书面景观对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查。 基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监 会。                         五、关系服务机构   （一）销售机构   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   辩论东说念主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com      （1）交通银行股份有限公司      住所：中国（上海）解放贸易磨练区银城中路188号      办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区银城中路188号      法定代表东说念主：任德奇      电话：021-58781234      传真：021-58408483      辩论东说念主：高天                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （2）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 辩论东说念主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （3）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东说念主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 辩论东说念主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （4）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东全部12号 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表东说念主：郑杨 电话：021-61618888 传真：021-63602431 辩论东说念主：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （5）兴业银行股份有限公司                           中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 辩论东说念主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （6）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东说念主：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709 辩论东说念主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （7）吉利银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 辩论东说念主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （8）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 辩论东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （9）北京农村营业银行股份有限公司 住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表东说念主：王金山 电话：010-89198762 传真：010-89198678 辩论东说念主：鲁娟 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198 （10）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表东说念主：郭少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 辩论东说念主：赵蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（宇宙） （11）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东说念主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 辩论东说念主：田春慧                                     中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （12）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表东说念主：李伏安 电话：022-58316666 传真：- 辩论东说念主：潘鹏程 网址：www.cbhb.com.cn 客户服务电话：95541 （13）东莞农村营业银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东说念主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 辩论东说念主：刘托付 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （14）长沙银行股份有限公司 住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 法定代表东说念主：朱玉国 电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 辩论东说念主：于立娜 网址：www.bankofchangsha.com 客户服务电话：0731-96511 （15）厦门银行股份有限公司                                    中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）      住所：厦门市湖滨北路101号营业银行大厦      办公地址：厦门市湖滨北路101号营业银行大厦      法定代表东说念主：吴世群      电话：0592-5310251      传真：0592-5373973      辩论东说念主：孙瑜      网址：www.xmccb.com      客户服务电话：400-858-8888      （16）恒丰银行股份有限公司      住所：山东省济南市历下区泺源大街8号      办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦21楼      法定代表东说念主：辛树东说念主      电话：021-63890139      传真：-      辩论东说念主：张昊      网址：www.hfbank.com.cn      客户服务电话：95395      （17）锦州银行股份有限公司      住所：辽宁省锦州市科技路68号      办公地址：辽宁省锦州市科技路68号      法定代表东说念主：魏学坤      电话：13500466262      传真：0416-3220186      辩论东说念主：杨玉      网址：www.jinzhoubank.com      客户服务电话：400-66-96178      （18）深圳前海微众银行股份有限公司      住所：深圳市前海深港互助区前湾全部1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座                                   中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 法定代表东说念主：顾敏 电话：0755-89462603 传真：0755-86700688 辩论东说念主：张驰 网址：http://www.webank.com 客户服务电话：400-999-8800 （19）云南红塔银行股份有限公司 住所：云南省玉溪市东风南路2号 办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座 法定代表东说念主：李光林 电话：0871-65236624 传真：0871-65236614 辩论东说念主：马杰 网址：www.ynhtbank.com 客户服务电话：0877-96522 （20）兰州银行股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号 办公地址：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号 法定代表东说念主：许建平 电话：18919995597、18298955880 传真：0931-4600528 辩论东说念主：张娇娇、杜珊珊 网址：www.lzbank.com 客户服务电话：400-88-96799 （21）武汉农村营业银行股份有限公司 住所：湖北省武汉市江岸区建造大路618号 办公地址：湖北省武汉市江岸区建造大路618号 法定代表东说念主：白俊伟 电话：027-85498683 传真：027-85498683                                        中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 辩论东说念主：周雨 网址：www.whrcbank.com 客户服务电话：95367 （22）九江银行股份有限公司 住所：九江市长虹大路619号 办公地址：九江市长虹大路619号 法定代表东说念主：刘羡庭 电话：18679157032 传真：/ 辩论东说念主：程科夫 网址：www.jjccb.com 客户服务电话：95316 （23）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区简约路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区简约路5号院3号楼6-11层 法定代表东说念主：李如东 电话：010-50925699 传真：010-86496277 辩论东说念主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：956186 （24）招商银行股份有限公司招赢通平台 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 辩论东说念主：邓炯鹏 网址：https://fi.cmbchina.com/home 客户服务电话：95555                                 中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） （25）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 住所：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东说念主：王人凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 辩论东说念主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （26）深圳市新兰德证券投资参议有限公司 住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽吉利幸福中心B座31层 法定代表东说念主：张斌 电话：010-83363101 传真：010-83363072 辩论东说念主：文雯 网址：www.new-rand.cn 客户服务电话：400-066-1199转2 （27）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东说念主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 辩论东说念主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （28）财咨说念信息本事有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 法定代表东说念主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 辩论东说念主：庞呆板 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （29）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166转837 辩论东说念主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （30）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨练区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东说念主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 辩论东说念主：李娟 网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话：021-50810673 （31）众惠基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国外金融中心二期商务区第C4栋30层1号 办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国外金融中心二期商务区第C4栋30层 法定代表东说念主：李春蓉 电话：0851-82209888 辩论东说念主：黄笛 网址：www.hyzhfund.com                                          中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）      客户服务电话：400-8391818      （32）上海陆享基金销售有限公司      住所：中国（上海）解放贸易磨练区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室      办公地址：上海市浦东新区世纪大路1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元      法定代表东说念主：粟旭      电话：021-53398953、021-53398880、021-53398863      传真：021-53398801      辩论东说念主：张宇明、王梦霞、王玉      网址：www.luxxfund.com      客户服务电话：4001681235      （33）贵州省贵文文化基金销售有限公司      住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国外A栋2单元5层17号      办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼4楼      法定代表东说念主：陈成      电话：17601206766      辩论东说念主：李辰      网址：https://www.gwcaifu.com/      客户服务电话：0851-85407888      （34）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港互助区前湾全部1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东说念主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      辩论东说念主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （35）北京度小满基金销售有限公司      住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼                                中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 法定代表东说念主：葛新 电话：010-59403028 传真：010-59403027 辩论东说念主：孙博超 网址：www.baiyingfund.com 客户服务电话：95055-4 （36）博时金钱基金销售有限公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表东说念主：王德英 电话：075583169999-4002 传真：0755-83195220 辩论东说念主：崔丹 网址：www.boserawealth.com 客户服务电话：4006105568 （37）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼 法定代表东说念主：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 辩论东说念主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （38）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 辩论东说念主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （39）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方金钱大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 辩论东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （40）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国外大厦903~906室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 辩论东说念主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东说念主：王珺 电话：18205712248 辩论东说念主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （42）上海长量基金销售有限公司                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路555号裕景国外B座16层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 辩论东说念主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （43）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 辩论东说念主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （44）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市向阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 辩论东说念主：翟飞飞 网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-818-8000 （45）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东说念主：沈继伟                                       中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 电话：021-50583533 传真：021-61101630 辩论东说念主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （46）乾说念基金销售有限公司 住所：北京市西城区德外大街合生金钱广场1302室 办公地址：北京市西城区德外大街合生金钱广场1302室 法定代表东说念主：董云巍 电话：010-62062880 传真：010-82057741 辩论东说念主：马林 网址：www.qiandaojr.com 客户服务电话：400-088-8080 （47）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 辩论东说念主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （48）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区建造路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东说念主：于海锋 电话：13910181936 传真：- 辩论东说念主：隋亚方                                     中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （49）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层1809 法定代表东说念主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 辩论东说念主：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （50）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路苏宁总部 法定代表东说念主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 辩论东说念主：王峰 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （51）浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 法定代表东说念主：张莲 电话：010-59497361 传真：010-64788016 辩论东说念主：李艳 网址：www.zscffund.com 客户服务电话：400-012-5899 （52）深圳腾元基金销售有限公司                                 中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 住所：深圳市福田区金田路2028号超卓世纪中心1号楼1806-1808单元 办公地址：深圳市福田区金田路2028号超卓世纪中心1号楼1806-1808单元 法定代表东说念主：曾革 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 辩论东说念主：鄢萌莎 网址：www.tenyuanfund.com 客户服务电话：400-990-8601 （53）通华金钱（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东说念主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 辩论东说念主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （54）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济本事开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心A座28层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 辩论东说念主：丛瑞丰 网址：http://www.zzfund.com 客户服务电话：400-8180-888 （55）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表东说念主：王伟刚                                      中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）    电话：010-56282140    传真：010-62680827    辩论东说念主：丁向坤    网址：http://www.hcfunds.com/    客户服务电话：400-619-9059    （56）海银基金销售有限公司    住所：上海市解放贸易磨练区银城中路8号4楼    办公地址：上海市解放贸易磨练区银城中路8号4楼    法定代表东说念主：惠晓川    电话：021-80134149    传真：021-80133413    辩论东说念主：秦琼    网址：www.fundhaiyin.com    客户服务电话：400-808-1016    （57）上海大贤慧基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易磨练区杨高南路428号1号楼1102单元    办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区杨高南路428号1号楼1102单元    法定代表东说念主：申健    电话：18017373527    传真：021-20219923    辩论东说念主：张蜓    网址：https://www.wg.com.cn/    客户服务电话：021-20292031    （58）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座    法定代表东说念主：赵芯蕊    电话：010-62625768    传真：010-62676582                                   中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 辩论东说念主：赵芯蕊 网址：www.xincai.com 客户服务电话：010-62675369 （59）北京辉腾汇富基金销售有限公司 住所：北京市东城区向阳门北大街8号2-2-1 办公地址：北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦F座12层B 法定代表东说念主：许宁 电话：010-85610733 传真：010-85622351 辩论东说念主：彭雪琳 网址：https://www.htfund.com/ 客户服务电话：400-829-1218 （60）济安金钱（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表东说念主：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 辩论东说念主：李海燕 网址：www.jianfortune.com 客户服务电话：400-673-7010 （61）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨练区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东说念主：黄祎 电话：021-50712782 传真：021-50710161 辩论东说念主：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：400-799-1888                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）      （62）上海联泰基金销售有限公司      住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室      办公地址：上海市虹口区临潼路188号      法定代表东说念主：尹彬彬      电话：15201924977      传真：021-52975270      辩论东说念主：兰敏      网址：www.66liantai.com      客户服务电话：400-118-1188      （63）深圳市金海九囿基金销售有限公司      住所：深圳市前海深港互助区前湾全部1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市福田区富德人命保障大厦1106室      法定代表东说念主：彭维熙      电话：0755-81994266      传真：0755-84333886      辩论东说念主：彭维熙      网址：www.jhjzfund.com      客户服务电话：400-099-3333      （64）上海汇付基金销售有限公司      住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元      办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋      法定代表东说念主：金佶      电话：021-33323999      传真：021-33323837      辩论东说念主：甄宝林      网址：www.hotjijin.com      客户服务电话：021-34013999      （65）泰信金钱基金销售有限公司      住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206 法定代表东说念主：张虎 电话：15180468717 辩论东说念主：郑雅婷 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：4000048821 （66）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 辩论东说念主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （67）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 辩论东说念主：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （68）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市向阳区工东说念主领会场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市向阳区工东说念主领会场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表东说念主：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887                                中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 辩论东说念主：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话：400-618-0707 （69）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东说念主：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 辩论东说念主：孟召社 网址：http://www.pytz.cn 客户服务电话：021-68889082 （70）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表东说念主：王之光 电话：021-20665952 传真：021-22066653 辩论东说念主：宁博宇 网址：www.lufunds.com 客户服务电话：400-821-9031 （71）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国外广场南塔B1201-1203 法定代表东说念主：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 辩论东说念主：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）     （72）和耕传承基金销售有限公司     住所：河南自贸磨练区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房 间     办公地址：北京市向阳区酒仙桥路6号院国外电子城b座     法定代表东说念主：王旋     电话：0371-85518396     传真：0371-85518397     辩论东说念主：胡静华     网址：www.hgccpb.com     客户服务电话：4000-555-671     （73）奕丰基金销售有限公司     住所：深圳市前海深港互助区前湾全部1号A栋201室     办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场A座17楼1704室     法定代表东说念主：TEO WEE HOWE     电话：0755-89460507     传真：0755-21674453     辩论东说念主：叶健     网址：www.ifastps.com.cn     客户服务电话：400-684-0500     （74）中证金牛（北京）基金销售有限公司     住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室     办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三就业区A座5层     法定代表东说念主：钱昊旻     电话：010-59336519     传真：010-59336500     辩论东说念主：孙雯     网址：www.jnlc.com     客户服务电话：4008-909-998     （75）京东肯特瑞基金销售有限公司     住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157                                           中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）        办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部        法定代表东说念主：王苏宁        电话：18911869618        辩论东说念主：陈龙鑫        网址：http://fund.jd.com/        客户服务电话：95118、400-098-8511        （76）大连网金基金销售有限公司        住所：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202        办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202        法定代表东说念主：樊怀东        电话：13522300698        传真：0411-39027835        辩论东说念主：王清臣        网址：http://www.yibaijin.com/        客户服务电话：4000-899-100        （77）深圳市金斧子基金销售有限公司        住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108        办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层        法定代表东说念主：赖任军        电话：0755-84355914        传真：0755-26920530        辩论东说念主：陈丽霞        网址：www.jfzinv.com        客户服务电话：400-9302-888        （78）北京雪球基金销售有限公司        住所：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507        办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507        法定代表东说念主：李楠        电话：010-61840688                                       中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   传真：010-61840699   辩论东说念主：袁永姣   网址：https://danjuanapp.com   客户服务电话：400-159-9288   （79）深圳市前海排排网基金销售有限就业公司   住所：深圳市前海深港互助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室(入驻深 圳市前海商务秘书 有限公司)   办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾1号A座写字楼16楼   法定代表东说念主：杨柳   电话：0755-82779746/18122062924   辩论东说念主：林丽/刘文婷   网址：www.simuwang.com   客户服务电话：400-666-7388   （80）上海中欧金钱基金销售有限公司   住所：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路333号729S室   办公地址：上海市虹口区公说念路18号8栋嘉昱大厦6层   法定代表东说念主：许欣   电话：021-68609600-5952   传真：021-33830351   辩论东说念主：黎静   网址：www.qiangungun.com   客户服务电话：400-700-9700   （81）上海中原金钱投资管理有限公司   住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东说念主：毛淮平   电话：010-88066326   传真：010-63136184   辩论东说念主：张静怡   网址：www.amcfortune.com                                         中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）       客户服务电话：400-817-5666       （82）中信期货有限公司       住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座13层1301-1305、       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座13层1301-1305、       法定代表东说念主：窦长宏       电话：021-60812919       传真：021-60819988       辩论东说念主：梁好意思娜       网址：https://www.citicsf.com       客户服务电话：400-990-8826       （83）国泰君安证券股份有限公司       住所：中国（上海）解放贸易磨练区商城路618号       办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦       法定代表东说念主：贺青       电话：021-38676666       传真：021-38670666       辩论东说念主：黄博铭       网址：www.gtja.com       客户服务电话：95521       （84）中信建投证券股份有限公司       住所：北京市向阳区安立路66号4号楼       办公地址：北京市向阳区光华路10号       法定代表东说念主：王常青       传真：010-65182261       辩论东说念主：权唐       网址：www.csc108.com       客户服务电话：95587、4008-888-108       （85）国信证券股份有限公司                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国外信赖大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 辩论东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （86）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华全部111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 辩论东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （87）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 辩论东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （88）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 电话：010-60838888 传真：010-60836029 辩论东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （89）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 辩论东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （90）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周密 电话：021-33389888 传真：021-33388224 辩论东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （91）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 辩论东说念主：乔琳雪                                      中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （92）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 辩论东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （93）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华全部119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 辩论东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （94）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 辩论东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （95）湘财证券股份有限公司                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 辩论东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （96）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济本事开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 辩论东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （97）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 辩论东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （98）中信证券（山东）有限就业公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰                               中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）    电话：0532-85725062    传真：0532-85022605    辩论东说念主：赵如意    网址：sd.citics.com/    客户服务电话：95548    （99）东吴证券股份有限公司    住所：苏州工业园区翠园路181号    办公地址：苏州工业园区星阳街5号    法定代表东说念主：范力    电话：0512-65581136    传真：0512-65588021    辩论东说念主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （100）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东说念主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    辩论东说念主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （101）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729                                       中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）      辩论东说念主：孔亚楠      网址：www.dfzq.com.cn      客户服务电话：95503      （102）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东说念主：刘秋明      电话：021-22169999      辩论东说念主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （103）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      辩论东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （104）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东说念主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      辩论东说念主：安岩岩      网址：www.nesc.cn                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 客户服务电话：95360 （105）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东说念主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 辩论东说念主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （106）上海证券有限就业公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东说念主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 辩论东说念主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （107）诚通证券股份有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 法定代表东说念主：张威 电话：010-83561146 传真：010-83561164 辩论东说念主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （108）大同证券有限就业公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 辩论东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （109）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东说念主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 辩论东说念主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （110）吉利证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉利金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 辩论东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （111）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666                                       中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 传真：0551-65161600 辩论东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （112）财信证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂外金钱中心26层 法定代表东说念主：刘宛晨 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 辩论东说念主：郭静 网址：www.cfzq.com 客户服务电话：95317 （113）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 辩论东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （114）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 辩论东说念主：黄静 网址：www.guodu.com                                       中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   客户服务电话：400-818-8118   （115）东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦   法定代表东说念主：钱俊文   电话：021-20333333   传真：021-50498825   辩论东说念主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   客户服务电话：95531、400-888-8588   （116）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业空洞楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业空洞楼；北京市西 城区金融大街17号中国东说念主寿中心11楼   法定代表东说念主：祝艳辉   电话：021-68405273   传真：021-68405181   辩论东说念主：张同亮   网址：www.cnht.com.cn   客户服务电话：956088   （117）国盛证券有限就业公司   住所：南昌市北京西路88号江信国外金融大厦   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼   法定代表东说念主：徐丽峰   电话：0791-86283372、15170012175   传真：0791-86281305   辩论东说念主：占文驰   网址：www.gszq.com   客户服务电话：956080   （118）华西证券股份有限公司                                        中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）       住所：四川省成都市高新区天府二街198号       办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号       法定代表东说念主：杨炯洋       电话：010-58124967       传真：028-86150040       辩论东说念主：谢国梅       网址：www.hx168.com.cn       客户服务电话：95584       （119）申万宏源西部证券有限公司       住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室       办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室 （830002）       法定代表东说念主：王献军       电话：0991-2307105       传真：0991-2301927       辩论东说念主：梁丽       网址：www.swhysc.com       客户服务电话：95523、400-889-5523       （120）中泰证券股份有限公司       住所：山东省济南市市中区经七路86号       办公地址：山东省济南市市中区经七路86号       法定代表东说念主：王洪       电话：021-20315719       传真：021-20315125       辩论东说念主：张峰源       网址：www.zts.com.cn       客户服务电话：95538       （121）世纪证券有限就业公司       住所：深圳市前海深港互助区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心                                   中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦40-42层 法定代表东说念主：李强 传真：0755-83199511 辩论东说念主：王雯 网址：www.csco.com.cn 客户服务电话：400-832-3000 （122）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华全部115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华全部115号投行大厦18楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 辩论东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （123）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大路4001号时间金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 辩论东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （124）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国外中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 辩论东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （125）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 辩论东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （126）华福证券有限就业公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 辩论东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （127）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心19楼 法定代表东说念主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 辩论东说念主：周鑫 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368                                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）      （128）中国国外金融股份有限公司      住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层      办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层      法定代表东说念主：金立群      电话：010-65051166      传真：010-65058065      辩论东说念主：罗春蓉、武明明      网址：www.cicc.com.cn      客户服务电话：010-65051166      （129）华鑫证券有限就业公司      住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      辩论东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （130）中国中金金钱证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登科04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      辩论东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （131）东方金钱证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号                                     中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 辩论东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （132）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济本事开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东说念主：严亦斌 电话：0755-83331195 辩论东说念主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （133）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 辩论东说念主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （134）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 辩论东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （135）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 辩论东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （136）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国外大厦19-20楼 法定代表东说念主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 辩论东说念主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （137）爱建证券有限就业公司 住所：中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 辩论东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） （138）英大证券有限就业公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东说念主：郝京春 电话：0755-83007014 传真：0755-83007168 辩论东说念主：刘想源 网址：http://www.ydsc.com.cn 客户服务电话：4000-188-688 （139）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 辩论东说念主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （140）华创证券有限就业公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东说念主：陶永泽 电话：18698005056 辩论东说念主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （141）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大路7028号时间科技大厦20层西厅 法定代表东说念主：甘卫斌                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 辩论东说念主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （142）中邮证券有限就业公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东说念主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 辩论东说念主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （143）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 辩论东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （144）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区简约路5号院3号楼中建金钱国外中心27层 法定代表东说念主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 辩论东说念主：王龙                                         中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006 （145）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨练区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 辩论东说念主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （146）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国外大厦12层 法定代表东说念主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 辩论东说念主：王超 网址：http://fund.sinosig.com/ 客户服务电话：95510 （147）中国东说念主寿保障股份有限公司 住所：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表东说念主：王滨 电话：010-63631536 传真：010-66222276 辩论东说念主：柳亚卿 网址：www.e-chinalife.com 客户服务电话：95519 基金管理东说念主可根据关系法律、法例的要求，选拔合适要求的机构代理销售本基金。                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 增多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称呼：中原基金管理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东说念主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  辩论东说念主：朱威  （三）讼师事务所  称呼：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号国外企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国外企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东说念主：朱小辉  辩论电话：010-57763999  传真：010-57763599  辩论东说念主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）管帐师事务所   称呼：普华永说念中天管帐师事务所（额外普通合伙）   住所：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室   办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼   执行事务合伙东说念主：李丹   辩论电话：021-23238888   传真：021-23238800   辩论东说念主：单峰、朱宏宇   承办注册管帐师：朱宏宇、朱寅婷                                   中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）                          六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过头他关系 端正召募。本基金召募恳求也曾中国证监会 2019 年 6 月 26 日证监许可20191134 号文准予 注册。    本基金为契约型洞开式基金，基金存续期间为不如期。    本基金自 2019 年 10 月 28 日至 2019 年 11 月 15 日历间进行发售。召募期间，本基金共 召募 1,017,831,891.42 份基金份额，灵验认购户数为 7,812 户。    （二）基金类型和存续期间    （三）基金的份额类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申 购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份 额分袂成立代码，分袂规划和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    关系基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管理东说念主确定，并在招募诠释书中公告。 根据基金销售情况，基金管理东说念主可在不毁伤已有基金份额执有东说念主权益的情况下，经与基金托 管东说念主协商，养息现存基金份额类别的申购费、调低赎回费、销售服务费费率水平、销售方式 或者住手现存基金份额类别的销售等，不需召开基金份额执有东说念主大会，养息前基金管理东说念主需 实时公告并报中国证监会备案。    在不违抗法律法例且对现存基金份额执有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东说念主 可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可成立不同的申购费、赎 回费、销售服务费、管理费、托管费，而无需召开基金份额执有东说念主大会。关系基金份额类别 的具体王法等关系事项届时将另行公告。                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）                        七、基金合同的见效   根据关系端正，本基金平静基金合同见效条件，基金合同于 2019 年 11 月 19 日肃穆生 效。自基金合同见效日起，本基金管理东说念主肃穆开动管理本基金。   《基金合同》见效后，链接 20 个就业日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期申报中给予透露；链接 60 个就业日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会申报并提倡惩办决策，如调动运作方式、与 其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份额执有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                      八、基金份额的申购、赎回与调动   （一）申购和赎回景观   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东说念主网站公示。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资搭理中心以及电子往还平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资搭理中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国外中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196   （3）北京望京投资搭理中心   地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）   电话：010- 64709882   传真：010- 64702330                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）    （4）北京向阳投资搭理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰国外AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程全部交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国外金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海国外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412                               中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）    （11）电子往还    本公司电子往还包括网上往还、出动客户端往还等。投资者不错通过本公司网上往还 系统或出动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务王法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。   本基金代销机构的称呼、住所等信息请详见本招募诠释书“五、关系服务机构”中“（一） 销售机构”的关系神情。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业景观或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时辰   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往还所、深圳证 券往还所的往常往还日的往还时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货往还市集、证券/期货往还所往还时辰变更或实 际情况需要，基金管理东说念主有权视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的养息，但应在实施 日前依照《信息透露办法》的关系端正在指定媒介上公告。   本基金已自 2020 年 1 月 17 日起开动办理日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或调动 业务。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调动恳求且登记机构证据 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 进行规划。                          中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 行选拔基金份额类别。 在降服基金合同和招募诠释书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   基金管理东说念主可在不违抗法律法例的情况下，对上述原则进行养息。基金管理东说念主必须在新 王法开动实施前依照《信息透露办法》的关系端正在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 最低申购金额均为1.00元（含申购费）；通过其他代销机构办理本基金的申购业务时，每次 最低申购金额以各代销机构的端正为准。具体业务办理请恪守各销售机构的关系端正。 每次赎回恳求均不得低于1.00份基金份额。基金份额执有东说念主赎回时或赎回后在直销机构或华 夏金钱保留的基金份额余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。基金份额执有东说念主在其 他代销机构办理本基金A类或C类基金份额的赎回业务时，每次最低赎回恳求份额、赎回时 或赎回后在该销售机构（网点）保留的最低基金份额余额以各代销机构的端正为准。具体业 务办理请恪守各销售机构的关系端正。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、绝交大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 按捺的需要，可遴选上述措施对基金规模给予按捺。具体见基金管理东说念主关系公告。 限制。基金管理东说念主必须在养息前依照《信息透露办法》的关系端正在指定媒介上公告。   （五）申购和赎回的步履   投资东说念主必须根据销售机构端正的步履，在洞开日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额执有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同关系条目处理。   基金管理东说念主应以往还时辰收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日四肢申购或赎回恳求 日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的灵验性进行证据。T 日 提交的灵验恳求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的 其他方式查询恳求的证据情况。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得手，而仅代表销售机构确乎 摄取到恳求。恳求的证据以登记机构或基金管理东说念主的证据成果为准。对于恳求的证据情况， 投资者应实时查询。若申购不得手，则申购款项本金退还给投资东说念主，由此产生的利息等损失 由投资者自行承担。 对上述业务办理时辰进行养息，并提前公告。   （六）申购费与赎回费   （1）本基金A类基金份额申购费由申购东说念主承担，用于市集推行、销售、登记结算等各 项用度。投资者在申购本基金A类基金份额时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，具 体如下：                申购金额（含申购费）               前端申购费率   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回东说念主承担，在投资者赎回基金 份额时收取。   A 类、C 类基金份额赎回费率如下：                      执有期限                 赎回费率                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   所收取的赎回费全部归入基金资产。 情况下，养息费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办 法》的关系端正在指定媒介上公告。 基金促销磋商，针对以特定往还方式（如网上往还、出动客户端往还）等进行基金往还的投 资者如期或不如期地开展基金促销行径。在对现存基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的 前提下，在基金促销行径期间，基金管理东说念主可根据法律法例要求对基金申购费率、赎回费率 等进行顺应费率优惠。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率恪守关系法律法例以及监管部门、自律王法的 端正。   （七）申购份额与赎回金额的规划方式   （1）当投资者选拔申购A类基金份额时，申购份额的规划方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的规划方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的规划方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者选拔申购C类基金份额时，申购份额的规划方法如下：       申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产整个。                                      中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分袂为1,000.00元、50万元、                              申购1          申购2            申购3         申购金额（元，a）            1,000.00    500,000.00     2,000,000.00        适用前端申购费率（b）             0.80%           0.60%          0.40%     净申购金额（c=a/（1+b）                   ）            992.06    497,017.89     1,992,031.87        前端申购费（d=a-c）              7.94        2,982.11      7,968.13        该类基金份额净值（e）             1.2300         1.2300         1.2300         申购份额（f=c/e）            806.55    404,079.59     1,619,538.11   若该投资者申购金额为500万元，则申购就业的前端申购用度和得到的A类基金份额计 算如下：                                         申购4                  申购金额（元，a）              5,000,000.00                  前端申购费（b）                    1,000.00                  净申购金额（c=a-b）           4,999,000.00                  该类基金份额净值（d）                  1.2300                  申购份额（e=c/d）            4,064,227.64   例：假设T日的C类基金份额净值为1.2000元，某投资者申购金额为10万元，则申购得到 的C类基金份额规划如下：     申购份额＝100,000.00/1.2000=83,333.33份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的规划方法如下：          赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值          赎回用度＝赎回金额×赎回费率          净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，执有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其得到的赎回金额规划如下：          赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元          赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元                                     中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）        赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50元   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，执有期限25天，该日A类基金 份额净值为1.2500元，则其得到的赎回金额规划如下：        赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元        赎回用度＝12,500.00×0.10%＝12.50元        赎回金额=12,500.00-12.50＝12,487.50元   例七：假设某投资者在T日赎回10,000.00份C类基金份额，执有期限半年，该日C类基金 份额净值为1.2500元，则其得到的净赎回金额规划如下：        赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的规划，均保留到一丝点后4位，一丝点后第5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后计 算，并在T+1日公告。如遇额外情况，经履行顺应步履，不错顺应蔓延规划或公告。   （八）绝交或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可绝交或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 购恳求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 值本事仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购恳求。 达到或者逾越50%，或者变相逃避50%采集度的情形。   发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定绝交或暂停接受投 资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据关系端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资                          中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 东说念主的申购恳求被绝交，被绝交的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金 管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 回恳求或降速支付赎回款项。 停接受基金份额执有东说念主的赎回恳求。 值本事仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付， 应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限 支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据规划赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的关系条目处理。基金份额执有东说念主在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理 部分给予褪色。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金调动中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调动中转入恳求份额总额后的余额）逾越前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按往常赎回                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 步履执行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有难得或以为因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。 选拔宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日无间赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被褪色。宽限的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：链接 2 个洞开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）如果基金发生多量赎回，在单个基金份额执有东说念主逾越基金总份额 20%以上的大额 赎回恳求情形下，如果基金管理东说念主以为支付全部投资东说念主的赎回恳求有难得或以为因支付全部 投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主可 以宽限办理赎回恳求。具体分为两种情况：   ①如果基金管理东说念主以为有才气支付其他投资东说念主的全部赎回恳求，为了保护其他赎回投资 东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回恳求按往常步履进行。对于单个投资东说念主逾越基金总份额 回份额，未证据的赎回部分作自动宽限处理。宽限的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处 理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时选拔取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回恳求将被 褪色。   ②如果基金管理东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回恳求也有难得时，则整个投资东说念主的赎回 恳求（包括单个投资东说念主逾越基金总份额 20%以上的大额赎回恳求和其他投资东说念主的赎回恳求） 都按照上述“（2）部分宽限赎回”的约定一并办理。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书规 定的其他方式在 3 个往还日内通知基金份额执有东说念主，诠释关系处理方法，并在 2 日内在指定                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的 时辰，届时不再另行发布从头洞开的公告。   （十二）基金调动   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调动业务。   （2）基金调动以份额为单元进行恳求。   （3）基金调动遴选未知价法，即基金的调动价钱以调动恳求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行规划。   （4）投资者Ｔ日恳求基金调动后，T+1日可得到证据。   （5）除另有端正外，基金份额执有东说念主单笔转出恳求恪守转出基金关系赎回份额的限制， 单笔转入恳求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生多量赎回时，基金转出与基金赎回具有同样的优先级，基金管理东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将遴选同样的 比例证据；在转出恳求得到部分证据的情况下，未证据的转出恳求可根据投资者预先的选拔 和代销机构的关系端正给予顺延或褪色基金调动。   （7）投资者办理基金调动业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调动业务的时辰有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体端正。   基金管理东说念主有权根据市集情况养息调动的步履及关系限制，但应最迟在养息见效前3个 就业日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金管理东说念主不错暂停基金调动业务：                         中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）不可抗力的原因导致基金无法往常运作。   （2）证券往还景观在往还时辰非往常停市，导致基金管理东说念主无法规划当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现链接多量赎回，基金管理东说念主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出恳求。   （4）基金管理东说念主以为会有损于现存基金份额执有东说念主利益的某笔调动恳求。   （5）基金管理东说念主有高洁事理以为需要绝交或暂停接受基金调动恳求的。   （6）发生基金合同端正的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东说念主应于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。从头洞开基金调动时，基金管理东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登从头洞开基金调动的公告。   （1）基金调动费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金给与后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调动金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调动情形收取，精粹如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形神情：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调动为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形神情：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调动为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。                          中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形神情：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调动为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执有期将自 转入的基金份额被证据之日起从头开动规划。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形神情：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调动为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形神情：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调动为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形神情：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调动为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形神情：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调动为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执有期将自 转入的基金份额被证据之日起从头开动规划。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形神情：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调动为本公司管理的其他不                          中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形神情：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额调动为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形神情：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额调动为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形神情：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额调动为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执有期将自 转入的基金份额被证据之日起从头开动规划。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形神情：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额调动为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形神情：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额调动为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 出基金的执有时辰（单元为年）              ，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形神情：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额调动为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－调动金额×转出基金的销售服务费率×转 出基金的执有时辰（单元为年）              ，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形神情：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额调动为本公司管理的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执 有期将自转入的基金份额被证据之日起从头开动规划。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形神情：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额调动为本公司管理的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充诠释   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均养息执有时辰，规划方法如下：   养息后的执有时辰=原执有时辰×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其端正。   基金管理东说念主不错在法律法例和本基金合同端正范围内养息基金调动的关系业务王法。   例一：假设投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基 金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高等为1.5%，赎回费率为0.5%。   （1）若T日转入乙基金（前端收费模式）                     ，且乙基金适用的前端申购费率最高等为2.0%， 该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：              神志                     用度规划                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    调动金额（F=C-E）                               1,194.00    转入时收取申购费率（G）                       2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                           1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                                 5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                               913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                神志                   用度规划    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    调动金额（F=C-E）                               1,194.00    转入时收取申购费率（G）                                0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                           1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                                 0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                              918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额规划如下：                神志                   用度规划    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调动金额（F=C-E）                          11,940,000.00    转入基金用度（G）                                 1,000.00                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）    净转入金额（H=F-G）                          11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额规划如下：               神志                     用度规划    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调动金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                          11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金调动恳求，转出执有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调动证据得手。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额规划如下：               神志                     用度规划    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                    6.00    调动金额（F=C-E）                                  1,194.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                                 1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                                 796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额规划如下：               神志                     用度规划    赎回份额（K）                                       796.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300                                中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）    赎回总金额（M=K*L）                                1,034.80    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                           14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                               1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额规划如下：                神志                      用度规划    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                                 1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                   6.50    调动金额（F=C-E）                                  1,293.50    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                                 1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                                 862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额规划如下：                神志                      用度规划    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60,000.00    调动金额（F=C-E）                             11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                          1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                         11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                               35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                              1.300    转入基金份额（K=H/J）                            9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额规划如下：               神志                     用度规划    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调动金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                                  0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                        11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                   0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                              1.300    转入基金份额（K=H/J）                           9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额规划如下：               神志                     用度规划    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调动金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                           1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                           11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                           9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额规划如下：               神志                     用度规划    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%                                中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）    转出基金用度（E=C*D）                               60,000.00    调动金额（F=C-E）                             11,940,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金调动恳求，转出执有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分袂为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调动证据得手。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                  神志                     用度规划    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60,000.00    调动金额（F=C-E）                             11,940,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.500    转入基金份额（J=H/I）                            7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额规划如下：                  神志                     用度规划    赎回份额（K）                                  7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300    赎回总金额（M=K*L）                            10,348,000.00    赎回用度（N）                                          0.00    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                       141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                           10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                神志                      用度规划    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300                                中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）    转出总金额（C=A*B）                            13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               65,000.00    调动金额（F=C-E）                             12,935,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.500    转入基金份额（J=H/I）                            8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份执有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                  神志                    用度规划    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                       6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                           19.45    转出基金用度（I=E+H）                                  25.45    调动金额（J=C-I）                                  1,174.55    转入时收取申购费率（K）                          2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                             1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                    5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                              1.300    转入基金份额（O=L/N）                                 899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                  神志                    用度规划    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                      6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                           19.45                                  中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）      转出基金用度（I=E+H）                                  25.45      调动金额（J=C-I）                                  1,174.55      转入时收取申购费率（K）                                   0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                              1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                                    0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                              1.300      转入基金份额（O=L/N）                                 903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份执有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额规划如下：                    神志                    用度规划      转出份额（A）                                 10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200      转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                     0.5%      赎回费（E=C*D）                                  60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100      适用后端申购费率（G）                                     1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02      调动金额（J=C-I）                             11,745,500.98      转入基金用度（K）                                    1,000.00      净转入金额（L=J-K）                            11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300      转入基金份额（N=L/M）                            9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额规划如下：                    神志                    用度规划      转出份额（A）                                 10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200      转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                     0.5%      赎回费（E=C*D）                                  60,000.00                                 中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02    调动金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金调动恳求，转出执有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认得手。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额规划如下：                  神志                      用度规划    转出份额（A）                                       1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                             10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    调动金额（J=C-I）                                   1,282.61    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                                  1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.500    转入基金份额（N=L/M）                                  855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额规划如下：                  神志                      用度规划    赎回份额（O）                                        855.07    赎回日基金份额净值（P）                                    1.300    赎回总金额（Q=O*P）                                  1,111.59    赎回费率（R）                                          0.5%    赎回费（S=Q*R）                                        5.56    适用后端申购费率（T）                                      1.2%                               中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                          15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                              1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出执有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                  神志                    用度规划    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    赎回费（E=C*D）                                     6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100    适用后端申购费率（G）                                   1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                          10.89    转出基金用度（I=E+H）                                16.89    调动金额（J=C-I）                                1,183.11    转入基金用度（K）                                      0.00    净转入金额（L=J-K）                               1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                               788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出执有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额规划如下：                  神志                   用度规划    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金用度（D）                                     0.00    调动金额（E=C-D）                                1,200.00    销售服务费率（F）                                     0.3%    转入基金申购费率（G）                                   2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的执有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                            1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                                22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                            1.300    转入基金份额（L=I/K）                               906.05                                中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   例十四：假设投资者在 T 日转出执有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额规划如下：                神志                      用度规划    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金用度（D）                                        0.00    调动金额（E=C-D）                             12,000,000.00    销售服务费率（F）                                       0.3%    转入基金申购用度（G）                                  1,000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的执有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                            11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                              1.300    转入基金份额（K=I/J）                            9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金调动恳求，转出执有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分袂 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调动证据得手。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                  神志                     用度规划    转出份额（A）                                         1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00    转出基金用度（D）                                        0.00    调动金额（E=C-D）                                  1,200.00    转入基金用度（F）                                        0.00    净转入金额（G=E-F）                                 1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                               1.500    转入基金份额（I=G/H）                                 800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额规划如下：                  神志                     用度规划    赎回份额（J）                                       800.00    赎回日基金份额净值（K）                                    1.300                                中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）    赎回总金额（L=J*K）                                1,040.00    赎回费率（M）                                        0.5%    赎回费（N=L*M）                                     5.20    适用后端申购费率（O）                                    1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                          11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                               1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                  神志                     用度规划    转出份额（A）                                     1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.300    转出总金额（C=A*B）                                1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.1%    转出基金用度（E=C*D）                                  1.30    调动金额（F=C-E）                                 1,298.70    转入基金用度（F）                                      0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                             1.500    转入基金份额（I=G/H）                                865.80   （十三）基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 往还过户以及登记机构认同、合适法律法例的其他非往还过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额执有东说念主物化，其执有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于合适条件 的非往还过户恳求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的范例收费。   （十四）基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的范例收取转托管费。   （十五）如期定额投资磋商   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资磋商，具体王法由基金管理东说念主另行端正。投 资东说念主在办理如期定额投资磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管                         中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 理东说念主在关系公告或更新的招募诠释书中所端正的如期定额投资磋商最低申购金额。  （十六）基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  （十七）基金份额的转让  基金份额不错按照法律法例端正和基金合同约定在中国证监会认同的往还景观或者通 过其他方式进行转让。  （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的 端正或关系公告。  （十九）基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额执有东说念主骨子利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和养息并提前公告。                          中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）                 九、基金的投资   （一）投资见识   在严格按捺风险的前提下，追求执续、厚实的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板、存托凭证过头他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 地方政府债券、可调动债券（含可分离往还可转债）                       、可交换债券过头他经中国证监会允许 投资的债券）、资产支执证券、货币市集器用（含同行存单）、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会关系端正)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应步履后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于股 票等权益类资产的比例不逾越基金资产的 20%。每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴         保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 纳的往还保证金后， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （三）投资策略   基金根据宏不雅经济运行情景、政策形式、利率走势、信用情景等的空洞判断，并结合各 大类资产的估值水讲理风险收益特征，在基金合同端正的范围内决定各样资产的配置比例， 并跟着各样资产风险收益特征的相对变化，应时进行动态养息。   本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定债券 类属配置策略，并根据市集变化实时进行养息，从而选拔既能匹配见识久期、同期又能得到 较高执有期收益的类属债券配置比例。   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率着落时，增多组合久期，以较多地得到债 券价钱飞腾带来的收益，在预期利率飞腾时，减小组合久期，以逃避债券价钱着落的风险。                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线景观的变化进行合理配置。 本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率弧线变化的展望，应时采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态养息。   本基金将主要通过买入并执有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券产物， 获取票息收益。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线研究和经济周期的判断，主 动给与信用利差投资策略，获取利差收益。   在严格按捺风险、保执资产流动性的前提下，本基金将限度参与股票等权益类资产的投 资，以增多基金收益。   对于存托凭证投资，本基金将在久了研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的 方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分筹商国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。   本基金将久了分析资产支执证券的市集利率、刊行条目、支执资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，揣摸资产误期风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支执证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 辅助给与订价模子，评估其内在价值。   将来，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可相应养息和更新关系投资策略， 并在招募诠释书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票等权益类资产的比 例不逾越基金资产的 20%；                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   （2）每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，保执不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的合并(指合并信用级别)资产支执证券的比例，不得逾越该资产支执 证券规模的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支执证券，不得 逾越其各样资产支执证券所有这个词规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如果其信用等第着落、不再合适投资范例，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （12）本基金管理东说念主管理的全部洞开式基金执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 逾越该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合执有一家上市公司 刊行的可畅通股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 30%；   （13）基金在职何往还日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何往还日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金执有的债券 总市值的 30%；基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一往还日基金资产净值的 30%；   （14）基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，所有这个词（轧差规划）不得低于基金资产的 80%；                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得逾越该基金资产净值的 15%；   （15） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （17）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票执行，与境内上市往还 的股票合并规划；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往还日内进行养息，但中国证监会端正的额外情形除外。法律法例另有 端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开动。法律法例或监管部门另有规 定的，从其端正。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应步履后，则本 基金投资不再受关系限制，无需另行召开基金份额执有东说念主大会。   为真贵基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券。   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽就业的投资。   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕往还、左右证券往还价钱过头他不高洁的证券往还行径。   （6）法律、行政法例和中国证监会端正绝交的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、推行按捺东说念主或者                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当合适基金的投资见识和投资策略，恪守基金份额执有东说念主利益优先原则，预防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。关系往还必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予透露。要害关联往还应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动降服届时灵验的法律法例或监管端正，不需另行 召开基金份额执有东说念主大会。   （五）功绩相比基准   中债空洞指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×20%   中债空洞指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在空洞反馈债券全市集合座 价钱和投资申报情况。指数涵盖了银行间市集和往还所市集，具有粗造的市集代表性。沪深 力。上述两个指数适互助为本基金的功绩相比基准。   如果指数编制机构变更或住手上述指数的编制及发布，或者上述指数由其他指数替代， 或者由于指数编制方法发生要害变更等原因，如变更导致上述指数不宜无间四肢基准指数， 或者有更泰斗的、更能为市集浩荡接受的功绩相比基准推出，或者市集上出现愈加允洽用于 本基金的功绩基准时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金可变更功绩相比基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其弥远平均风险和预期收益率低于股票基金、混杂基金，高于货 币市集基金。   （七）基金管理东说念主代表基金愚弄鼓舞或债权东说念主权益的处理原则及方法 执有东说念主的利益； 欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”的端正。   （九）基金投资组合申报   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度申报：                                                 占基金总资产的比  序号           神志              金额(元)                                                   例(%)       其中：股票                     28,907,098.72              3.99       其中：债券                    691,740,310.72             95.46            资产支执证券                           -                 -       其中：买断式回购的买入返售                                             -                 -       金融资产                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）                                                      占基金资产净值比例 代码             行业类别           公允价值（元）                                                          （％）  A   农、林、牧、渔业                          236,477.00              0.03  B   采矿业                              1,931,542.00             0.28  C   制造业                             18,627,408.42             2.66  D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业                  519,070.00              0.07  E   建筑业                               784,602.00              0.11  F   批发和零卖业                            120,050.00              0.02  G   交通运载、仓储和邮政业                       441,255.00              0.06  H   住宿和餐饮业                             95,865.00              0.01  I   信息传输、软件和信息本事服务业                  2,077,766.00             0.30  J   金融业                              2,785,435.70             0.40  K   房地产业                               69,432.00              0.01  L   租出和商务服务业                          496,418.60              0.07  M   科学研究和本事服务业                         71,424.00              0.01  N   水利、环境和各人设施管理业                               -                -  O   住户服务、修理和其他服务业                               -                -  P   造就                                 52,188.00              0.01  Q   卫生和社会就业                           233,352.00              0.03  R   文化、体育和文娱业                         364,813.00              0.05  S   空洞                                          -                -      所有这个词                              28,907,098.72             4.12                                                          占基金资产净 序号    股票代码      股票称呼   数目(股)           公允价值(元)                                                          值比例(％)                                     中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）                                                                占基金资产净  序号            债券品种                     公允价值(元)                                                                值比例(％)       其中：政策性金融债                                41,430,868.86        5.91                                                                占基金资产净  序号     债券代码         债券称呼      数目(张)          公允价值(元)                                                                 值比例(％)                      永续债 01                      永续债 01   本基金本申报期末未执有资产支执证券。   本基金本申报期末未执有贵金属。   本基金本申报期末未执有权证。                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金本申报期末无股指期货投资。   本基金本申报期末无股指期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。 一年内受到监管部门公开数落、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的关系证券的投资决策 步履合适关系法律法例及基金合同的要求。   序号            称呼                  金额(元)                                                   中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）                                                                           占基金资产净          序号            债券代码                 债券称呼           公允价值(元)                                                                           值比例(%)       本基金本申报期末前十名股票中不存在畅通受限情况。       由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                                          十、基金的功绩       基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发达。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。       下述基金功绩揣摸打算不包括执有东说念主认购或往还基金的各项用度，计入用度后推行收益水平   要低于所列数字。   （一）中原鼎泓债券 A                                份额净值增                       功绩相比基                  份额净值增                       功绩相比基     阶段                         长率范例差                       准收益率标          ①－③             ②－④                  长率①                         准收益率③                                      ②                      准差④ 日至 2019 年 12      2.10%             0.16%         1.46%      0.15%        0.64%           0.01%    月 31 日 日至 2020 年 12      9.70%             0.48%         5.32%      0.27%        4.38%           0.21%    月 31 日 日至 2021 年 12     11.96%             0.25%         0.87%      0.24%        11.09%          0.01%    月 31 日                                           中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 日至 2022 年 12    月 31 日 日至 2023 年 12      3.92%     0.12%         -0.64%    0.17%   4.56%    -0.05%    月 31 日 日至 2024 年 3       1.41%     0.10%         1.75%     0.20%   -0.34%   -0.10%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024        26.27%     0.28%         4.55%     0.23%   21.72%   0.05% 年 3 月 31 日）   （二）中原鼎泓债券 C                            份额净值增                   功绩相比基                  份额净值增               功绩相比基     阶段                     长率范例差                   准收益率标    ①－③      ②－④                  长率①                 准收益率③                              ②                     准差④ 日至 2019 年 12      2.06%     0.16%         1.46%     0.15%   0.60%    0.01%    月 31 日 日至 2020 年 12      9.26%     0.48%         5.32%     0.27%   3.94%    0.21%    月 31 日 日至 2021 年 12     11.51%     0.25%         0.87%     0.24%   10.64%   0.01%    月 31 日 日至 2022 年 12      -4.83%    0.19%         -4.06%    0.26%   -0.77%   -0.07%    月 31 日 日至 2023 年 12                                       中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   月 31 日 日至 2024 年 3    1.31%    0.10%         1.75%   0.20%   -0.44%   -0.10%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024      24.10%   0.28%         4.55%   0.23%   19.55%   0.05% 年 3 月 31 日）                           十一、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过头他资  产的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东说念主根据关系法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资  所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基  金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独处。      （四）基金财产的防守和贬责      本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保  管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的  法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基  金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。      基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章遗弃、被照章褪色或者被照章宣告收歇等原因进行计帐  的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固  有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不  得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往还景观的往还日以及国度法律法例端正需要对 外透露基金净值的非往还日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、货币市集器用、国债期货、资产支执证券和银行入款本息、 应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》                                       、 监管部门关系端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应给与最近往还日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往还日的报价弗成信得过反馈公允价值的， 应答谢价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产执有者的，那么在估值本事中不应将该限制四肢特征筹商。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量执有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支执的估值本事确定公允价值。给与估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行养息并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经 济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及要害变化身分，养息最近往还市价，确定公允价钱。   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往还所上市往还的可调动债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本事确定公允价值。往还所市 场挂牌转让的资产支执证券，给与估值本事确定公允价值；   （6）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经养息的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行养息以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应给与估值本事确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券等，给与估值本事确定公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量往还取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往还中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会关系端正确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在赫然各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 且最近往还日后经济环境未发生要害变化的，给与最近往还日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步履及关系法 律法例的端正或者未能充分真贵基金份额执有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关系法律法例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的规划 成果对外给予公布。   （五）估值步履 份额的余额数目规划，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍 五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有端正的，从 其端正。   每个就业日规划基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值成果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按端正对外公布。   （六）估值作假的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 实时性。当 A 类或 C 类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值作假时，视为 基金份额净值作假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的额外变成估值作假，导致其他当事东说念主遇到损失的，额外的就业东说念主应当对由于该 估值作假遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的告成损失按下述“估值作假处理原则”给予抵偿， 承担抵偿就业。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值作假就业方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假就业方承担；由于估值作假就业方未 实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主变成损失的，由估值作假就业方对告成损失承担抵偿 就业；若估值作假就业方也曾积极和洽，何况有协助义务确当事东说念主有饱胀的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿就业。   （2）估值作假的就业方对关系当事东说念主的告成损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对 估值作假的关系告成当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 就业方仍应酬估值作假负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值作假就业方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如果得到 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的抵偿 额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值作假就业方。   （4）估值作假养息给与尽量规复至假设未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值作假发生的原因确定 估值作假的就业方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假变成的损失进行评估；                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的就业方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值规划出现作假时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停基金估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责规划，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个洞开日往还收尾后规划当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划成果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的端正。   （十）额外情况的处理 金资产估值作假处理。 其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然也曾遴选必要、顺应、合理的措施进行检 查，然而未能发现该作假的，由此变成的基金资产估值规划作假，基金管理东说念主和基金托管东说念主                           中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 罢职抵偿就业。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施减轻或摈斥由此变成的 影响。                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金管理东说念主可对各样别基金份额分袂制定收益分拨决策，合并类别内的每一基金份额享有同等 分拨权。 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进 行收益分拨。 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成。 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。   在不违抗法律法例且对现存基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行养息，不需召开基金份额执有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策实在定、公告与实施                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的关系端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润规划截止日）的时辰不得逾越   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 执有东说念主的现金红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务王法》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                  十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管理东说念主的管理费。   （2）基金托管东说念主的托管费。   （3）销售服务费。   （4）《基金合同》见效后与基金关系的信息透露用度。   （5）《基金合同》见效后与基金关系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费。   （6）基金份额执有东说念主大会用度。   （7）基金的证券、期货往还用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、 手续费、券商佣金、证券账户关系用渡过头他肖似性质的用度等）                             。   （8）基金的银行汇划用度、开户用度和账户真贵费。   （9）按照国度关系端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的规划方法如下：                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商惩办。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商惩办。   （3）基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.40%。基 金销售服务费计提的规划公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金的销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财 务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再 出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商惩办。   上述“一、基金用度的种类”中第（4）－（8）项用度，根据关系法例及相应公约端正， 按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、规划公式、收取方式和使用方式请详见本招募诠释                                中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 书“八、基金份额的申购、赎回与调动”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份 额与赎回金额的规划方式”中的关系端正。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募诠释书 “侧袋机制”部分的端正或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的端正代扣代缴。                   十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 按照关系端正编制基金管帐报表。 式证据。   （二）基金的年度审计                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 格的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息透露办法》的关系端正在指定媒介公告。                  十六、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、                                    《流动性风 险管理端正》、       《基金合同》过头他关系端正。   （二）信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金 份额执有东说念主等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会指定媒介透露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开透露的信息贵寓。   （三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开透露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息透露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开透露的信息给与阿拉伯数字；除异常诠释外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：                           中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）            《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓纲领   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额执 有东说念主大会召开的王法及具体步履，诠释基金产物的特色等波及基金投资者要害利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募诠释书应当最大限制地透露影响基金投资者决策的全部事项，诠释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息透露及基金份额执有东说念主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募诠释书的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应 当在三个就业日内，更新招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募诠释 书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产防守及基金运作监督等 行径中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概淌若基金招募诠释书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓纲领的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应 当在三个就业日内，更新基金产物贵寓纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵寓纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运 作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵寓纲领。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募诠释书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募诠释书、基金产物贵寓纲领、《基金合同》和基金托管公约登载 在指定网站上，并将基金产物贵寓纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募诠释 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周                           中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 在指定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点透露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规划方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在指定网站上，将年度申报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务管帐申报 应当经过具有证券、期货关系业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在指定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申报，将季 度申报登载在指定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   如申报期内出现单一投资者执有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他遑急信息”项 下透露该投资者的类别、申报期末执有份额及占比、申报期内执有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中透露基金组结伴产情况过头流动性风险 分析等。   本基金发生要害事件，关系信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件：                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）基金份额执有东说念主大会的召开及决定的事项。   （2）《基金合同》停止、基金计帐。   （3）调动基金运作方式、基金合并。   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所。   （5）基金管理东说念主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更。   （7）基金管理东说念主变更执有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东说念主的推行按捺东说念主变更。   （8）基金召募期延长或提前收尾召募。   （9）基金管理东说念主的高级管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主成心基金托管部门负责东说念主发 生变动。   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十。   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。   （12）基金管理东说念主或其高级管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系行动受到要害行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚。   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、推行按捺 东说念主或者与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害 关联往还事项，中国证监会另有端正的情形除外。   （14）基金收益分拨事项。   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和费 率发生变更。   （16）基金份额净值计价作假达基金份额净值百分之零点五。   （17）本基金开动办理申购、赎回。   （18）本基金发生多量赎回并宽限办理。   （19）本基金链接发生多量赎回并暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项。   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或从头接受申购、赎回恳求。   （21）发生波及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等要害事项时。   （22）基金管理东说念主给与舞动订价机制进行估值。                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   （23）养息基金份额类别的成立。   （24）基金信息透露义务东说念主以为可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在基金合同期限内，任何各人媒体中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，关系信息透露 义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开清楚，并将关系情况立即申报中国证监会。   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报辅导性公 告登载在指定报刊上。   在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募诠释书（更新）等文献中透露的国 债期货往还情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险揣摸打算等，并充分揭示国债 期货往还对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资见识等。   在中期申报、年度申报等如期申报中透露本基金执有的资产支执证券总额、资产支执证 券市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产支执证券明细。   在季度申报中透露本基金执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的 比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个往还日内，在中国证监会指定媒介透露 本基金投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金实施侧袋机制的，关系信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募诠释 书的端正进行信息透露，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的端正。                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   （六）信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定成心部门及高级管理东说念主 员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息透露内容与 形式准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、更新 的招募诠释书、基金产物贵寓纲领、基金计帐申报等公开透露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证关系报送信 息的信得过、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介透露信息，然而其他各人媒介不得早于指定媒介透露信息，何况在不同媒介上透露合并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提 下，自主莳植信息透露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的关系端正。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当依照关系法律法例端正将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息透露另有端正的，从其端正。                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施步履   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐师事务所意见后，不错依照                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东说念主大会。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘用合适《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并透露专项审 计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 证据相应侧袋账户的基金份额执有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购恳求。 基金管理东说念主按照基金合同和招募诠释书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋 账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作揣摸打算和基金功绩揣摸打算应当以主袋账户资产为基 准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并透露主 袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额平静基金合同分成 条目的，可对主袋账户份额进行收益分拨。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产关系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取管理费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额执有东说念主利益最大化原则，遴选将                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘用合适《证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。   （八）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募诠释书“基金的信息透露”部分端正的基金净值信息透露方式和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 透露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在如期申报中单独进行透露。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有端正的，从其端正。本招募诠释 书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法例、关系端正不一致的，以届时的法律法例、 关系端正为准，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行顺应步履后，在对基金份额执有 东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可告成对本部天职容进行修改、养息或补充，无需召开 基金份额执有东说念主大会审议。                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。 市集风险不错分为债券投资风险和股票投资风险。   （1）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在往还过程中发生交收误期，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现误期、绝交支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料缩小导致债券价钱着落，或者债券回购往还到期时                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 往还敌手方弗成履行付款或结算义务等，变成基金资产损失的风险。   ②利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率飞腾，本基金执 有债券将濒临价钱着落、本金损失的风险，而如果市集利率着落，债券利息的再投资收益 将濒临着落的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的执有结构与基准存在各异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体规划环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券市集的供需关系，变成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货蔓延率，从而导致投资者执有本基金资产实 际购买力着落。   （2）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的规划情景受多种身分影响，如市集、本事、竞争、管理、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （1）流动性风险的界说   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，包括但不限于：   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法速即、低成土产货养息基金投 资组合，从而对基金收益变成不利影响。                          中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   由于洞开式基金的额外要求，本基金必须保执一定的现金比例以应酬赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益着落风险。   （2）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募诠释书“八、 基金份额的申购、赎回与调动”，精粹了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错空洞利用备用的流动性风险管理器用以 减少或应酬基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回恳求被暂停接受或宽限办理、赎回款 项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金给与舞动订价等风险。投资者应 该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （3）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于具有精采流动性的金融器用，其中债券投资比例不低于基金资产的 范例债券类金融器用。而对于非公开刊行的、流动性较差的资产支执证券等金融器用，本 基金将根据产物自己的流动性安排，严格按捺相应品种的投资比例。   本基金管理东说念主在进行基金投资标的的筛选及投资时会充分筹商被投资标的的流动性， 然而在额外市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金管理东说念主将根据历史 教会和现实条件，制定出现金执有量的凹凸限磋商，在该限制范围内进行现金比例调控或 现金与证券的抨击。同期，本基金管理东说念主会进行标的的散播化投资并结合对各样标的资产 的预期流动性合理进行资产配置，以预防流动性风险。   （4）多量赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生多量赎回情形时，基金管理东说念主不错给与以下游动性风险管理措施：   ①宽限办理多量赎回恳求；   ②暂停接受赎回恳求；   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （5）实施备用的流动性风险管理器用的情形、步履及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险管理器用，对赎回恳求等进行限度养息， 四肢特定情形下基金管理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   ①宽限办理赎回恳求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、多量赎 回的情形及处理方式”          ，精粹了解本基金宽限办理赎回恳求的情形及步履。   在上述情形下，投资者部分赎回恳求可能将被宽限办理，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回恳求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或降速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”                               ，精粹了解本基金暂 停接受赎回恳求的情形及步履。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回恳求可能被绝交，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ③降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或降速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”                               ，精粹了解本基金延 缓支付赎回款项的情形及步履。   在此情形下，投资东说念主摄取赎回款项的时辰将可能比一般往常情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情 形”，精粹了解本基金暂停估值的情形及步履。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被宽限办理或 被暂停接受，或被降速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基 金估值的公说念性。   当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的市集冲击成本而进行养息，使得市集的冲击成本大略分拨给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 并得到公说念对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （6）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险管理器用，是将特定资产分离至成心的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于灵验进犯并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 调动等业务，仅主袋账户份额往常洞开赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主 将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前辰和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回恳求并支 付赎回款项，当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 恳求办理，可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金定 期申报中透露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价 格的承诺，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的就业。基金管理东说念主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主规划各项投资运作揣摸打算和基金功绩揣摸打算时仅需筹商主袋 账户资产，因此本基金透露的功绩揣摸打算弗成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   在推行投资操作过程中，基金管理东说念主可能限于常识、本事、教会等身分而影响其对相 关信息、经济形式和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩发达不一定执续优 于其他品种。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能告成或曲折成为本基金的风险。   本基金可投资于国债期货。投资国债期货主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于期货合约无法实时变现所带来的风险。                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）基差风险：是指期货合约价钱和标的价钱之间的价钱差的波动所变成的风险，以 及不同期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金平静建立或者赞助期货合约头寸所要求 的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司误期而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者减弱，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   关系当事东说念主在业务各步履操作过程中，因里面按捺存在弱势或者东说念主为身分变成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违法往还、管帐部门讹诈、往还作假、IT 系 统故障等风险。   在洞开式基金的各式往还行动或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而 影响往还的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券往还所、证券登记结算机构等。   根据证券往还资金前端风险按捺关系业务王法，中登公司和往还所对往还参与东说念主的证 券往还资金进行前端额度按捺，由于执行、养息、暂停该按捺，或该按捺出现异常等，可 能影响往还的往常进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因关系法律法例或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法按捺的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关系法例的修改导致基金投资范围变化，基金管理东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   战争、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构误期、托管行误期等超出基金管理东说念主 自身告成按捺才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并弗成保证 其收益或本金安全。   基金管理东说念主承诺以老诚信用、努力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值凹凸并不预示其将来功绩发达。 基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行就业。             十九、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 见效后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系步履后，                    《基金合同》应当停止： 连络的。   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主说念主员。                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金。  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据。  （3）对基金财产进行估值和变现。  （4）制作计帐申报。  （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书。  （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告。  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的关系要害事项须实时公告；基金财产计帐申报料理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 二十、基金合同的内容摘录  基金合同的内容摘录见附件一。               二十一、基金托管公约的内容摘录  基金托管公约的内容摘录见附件二。                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）               二十二、对基金份额执有东说念主的服务   对本基金份额执有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和代销机构提供。   基金管理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金份额执有 东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务神志。主要服务内容如下：   （一）贵寓发送   基金管理东说念主根据执有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额执有东说念主在本 公司未翔实填写或更新客户贵寓（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管理东说念主无法送出的除外。   指随基金往还对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新产物或新服务的关系材料、 客户服务问答等。   （二）电子往还   执有中国建造银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉利银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资搭理中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子往还的关系公约，接受本公司关系服务条目并办理关系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调动、贵寓变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务王法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短敬佩务   投资者在恳求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信景观得到市集资讯、产物信息、公司动态等服务辅导。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。                                     中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念得到在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、转换个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务王法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提倡建议。                      二十三、其他应透露事项   （一）2024 年 11 月 27 日发布中原基金管理有限公司对于增聘中原鼎泓债券型证券投 资基金基金司理的公告。                  二十四、招募诠释书存放及查阅方式   本基金招募诠释书公布后，分袂置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。                         中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）                二十五、备查文献                      。                      。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                   中原基金管理有限公司                                二〇二四年十一月二十八日                                   中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）                         附件一：基金合同摘录                第一部分 基金合同当事东说念主的权益与义务   一、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织景观：有限就业公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   辩论电话：400-818-6666   （二）基金管理东说念主的权益与义务            《运作办法》过头他关系端正，基金管理东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或委托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》端正的用度；                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   （10）依据《基金合同》及关系法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，绝交或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞权益，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益愚弄诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适关系法律、法例的前提下，制订和养息关系基金认购、申购、赎回、调动 和非往还过户的业务王法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过头他关系端正，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以老诚信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分袂管理，分袂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系端正外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选顺应合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的端正，按关系端正规划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过头他关系端正，履行信息透露及申报义务；                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   （12）保守基金营业奥妙，不暴露基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他关系端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东说念主暴露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东说念主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他关系端正召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时辰发出，何况保证投资者 大略按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临遗弃、照章被褪色或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担就业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益愚弄诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成见效，基金 管理东说念主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主                                中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   法定代表东说念主：李晓鹏   成有时间：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织景观：股份有限公司   注册本钱：466.79095 亿元东说念主民币   存续期间：执续规划   基金托管资历批文及文号：证监基金字200275 号   （二） 基金托管东说念主的权益与义务            《运作办法》过头他关系端正，基金托管东说念主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往还 资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过头他关系端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、努力尽责的原则执有并安全防守基金财产；   （2）设立成心的基金托管部门，具有合适要求的营业景观，配备饱胀的、及格的闇练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对                           中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 所托管的不同的基金分袂成立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东说念主代表基金顽强的与基金关系的要害合同及关系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、《基金合同》过头他关系端正另有端正外，在 基金信息公开透露前给予守秘，不得向他东说念主暴露；   （8）复核、审查基金管理东说念主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，诠释基金管理 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东说念主有未执行《基 金合同》端正的行动，还应当诠释基金托管东说念主是否遴选了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其委托的登记机构处摄取并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系端正向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他关系端正，召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临遗弃、照章被褪色或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿就业，其抵偿就业不因其 退任而罢职；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）执行见效的基金份额执有东说念主大会的决议；                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东说念主   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其执有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）谨慎阅读并降服《基金合同》、《招募诠释书》等信息透露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温柔基金信息透露，实时愚弄权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》停止的有限就业；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）执行见效的基金份额执有东说念主大会的决议；                               中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   （8）返还在基金往还过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）降服基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系往还及业务王法；   （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其信得过性；   （11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。                 第二部分   基金份额执有东说念主大会   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。 基金份额执有东说念主大会不设立日常机构。   一、召开事由 金合同和中国证监会另有端正的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式；   （5）养息基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢范例或提高销售服务费率，但法律法例或中 国证监会另有端正的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见识、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会步履；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或所有这个词执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就合并事项书面要求召开基金份额执 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额执有东说念主大会 的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改，不需召开基                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 金份额执有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内养息本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或养息收费方式；   （3）增多、减少、养息本基金份额类别成立；   （4）养息基金份额净值的规划和公告时辰或频率；   （5）基金管理东说念主、登记机构、代销机构养息关系基金认购、申购、赎回、调动、收益 分拨、非往还过户、转托管等业务的王法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生要害变化；   （9）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提倡提议的基金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 执有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵扰。   三、召开基金份额执有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议景观；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权委托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额执有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、委托的公证机关过头辩论方式和辩论东说念主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   四、基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金管理东说念主                           中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东说念主执有基金份 额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托解说合适法律法例、                          《基金合同》和会议通知的端正， 何况执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证线路，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 通知约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议通知约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个就业日内链接公布关系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的方式收取基金份 额执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效用；   （3）本东说念主告成出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执有东说念主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主告成出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主告成出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中告成出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的委托东说念主执 有基金份额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托解说合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符；   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者给与网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与步履   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、中国证 监会另有端正的除外）、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提 交基金份额执有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照下列第七条端正步履确定和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额执有东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委托东说念主姓名（或单元称呼）和 辩论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后                           中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   六、表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以异常决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、停止《基金合同》           、本基金与其他基金合并以异常决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提交合适会议通 知中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通知端正的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议开动后文书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执 有东说念主大会的主执东说念主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份 额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主马上公布计票 成果。   （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀疑，不错在 文书表决成果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主执东说念主应当马上公布从头盘点成果。                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决成果。   八、见效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额执有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内按照法律法例和中国证监会关系端正的 要求在指定媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当执行见效的基金份额执有东说念主大会的决议。 见效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      九、实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的额外约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份 额执有东说念主分袂执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额执有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例： 基金份额的二分之一（含二分之一）                ； 执有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ； 登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）关系基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票；                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 选举产生别称基金份额执有东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； （含二分之一）通过； 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分袂 由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东说念主大会的关系端正以本节额外约定内容为准，本 节莫得端正的适用本部分关系约定。   十、法律法例或监管部门对基金份额执有东说念主大会另有端正的，从其端正。             第三部分 基金收益分拨原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收尾收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金管理东说念主可对各样别基金份额分袂制定收益分拨决策，合并类别内的每一基金份额享有同等 分拨权； 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成；                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。   在不违抗法律法例且对现存基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行养息，不需召开基金份额执有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策实在定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的关系端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润规划截止日）的时辰不得逾越   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 执有东说念主的现金红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务王法》 执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的端正。       第四部分   与基金财产管理、运用关系用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类 续费、券商佣金、证券账户关系用渡过头他肖似性质的用度等）；                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的规划方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商惩办。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.40%。基 金销售服务费计提的规划公式具体如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金的销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财 务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再 出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商惩办。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－8 项用度，根据关系法例及相应公约端正，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募诠释书 的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的端正代扣代缴。              第五部分   基金财产的投资场地和投资限制   一、投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板、存托凭证过头他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 地方政府债券、可调动债券（含可分离往还可转债）                       、可交换债券过头他经中国证监会允许 投资的债券）、资产支执证券、货币市集器用（含同行存单）、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会关系端正)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应步履后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于股 票等权益类资产的比例不逾越基金资产的 20%。每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴                               中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）         保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 纳的往还保证金后， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票等权益类资产的比 例不逾越基金资产的 20%；   （2）每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，保执不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的合并(指合并信用级别)资产支执证券的比例，不得逾越该资产支执 证券规模的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支执证券，不得 逾越其各样资产支执证券所有这个词规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如果其信用等第着落、不再合适投资范例，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （12）本基金管理东说念主管理的全部洞开式基金执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 逾越该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合执有一家上市公司 刊行的可畅通股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 30%；                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   （13）基金在职何往还日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何往还日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金执有的债券 总市值的 30%；基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一往还日基金资产净值的 30%；   （14）基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，所有这个词（轧差规划）不得低于基金资产的 80%；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得逾越该基金资产净值的 15%；   （15） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （17）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票执行，与境内上市往还 的股票合并规划；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往还日内进行养息，但中国证监会端正的额外情形除外。法律法例另有 端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起开动。法律法例或监管部门另有 端正的，从其端正。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应步履后，则本 基金投资不再受关系限制，无需另行召开基金份额执有东说念主大会。   为真贵基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往还、左右证券往还价钱过头他不高洁的证券往还行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正绝交的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、推行按捺东说念主或者 与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当合适基金的投资见识和投资策略，恪守基金份额执有东说念主利益优先原则，预防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。关系往还必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予透露。要害关联往还应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动降服届时灵验的法律法例或监管端正，不需另行 召开基金份额执有东说念主大会。            第六部分   基金资产净值的规划方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点透露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半年度和年度最 后一个日的基金份额净值和基金份额累计净值。     第七部分   基金合同铲除和停止的事由、步履以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基 金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 见效后两日内在指定媒介公告。                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系步履后，                    《基金合同》应当停止： 连络的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要害事项须实时公告；基金财产计帐申报料理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 第八部分 争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交北京仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁王法并以普通步履进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉 方承担。争议处理期间，关系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，无间诚恳、 努力、尽责地履行《基金合同》和托管公约端正的义务，真贵基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。        第九部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》正本一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托管 东说念主各执有二份，每份具有同等的法律效用。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公景观 和营业景观查阅。                                中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）                     附件二：基金托管公约摘录                      一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   成有时间：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号   注册本钱：2.38 亿元   组织景观：有限就业公司   规划范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产管理；                            （四）从事特定客户资产 管理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   存续期间：100 年   （二）基金托管东说念主   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东说念主：李晓鹏   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织景观：股份有限公司   注册本钱：466.79095 亿元东说念主民币   存续期间：执续规划   基金托管资历批文及文号：证监基金字200275 号              二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 比例进行监督。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板、存托凭证过头他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票                              中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 地方政府债券、可调动债券（含可分离往还可转债）                       、可交换债券过头他经中国证监会允许 投资的债券）、资产支执证券、货币市集器用（含同行存单）、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会关系端正)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应步履后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于股 票等权益类资产的比例不逾越基金资产的 20%。每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴         保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 纳的往还保证金后， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东说念主按下述比例和养息期限进行监督： 不逾越基金资产的 20%； 净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等； 的 10%； 券规模的 10%； 过其各样资产支执证券所有这个词规模的 10%； 支执证券期间，如果其信用等第着落、不再合适投资范例，应在评级报密告布之日起 3 个月 内给予全部卖出；                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期； 过该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合执有一家上市公司发 行的可畅通股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 30%； 值的 30%；基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越 上一往还日基金资产净值的 30%； 货合约价值，所有这个词（轧差规划）不得低于基金资产的 80%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购往还的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；  股票合并规划；   除上述 2、9、15、16 情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变 动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当 在 10 个往还日内进行养息，但中国证监会端正的额外情形除外。法律法例另有端正的，从 其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开动。法律法例或监管部门另有规 定的，从其端正。如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 的端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应 步履后，则本基金投资不再受关系限制，无需另行召开基金份额执有东说念主大会。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   （三）基金托管东说念主根据关系法律法例的端正及基金合同的约定，对本托管公约第十五条 第（十二）款基金投资绝交行动进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、推行按捺东说念主或者 与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当合适基金的投资见识和投资策略，恪守基金份额执有东说念主利益优先原则，预防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。关系往还必须预先 得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给予透露。要害关联往还应提交基金管理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行 审查。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券市集进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业范例的、经慎 重选拔的、本基金适用的银行间债券市集往还敌手名单，并约定各往还敌手所适用的往还结 算方式。基金管理东说念主应严格按照往还敌手名单的范围在银行间债券市集选拔往还敌手。基金 托管东说念主过后监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往还敌手名单进行往还。基金 管理东说念主不错每半年对银行间债券市集往还敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照公约进行结算。如基金管理东说念主根据 市集情况需要临时养息银行间债券市集往还敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主诠释理 由，并在与往还敌手发生往还前 3 个就业日内与基金托管东说念主协商惩办。   基金管理东说念主负责对往还敌手的资信按捺，按银行间债券市集的往还王法进行往还，并负 责惩办因往还敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律 就业及损失。若未践约的往还敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时辰前仍未承担误期责 任过头他关系法律就业的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向关系往还对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的往还敌手进行往还时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇就业。   （五）基金托管东说念主根据关系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资畅通受限证                            中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 券进行监督。 关问题的通知》等关系法律法例端正。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往还证券,不包括由于发布重 大音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往还中的质押券等畅通受限 证券。 等章程轨制。基金管理东说念主应当根据基金的投资历斡旋流动性的需要合理安排畅通受限证券的 投资比例，并在关系轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开刊行 股票，基金管理东说念主还应提供流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅通受 限证券的投资额度和投资比例按捺情况。   上述章程轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述章程轨制经董事融会过之后，基金管理 东说念主应至少于初次投资畅通受限证券之前两个就业日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主，保证基 金托管东说念主有饱胀的时辰进行审核。 规要求的关系畅通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                                  ：拟刊行证券 主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁如期、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、总成本占基金资产净值的比例、已执有畅通受限证券市值占基金资产净值的比例、 划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、完竣。 按捺补充公约。公约应包括基金托管东说念主对于基金管理东说念主是否降服关系轨制、流动性风险处置 预案以及关系投资额度和比例的情况进行监督等内容。 透露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。 风险按捺轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关系书面信息。 基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资畅通受限证 券前就该风险的摈斥或预防措施进行补充书面诠释，并保留检察基金管理东说念主风险管理部门就                           中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 基金投资畅通受限证券出具的风险评估申报等备查贵寓的权益。不然，基金托管东说念主有权绝交 执行关系指示。因绝交执行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何就业，并有 权申报中国证监会。   （六）基金管理东说念主投资银行如期入款应合适关系法律法例约定。基金管理东说念主在投资银行 如期入款的过程中，必须合适基金合同就投资品种、投资比例、入款期限等方面的限制。基 金管理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此选拔入款银行。因基金管理东说念主违抗上 述原则给基金变成的损失，基金托管东说念主不承担任何就业。开立如期入款账户时，如期入款账 户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全防守和日常监督核查的原则，存 款行应尽量选拔托管账户所在地的分支机构。对于跨行如期入款投资，管理东说念主必须和入款机 构顽强如期入款公约，约定两边的权益和义务，该公约四肢划款指示附件。该公约中必须有 如下明确条目：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本 息到期奉赵或提前支取的整个款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等）                                     ，不得 划入其他任何账户”。并依照本公约移交原则对存单移交经过给予明确。对于跨行入款，管 理东说念主需提前与托管东说念主就如期入款公约及存单移交经过进行沟通。除非入款公约中端正入款证 实书由入款行防守或入款公约四肢入款支取的依据，存单移交原则上给与入款行上门服务的 方式。额外情况下，给与基金管理东说念主移交存单的方式。在取得入款证实书后，托管东说念主防守证 实书正本。管理东说念主需对跨行入款的利率政策风险、入款行的选拔及入款公约承担就业，并指 定专东说念主在核实入款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或移交， 以确保与托管东说念主所移交凭证的信得过性、准确性和完竣性。托管东说念主对投资后处于托管东说念主推行控 制之外的资产不承担防守就业。跨行如期入款账户的预留印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托 管业务授权东说念主名章。   （七）基金托管东说念主根据关系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值规划、 基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将不实的功绩发达数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何就业，并将在发现后立即申报中国证监会。   （八）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息透露等方面的复核和监督。                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违抗法律法例、 基金合同和本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面辅导等方式通知基金管理东说念主限期纠 正。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面通知后应 不才一就业日前实时查对并以书面景观给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主合理的疑义进 行解释或举证，诠释违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托 管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业务执行核查。   对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应在端正时辰内复兴并改正，或就基金托管 东说念主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求 需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制 等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往还步履也曾见效的指示违抗法律、行政法 规和其他关系端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即通知基金管理东说念主。   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违法行动，应实时申报中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正成果申报中国证监会。   基金管理东说念主无高洁事理，绝交、装束对方根据本托管公约端正愚弄监督权，或遴选拖延、 讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告诫仍不改正的，基金托 管东说念主应申报中国证监会。              三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专 用账户、复核基金管理东说念主规划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清 算交收、关系信息透露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 执行或无故蔓延执行基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违抗《基金法》                                     、基金 合同、本公约过头他关系端正时，应实时以书面景观通知基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面景观给基金管理东说念主发出回函，诠释违法原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包 括但不限于：提交关系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和信得过性，在端正时辰内 复兴基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要害违法行动，应实时申报中国证监会，同期通知 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正成果申报中国证监会。   基金托管东说念主无高洁事理，绝交、装束对方根据本公约端正愚弄监督权，或遴选拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡告诫仍不改正的，基金管理 东说念主应申报中国证监会。                  四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 的其他专用账户； 如有额外情况两边可另行协商惩办； 期并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通知并配合 基金管理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东说念主应负责向关系当事 东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对基金管理东说念主的追偿行动应给予必要的协助；               五、基金资产净值规划与管帐核算   （一）基金资产净值的规划、复核与完成的时辰及步履   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指规划日基金资产                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新） 净值除以规划日该基金份额总额后的数值。   规划公式为: 规划日基金份额净值 = 规划日基金份额基金资产净值 / 规划日基金份 额的总份额。基金份额净值的规划均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主每个就业日规划基金资产净值和基金份额净值，并按端正公告。   基金管理东说念主每个就业日对基金资产进行估值后，将基金份额净值成果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按端正对外公布。但基金管理东说念主根据法律法例或基 金合同的端正暂停估值时除外。 本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的 规划成果对外给予公布，基金托管东说念主对该成果不承认任何就业。               六、基金份额执有东说念主名册的防守   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。基金份额执 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和防守。基金管理东说念主应如期向基金托管 东说念主提供基金份额执有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金管理东说念主提供的执有东说念主名册后与基金管理东说念主 分袂进行防守。防守方式不错给与电子或文档的景观，保存期不少于 15 年，法律法例另有 端正或有权机关另有要求的除外。如弗成妥善防守，则按关系法例承担就业。   基金托管东说念主因编制基金如期申报等合理原因要求基金管理东说念主提供关系贵寓时，基金管理 东说念主应将关系贵寓送交基金托管东说念主，不得无故绝交或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完 整性。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应降服守秘义务，法律法例另有端正或有权机关另有要求的除外。                   七、争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因托管公约而产生的或与托管公约关系的一切争议，如经友好协商未 能惩办的，应提交北京仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁王法并以普通步履进行仲裁， 仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，关系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，无间诚恳、努力、尽 责地履行《基金合同》和托管公约端正的义务，真贵基金份额执有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统辖。                             中原鼎泓债券型证券投资基金招募诠释书（更新）               八、基金托管公约的效用   两边对托管公约的效用约定如下：   （一）基金管理东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管公约草案，应经托管 公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签署，公约当事东说念主两边根据中国证监会 的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为肃穆文本。   （二）托管公约自基金合同见效之日起见效。托管公约的灵验期自其见效之日起至基金 财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自见效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本公约一式六份，公约两边各执二份，备存二份，上报中国证监会和银行业监督 管理机构各一份，每份具有同等法律效用。